旭升股份：2019年第一次临时股东大会会议资料2019-08-06
宁波旭升汽车技术股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会
会议资料
二〇一九年八月
2019 年第一次临时股东大会会议资料
目 录
2019 年第一次临时股东大会会议议程 ..................................................................... 3
2019 年第一次临时股东大会会议须知 ..................................................................... 5
关于修改公司章程的议案 ................................................. 6
关于修订《宁波旭升汽车技术股份有限公司股东大会议事规则》的议案 ........ 7
关于修订《宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会议事规则》的议案 .......... 8
关于修订《宁波旭升汽车技术股份有限公司监事会议事规则》的议案 .......... 9
关于修订《宁波旭升汽车技术股份有限公司授权管理制度》的议案 ........... 10
关于补选公司第二届监事会监事的议案 ................................... 11
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2019 年第一次临时股东大会会议资料
2019 年第一次临时股东大会会议议程
一、现场会议时间：2019 年 8 月 12 日（星期一） 14:00
网络投票时间：2019 年 8 月 12 日（星期一）
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议地点：宁波市北仑区璎珞河路 128 号一楼 104 会议室
三、主 持 人：徐旭东
四、表决方式：现场投票与网络投票相结合的表决方式
五、议程及安排：
（一）股东及参会人员签到；
（二）主持人宣布大会开始，介绍到会人员、会议注意事项及推举计票人、
监票人；
（三）宣读并逐项审议以下议案：
1、审议《关于修改公司章程的议案》
2、审议《关于修订<宁波旭升汽车技术股份有限公司股东大会议事规则>
的议案》
3、审议《关于修订<宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会议事规则>
的议案》
4、审议《关于修订<宁波旭升汽车技术股份有限公司监事会议事规则>
的议案》
5、审议《关于修订<宁波旭升汽车技术股份有限公司授权管理制度>的
议案》
6、审议《关于补选公司第二届监事会监事的议案》
（四）现场投票表决及股东发言；
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2019 年第一次临时股东大会会议资料
（五）监票人宣布现场投票结果；
（六）中场休会待网络投票统计结果；
（七）监票人宣布投票结果；
（八）主持人宣读股东大会决议；
（九）现场见证律师对本次股东大会发表鉴证意见；
（十）主持人宣布本次股东大会结束。
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2019 年第一次临时股东大会会议资料
2019 年第一次临时股东大会会议须知
各位股东及股东代表：
为了维护投资者的合法权益，确保股东在本公司 2019 年第一次临时股东大
会期间依法行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证券监督
管理委员会《上市公司股东大会规则》等有关规定，制定如下有关规定：
一、董事会在股东大会的召开过程中，应当以维护股东的合法权益，确保正
常程序和议事效率为原则，认真履行法定职责。
二、参加公司 2019 年第一次临时股东大会的股东，依法享有发言权、表决
权等权利，不得侵犯其他股东合法权益、扰乱大会的正常秩序，共同维护好股东
大会秩序。
三、股东（代表）在大会上有权发言和提问，有发言意向的股东（代表）报
到时向工作人员登记，由主持人视会议的具体情况合理安排股东（代表）发言，
并安排公司有关人员回答股东提出的问题，每位股东（代表）的发言请不要超过
五分钟，发言内容应当与本次大会表决事项相关。
四、本次大会表决采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。公司股东只
能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。如同一股份通过现场和网络投票
系统重复进行表决的，以第一次投票表决结果为准。
五、本次股东大会共审议 6 项议案，其中议案 1、议案 6 需要对中小投资者
单独计票。
六、会议议案详见本会议资料，议案附件详见公司于 2019 年 7 月 25 日披露
在上海证券交易所网站及其他指定媒体的公告等。
七、议案表决后，由监票人宣布投票结果，并由律师宣读法律意见书。
八、未经公司董事会同意，除公司工作人员外的任何人不得以任何方式进行
摄像、录音、拍照。
九、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排股东的食宿和接
送等事宜，以平等对待所有股东。
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2019 年第一次临时股东大会会议资料
议案一：
关于修改公司章程的议案
各位股东及股东代表：
根据《关于修改<中华人民共和国公司法>的决定》（2018 年修正）、《上市公
司章程指引（2019 年修订）》、《上市公司治理准则（2018 年修订）》、《上海证券
交易所股票上市规则（2019 修订）》及其他法律、法规、规范性文件的规定，拟
对《宁波旭升汽车技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）部分条款
进行了修订。
具体内容详见 2019 年 7 月 25 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及指定媒体的《关于修改公司章程的公告》（公告编号：2019-045）、《宁波旭
升汽车技术股份有限公司章程（2019 年 7 月修订）》。
