2020 年第一季度报告
公司代码：603305 公司简称：旭升股份
宁波旭升汽车技术股份有限公司
2020 年第一季度报告
1 / 26
2020 年第一季度报告
目录
一、 重要提示 ............................................................ 3
二、 公司基本情况 ........................................................ 3
三、 重要事项 ............................................................ 7
四、 附录 ................................................................ 9
2 / 26
2020 年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人徐旭东、主管会计工作负责人卢建波及会计机构负责人（会计主管人员）卢建波
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 2,608,454,253.21 2,496,929,831.49 4.47
归属于上市公司股东
2,000,992,523.13 1,552,682,043.35 28.87
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金
-2,910,887.29 91,373,698.15 -103.19
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 288,146,527.99 251,559,868.55 14.54
归属于上市公司股东
50,777,197.40 37,862,413.43 34.11
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 46,612,650.45 34,738,611.94 34.18
的净利润
加权平均净资产收益
2.97 2.58 增加 0.39 个百分点
率（%）
基本每股收益（元/股） 0.13 0.09 44.44
稀释每股收益（元/股） 0.13 0.09 44.44
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或
3 / 26
2020 年第一季度报告
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
4,899,467.00
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投
资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合
同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入
4 / 26
2020 年第一季度报告
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额 -734,920.05
合计 4,164,546.95
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 36,267
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
期末持股 比例
股东名称（全称） 条件股份数 股东性质
数量 (%) 股份状态 数量
量
宁波梅山保税港区旭 境内非国
129,983,130 31.34 129,983,130 质押 28,668,942
晟控股有限公司 有法人
香港旭日实业有限公
102,129,397 24.63 102,129,397 无 境外法人
司
境内自然
徐旭东 77,370,603 18.66 77,370,603 质押 20,000,000
人
宁波梅山保税港区旭
成投资合伙企业（有限 27,853,374 6.72 27,853,374 无 其他
合伙）
中国银行股份有限公
司－华夏中证新能源
3,092,013 0.75 0 无 未知
汽车交易型开放式指
数证券投资基金
香港中央结算有限公
1,702,149 0.41 0 无 未知
司
中国建设银行股份有
限公司－富国中证新
1,285,500 0.31 0 无 未知
能源汽车指数分级证
券投资基金
境内自然
朱玉萍 705,500 0.17 0 无
人
招商证券股份有限公
司－平安中证新能源
670,400 0.16 0 无 未知
汽车产业交易型开放
式指数证券投资基金
法国兴业银行 641,851 0.15 0 无 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
5 / 26
2020 年第一季度报告
股的数量 种类 数量
中国银行股份有限公司－华夏中证
新能源汽车交易型开放式指数证券 3,092,013 人民币普通股 3,092,013
投资基金
香港中央结算有限公司 1,702,149 人民币普通股 1,702,149
中国建设银行股份有限公司－富国
中证新能源汽车指数分级证券投资 1,285,500 人民币普通股 1,285,500
基金
朱玉萍 705,500 人民币普通股 705,500
招商证券股份有限公司－平安中证
新能源汽车产业交易型开放式指数 670,400 人民币普通股 670,400
证券投资基金
法国兴业银行 641,851 人民币普通股 641,851
上海浦东发展银行股份有限公司－
国泰中证新能源汽车交易型开放式 618,651 人民币普通股 618,651
指数证券投资基金
杨艳妮 470,000 人民币普通股 470,000
陈雪生 453,700 人民币普通股 453,700
陶丹 368,269 人民币普通股 368,269
上述股东关联关系或一致行动的说 一、徐旭东与旭晟控股、旭日实业、旭成投资间存在关联
明 关系：
1、徐旭东先生为公司控股股东、实际控制人，直接持有公
司股份比例为 18.66%；
2、旭晟控股直接持有公司股份比例为 31.34%，徐旭东先
生持有旭晟控股 51%的股权，为旭晟控股实际控制人；
3、旭日实业直接持有公司股份比例为 24.63%，徐旭东先
生持有旭日实业 100%的股权，为旭日实业实际控制人；
4、旭成投资为公司高管、核心员工及其亲属的持股平台，
直接持有公司股份比例为 6.72%，其中徐旭东弟弟徐曦东
的配偶丁昭珍女士为旭成投资执行事务合伙人。
二、公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致
行动情况
表决权恢复的优先股股东及持股数 无
量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
6 / 26
2020 年第一季度报告
