兴业证券股份有限公司
关于宁波旭升汽车技术股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
兴业证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为宁波旭升汽车技术股
份有限公司（以下简称“旭升股份”、“公司”）首次公开发行股票的持续督导机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》
等相关法规，对旭升股份本次部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查具
体情况如下：
一、公司首次公开发行股票情况和上市后股本变化情况
2017 年 6 月 16 日，经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕947 号文
核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,160 万股，并于 2017 年 7
月 10 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行后总股本为 40,060 万股，
其中有限售条件流通股 35,900 万股。
本次限售股形成后至今，公司未发生配股、送股、公积金转增股本等事项，
公司股本数量未发生变化。
二、本次申请解除股份限售股东的履行承诺情况
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及 3 名股东，分别为
宁波梅山保税港区金旭投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“金旭投资”）、
青岛金石灏汭投资有限公司（以下简称“金石投资”）、宁波博创金甬投资中心
（有限合伙）（以下简称“金甬投资”）。上述 3 名股东所持有的首次公开发行
限售股共计 21,663,496 股，占公司总股本的 5.42%，锁定期自公司股票上市之
日起 12 个月，将于 2018 年 7 月 10 日上市流通。
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行股票上市公告
书》，本次申请解除股份限售的股东做出的有关承诺如下：
公司股东金旭投资、金甬投资、金石投资分别承诺：“自公司股票上市之日
起十二个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的公司公开发
行股票前已发行的股份，也不由公司回购本企业直接或者间接持有的公司公开发
行股票前已发行的股份。”
经核查，截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东不存在相关
承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
三、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 21,663,496 股，占公司总股本的 5.42%。
本次限售股上市流通日期为 2018 年 7 月 10 日。
本次限售股解禁的具体情况如下：
单位：股
持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称
数量 总股本比例 数量 数量
1 金旭投资 9,284,458 2.32% 9,284,458 0
2 金甬投资 6,189,519 1.55% 6,189,519 0
3 金石投资 6,189,519 1.55% 6,189,519 0
合计 21,663,496 5.42% 21,663,496 0
四、股本变动结构表
单位：股
项目 本次上市前 变动数 本次上市后
1、其他境内法人
179,500,000 -21,663,496 157,836,504
持有股份
2、境内自然人持
77,370,603 0 77,370,603
有限售条件的 有股份
流通股份 3、境外法人持有
102,129,397 0 102,129,397
股份
有限售条件的流
359,000,000 -21,663,496 337,336,504
通股份合计
A股 41,600,000 21,663,496 63,263,496
无限售条件的
无限售条件的流
流通股份 41,600,000 21,663,496 63,263,496
通股份合计
合计 400,600,000 0 400,600,000
五、保荐机构的核查意见
经核查，本保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通符合《上海证券交易
所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法
规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有
关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严
格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之
日，公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司
本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