本议案已经公司第二届董事会第十次会议审议通过，现提请股东大会审议。
以上议案，请各位股东（代表）审议。
宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会
2019 年 8 月 12 日
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2019 年第一次临时股东大会会议资料
议案二：
关于修订《宁波旭升汽车技术股份有限公司股东大会议事规
则》的议案
各位股东及股东代表：
根据《关于修改<中华人民共和国公司法>的决定》（2018 年修正）、《上
市公司章程指引（2019 年修订）》、《上市公司治理准则》（2018 年修订）、
上海证券交易所股票上市规则（2019 修订）等法律、法规、规范性文件的规
定及公司本次对于《公司章程》的修订，拟对《宁波旭升汽车技术股份有限
公司股东大会议事规则》进行同步修订。
具体内容详见 2019 年 7 月 25 披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《宁波旭升汽车技术股份有限公司股东大会议事规则（2019 年 7 月修订）》。
本议案已经公司第二届董事会第十次会议审议通过，现提请股东大会审议。
以上议案，请各位股东（代表）审议。
宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会
2019 年 8 月 12 日
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2019 年第一次临时股东大会会议资料
议案三：
关于修订《宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会议事规
则》的议案
各位股东及股东代表：
根据《关于修改<中华人民共和国公司法>的决定》（2018 年修正）、《上市公
司章程指引（2019 年修订）》及《上市公司治理准则（2018 年修订）》等法律、
法规和规范性文件的规定及公司本次对于《公司章程》的修订，拟对《宁波旭升
汽车技术股份有限公司董事会议事规则》进行同步修订。
具体内容详见 2019 年 7 月 25 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会议事规则（2019 年 7 月修订）》。
本议案已经公司第二届董事会第十次会议审议通过，现提请股东大会审议。
以上议案，请各位股东（代表）审议。
宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会
2019 年 8 月 12 日
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2019 年第一次临时股东大会会议资料
议案四：
关于修订《宁波旭升汽车技术股份有限公司监事会议事规
则》的议案
各位股东及股东代表：
根据《关于修改<中华人民共和国公司法>的决定》（2018 年修正）、《上市公
司治理准则》（2018 年修订）等法律、法规、规范性文件的规定及公司本次对于
《公司章程》的修订，同意对于《宁波旭升汽车技术股份有限公司监事会议事规
则》进行同步修订。
具体内容详见 2019 年 7 月 25 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.
com.cn）的《宁波旭升汽车技术股份有限公司监事会议事规则（2019 年 7 月
修订）》。
本议案已经公司第二届监事会第七次会议审议通过，现提请股东大会审
议。
以上议案，请各位股东（代表）审议。
宁波旭升汽车技术股份有限公司监事会
2019 年 8 月 12 日
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2019 年第一次临时股东大会会议资料
议案五：
关于修订《宁波旭升汽车技术股份有限公司授权管理制度》
的议案
各位股东及股东代表：
根据《关于修改<中华人民共和国公司法>的决定》（2018 年修正）、《上市公
司治理准则（2018 年修订）》及《上海证券交易所股票上市规则（2019 修订）》
等法律、法规和规范性文件的规定及公司本次对于《公司章程》的修订，拟对《宁
波旭升汽车技术股份有限公司授权管理制度》进行同步修订。
具体内容详见 2019 年 7 月 25 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.
com.cn）的《宁波旭升汽车技术股份有限公司授权管理制度（2019 年 7 月修
订）》。
本议案已经公司第二届董事会第十次会议审议通过，现提请股东大会审
议。
以上议案，请各位股东（代表）审议。
宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会
2019 年 8 月 12 日
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2019 年第一次临时股东大会会议资料
议案六：
关于补选公司第二届监事会监事的议案
各位股东及股东代表：
鉴于公司原监事、监事会主席曹琼女士已于 2019 年 6 月 6 日提交离职申请，
辞职后，曹琼女士不再担任公司其他任何职务。由于曹琼女士辞职将导致公司监
事会人数低于法定人数，根据《公司法》及《公司章程》等相关规定，曹琼女士
的辞职自公司股东大会选举产生新任监事填补空缺后方可生效。在此之前，曹琼
女士将继续按照有关法律法规的规定，履行其监事职责。
为保证公司监事会正常运转，公司监事会根据相关法律、法规及《公司章程》
的规定，现提名张杰先生为第二届监事会监事候选人（简历附后），任职期限自
股东大会审议通过之日起至公司第二届监事会任期届满之日止。
本议案已经公司第二届监事会第七次会议审议通过，现提请股东大会审
议。
以上议案，请各位股东（代表）审议。
宁波旭升汽车技术股份有限公司监事会
2019 年 8 月 12 日
附：张杰先生简历
张杰：男，1991 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。曾任宁
波市北仑区春晓派出所巡特警、北仑区综合行政执法局大碶中队执法队员；现任
旭升股份后期基建管理科副主管。
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