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
资产负债表 2020.3.31 2019.12.31 增减额 变动比 变动原因说明
项目 例(%)
主要系部分客户延
应收账款 281,598,427.84 183,263,762.54 98,334,665.30 53.66
迟付款所致
主要系未到期的银
应收款项融 6,646.8
6,617,039.90 98,075.50 6,518,964.40 行承兑汇票增加所
资 8
致
主要系预付尚未到
预付款项 13,313,100.39 8,150,447.13 5,162,653.26 63.34 货的工装夹具款增
加所致
其他流动资 主要系本期期末留
1,940,729.18 12,234,054.73 -10,293,325.55 -84.14
产 抵增值税减少所致
其他非流动 主要系预付土地投
64,504,834.31 18,734,592.09 45,770,242.22 244.31
资产 标保证金增加所致
主要系本期期末尚
应付票据 219,614,976.78 160,166,588.25 59,448,388.53 37.12 未到承兑日的银行
承兑汇票增加所致
主要系本期期末预
收款项根据新收入
预收款项 0.00 62,247,541.98 -62,247,541.98 -100.00
准则计入合同负债
所致
主要系本期期末预
本期 收款项根据新收入
合同负债 74,377,228.20 0.00 74,377,228.20
新增 准则计入合同负债
所致
主要系应交企业所
应交税费 14,447,349.23 20,849,886.44 -6,402,537.21 -30.71
得税减少所致
主要系本期公司发
应付债券 0.00 394,426,790.13 -394,426,790.13 -100.00 行的可转换公司债
券转股所致
主要系本期收到与
递延收益 61,662,169.20 43,422,854.31 18,239,314.89 42.00 资产相关的政府补
助增加所致。
主要系本期公司发
其他权益工具 0.00 38,158,289.78 -38,158,289.78 -100.00 行的可转换公司债
券转股所致
主要系本期公司发
资本公积 804,577,881.85 385,166,880.06 419,411,001.79 108.89
行的可转换公司债
7 / 26
2020 年第一季度报告
券转股导致股本溢
价增加所致。
利润表项目 2020 年 1-3 月 2019 年 1-3 月 增减额 变动比 变动原因说明
例(%)
主要系汇兑收益增
财务费用 2,568,742.03 6,657,794.66 -4,089,052.63 -61.42
加所致
主要系本期收到国
其他收益 4,899,467.00 694,311.83 4,205,155.17 605.66 家级制造业单项冠
军奖励款所致
现金流量表 变动比
2020 年 1-3 月 2019 年 1-3 月 增减额 变动原因说明
项目 例(%)
经营活动产 主要系销售商品、
生的现金流 -2,910,887.29 91,373,698.15 -94,284,585.44 -103.19 提供劳务收到的现
量净额 金减少所致
主要系本期购建固
投资活动产
定资产、无形资产
生的现金流 -96,676,571.69 -171,895,791.57 75,219,219.88 -43.76
支付的现金减少所
量净额
致
筹资活动产 主要系本期赎回可
生的现金流 -2,016,273.28 -904,500.00 -1,111,773.28 122.92 转换公司债券支付
量净额 的现金增加所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于2019年3月25日召开第二届董事会第七次会议，审议通过2019年非公开发行股票事项，
并经2019年4月15日召开的2018年年度股东大会审议通过，2019年10月14日公司收到中国证券监督
管理委员会出具的《关于核准宁波旭升汽车技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许
可[2019]1859号）。中国证监会于2020年2月14日颁布《关于修改<上市公司证券发行管理办法>的
决定》及《关于修改<上市公司非公开发行股票实施细则>的决定》，公司根据新政规定对非公开
发行方案进行调整，截至目前，本次非公开发行股票项目已报中国证监会换发核准批文 。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 宁波旭升汽车技术股份有
8 / 26
2020 年第一季度报告
限公司
法定代表人 徐旭东
日期 2020 年 4 月 20 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 3 月 31 日
编制单位:宁波旭升汽车技术股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 3 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
9 / 26
2020 年第一季度报告
流动资产：
货币资金 264,305,739.02 368,412,708.54
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 117,401.00
应收账款 281,598,427.84 183,263,762.54
应收款项融资 6,617,039.90 98,075.50
预付款项 13,313,100.39 8,150,447.13
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 10,886,906.39 13,105,761.73
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 315,670,353.90 297,596,377.60
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,940,729.18 12,234,054.73
流动资产合计 894,332,296.62 882,978,588.77
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 874,594,948.00 746,204,555.09
在建工程 562,769,415.14 635,472,000.05
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 211,872,814.74 213,106,369.93
开发支出
商誉
长期待摊费用 379,944.40 433,725.56
递延所得税资产
10 / 26
2020 年第一季度报告
其他非流动资产 64,504,834.31 18,734,592.09
非流动资产合计 1,714,121,956.59 1,613,951,242.72
资产总计 2,608,454,253.21 2,496,929,831.49
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 219,614,976.78 160,166,588.25
应付账款 190,215,174.54 219,872,084.39
预收款项 62,247,541.98
合同负债 74,377,228.20
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 36,255,048.14 32,052,011.35
应交税费 14,447,349.23 20,849,886.44
其他应付款 111,381.72 175,298.24
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 279,952.00
其他流动负债
流动负债合计 535,021,158.61 495,643,362.65
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券 394,426,790.13
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 61,662,169.20 43,422,854.31
递延所得税负债 10,778,402.27 10,754,781.05
其他非流动负债
非流动负债合计 72,440,571.47 448,604,425.49
11 / 26
2020 年第一季度报告
负债合计 607,461,730.08 944,247,788.14
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 414,702,796.00 400,602,423.00
其他权益工具 38,158,289.78
其中：优先股
永续债
资本公积 804,577,881.85 385,166,880.06
减：库存股
其他综合收益 78,416.23 105,117.99
专项储备 26,899,643.69 24,692,744.56
盈余公积 99,771,091.40 99,771,091.40
一般风险准备
未分配利润 654,962,693.96 604,185,496.56
归属于母公司所有者权益（或股
2,000,992,523.13 1,552,682,043.35
东权益）合计
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合
2,000,992,523.13 1,552,682,043.35
计
负债和所有者权益（或股东
2,608,454,253.21 2,496,929,831.49
权益）总计
法定代表人：徐旭东 主管会计工作负责人：卢建波 会计机构负责人：卢建波
母公司资产负债表
2020 年 3 月 31 日
编制单位:宁波旭升汽车技术股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 3 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 261,724,131.55 365,719,730.56
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 117,401.00
应收账款 281,598,427.84 183,263,762.54
应收款项融资 6,617,039.90 98,075.50
预付款项 13,295,881.99 9,012,188.91
其他应收款 10,837,888.77 13,057,262.63
其中：应收利息
应收股利
存货 315,670,353.90 297,596,377.60
合同资产
持有待售资产
12 / 26
2020 年第一季度报告
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,487,624.27 11,780,949.84
流动资产合计 891,231,348.22 880,645,748.58
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 5,390,353.00 5,390,353.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 874,497,227.66 746,101,705.84
在建工程 562,769,415.14 635,472,000.05
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 211,872,814.74 213,106,369.93
开发支出
商誉
长期待摊费用 303,333.20 348,833.21
递延所得税资产
其他非流动资产 64,504,834.31 18,734,592.09
非流动资产合计 1,719,337,978.05 1,619,153,854.12
资产总计 2,610,569,326.27 2,499,799,602.70
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 219,614,976.78 160,166,588.25
应付账款 190,184,382.10 219,755,184.36
预收款项 62,247,541.98
合同负债 72,410,908.20
应付职工薪酬 36,121,065.26 31,933,180.98
应交税费 14,402,818.09 20,805,723.99
其他应付款 68,963.13 107,773.10
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 279,952.00
其他流动负债
流动负债合计 532,803,113.56 495,295,944.66
非流动负债：
13 / 26
2020 年第一季度报告
长期借款
应付债券 394,426,790.13
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 61,662,169.20 43,422,854.31
递延所得税负债 10,778,402.27 10,754,781.05
其他非流动负债
非流动负债合计 72,440,571.47 448,604,425.49
负债合计 605,243,685.03 943,900,370.15
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 414,702,796.00 400,602,423.00
其他权益工具 38,158,289.78
其中：优先股
永续债
资本公积 804,577,881.85 385,166,880.06
减：库存股
其他综合收益
专项储备 26,899,643.69 24,692,744.56
盈余公积 99,771,091.40 99,771,091.40
未分配利润 659,374,228.30 607,507,803.75
所有者权益（或股东权益）合
2,005,325,641.24 1,555,899,232.55
计
负债和所有者权益（或股东
2,610,569,326.27 2,499,799,602.70
权益）总计
法定代表人：徐旭东 主管会计工作负责人：卢建波 会计机构负责人：卢建波
合并利润表
2020 年 1—3 月
编制单位：宁波旭升汽车技术股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年第一季度 2019 年第一季度
一、营业总收入 288,146,527.99 251,559,868.55
其中：营业收入 288,146,527.99 251,559,868.55
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 227,928,814.88 206,394,355.30
14 / 26
2020 年第一季度报告
其中：营业成本 191,073,497.42 168,771,768.60
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,068,946.81 948,995.19
销售费用 5,624,257.56 4,514,889.63
管理费用 13,169,700.92 13,306,534.82
研发费用 14,423,670.14 12,194,372.40
财务费用 2,568,742.03 6,657,794.66
其中：利息费用 3,207,296.16 4,797,655.18
利息收入 613,304.56 1,278,629.22
加：其他收益 4,899,467.00 694,311.83
投资收益（损失以“－”号填列） 952,310.78
其中：对联营企业和合营企业的投
资收益
以摊余成本计量的金融资产
终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填
列）
公允价值变动收益（损失以“－”
2,078,408.22
号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列） -5,187,084.26
资产减值损失（损失以“-”号填列） -5,009,354.69
资产处置收益（损失以“－”号填
81,407.77
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 59,930,095.85 43,962,597.16
加：营业外收入
减：营业外支出 111,671.31
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 59,930,095.85 43,850,925.85
减：所得税费用 9,152,898.45 5,988,512.42
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 50,777,197.40 37,862,413.43
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
50,777,197.40 37,862,413.43
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏 50,777,197.40 37,862,413.43
15 / 26
2020 年第一季度报告
损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填
列）
六、其他综合收益的税后净额 -26,701.76
（一）归属母公司所有者的其他综合收
-26,701.76
益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收
益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益 -26,701.76
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益
的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额 -26,701.76
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 50,750,495.64 37,862,413.43
（一）归属于母公司所有者的综合收益
50,750,495.64 37,862,413.43
总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.13 0.09
（二）稀释每股收益(元/股) 0.13 0.09
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现
的净利润为：0 元。
法定代表人：徐旭东 主管会计工作负责人：卢建波 会计机构负责人：卢建波
母公司利润表
2020 年 1—3 月
编制单位：宁波旭升汽车技术股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年第一季度 2019 年第一季度
一、营业收入 288,146,527.99 251,559,868.55
减：营业成本 191,073,497.42 168,771,768.59
16 / 26
2020 年第一季度报告
税金及附加 1,054,504.71 880,190.83
销售费用 5,522,108.74 4,514,889.63
管理费用 12,198,363.67 13,306,534.82
研发费用 14,423,670.14 12,194,372.40
财务费用 2,567,443.05 6,657,969.69
其中：利息费用 3,207,296.16 4,797,655.18
利息收入 612,932.37 1,277,733.73
加：其他收益 4,899,467.00 694,311.83
投资收益（损失以“－”号填列） 952,310.78
其中：对联营企业和合营企业的投
资收益
以摊余成本计量的金融资产
终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填
列）
公允价值变动收益（损失以“－”
2,078,408.22
号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列） -5,187,084.26
资产减值损失（损失以“-”号填列） -5,009,354.69
资产处置收益（损失以“－”号填
81,407.77
列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 61,019,323.00 44,031,226.50
加：营业外收入
减：营业外支出 111,671.31
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 61,019,323.00 43,919,555.19
减：所得税费用 9,152,898.45 5,988,512.42
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 51,866,424.55 37,931,042.77
（一）持续经营净利润（净亏损以
51,866,424.55 37,931,042.77
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收
益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益
17 / 26
2020 年第一季度报告
的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 51,866,424.55 37,931,042.77
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：徐旭东 主管会计工作负责人：卢建波 会计机构负责人：卢建波
合并现金流量表
2020 年 1—3 月
编制单位：宁波旭升汽车技术股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020年第一季度 2019年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 197,178,689.65 236,330,060.01
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 30,634,924.71 29,724,770.89
收到其他与经营活动有关的现金 26,759,185.46 13,796,819.93
经营活动现金流入小计 254,572,799.82 279,851,650.83
购买商品、接受劳务支付的现金 194,151,935.46 134,972,174.17
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 42,507,082.49 41,171,077.79
支付的各项税费 16,594,762.04 5,683,045.73
支付其他与经营活动有关的现金 4,229,907.12 6,651,654.99
经营活动现金流出小计 257,483,687.11 188,477,952.68
18 / 26
2020 年第一季度报告
经营活动产生的现金流量净额 -2,910,887.29 91,373,698.15
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 140,000,000.00
取得投资收益收到的现金 1,183,745.93
处置固定资产、无形资产和其他长
185,000.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,250,287.50
投资活动现金流入小计 1,250,287.50 141,368,745.93
购建固定资产、无形资产和其他长
97,926,859.19 253,264,537.50
期资产支付的现金
投资支付的现金 60,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 97,926,859.19 313,264,537.50
投资活动产生的现金流量净额 -96,676,571.69 -171,895,791.57
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 94,332,496.57
筹资活动现金流入小计 94,332,496.57
偿还债务支付的现金 2,512,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
3,994.08 904,500.00
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 93,832,775.77
筹资活动现金流出小计 96,348,769.85 904,500.00
筹资活动产生的现金流量净额 -2,016,273.28 -904,500.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
100,031.48 -3,003,689.56
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -101,503,700.78 -84,430,282.98
加：期初现金及现金等价物余额 365,373,291.71 385,002,886.50
六、期末现金及现金等价物余额 263,869,590.93 300,572,603.52
法定代表人：徐旭东 主管会计工作负责人：卢建波 会计机构负责人：卢建波
19 / 26
2020 年第一季度报告
母公司现金流量表
2020 年 1—3 月
编制单位：宁波旭升汽车技术股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020年第一季度 2019年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 197,157,029.65 236,330,060.01
收到的税费返还 30,634,924.71 29,724,770.89
收到其他与经营活动有关的现金 26,758,334.10 13,795,924.44
经营活动现金流入小计 254,550,288.46 279,850,755.34
购买商品、接受劳务支付的现金 194,151,935.46 135,185,034.66
支付给职工及为职工支付的现金 41,716,575.50 41,171,077.79
支付的各项税费 16,575,686.43 5,659,468.51
支付其他与经营活动有关的现金 4,932,037.61 6,650,934.53
经营活动现金流出小计 257,376,235.00 188,666,515.49
经营活动产生的现金流量净额 -2,825,946.54 91,184,239.85
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 140,000,000.00
取得投资收益收到的现金 1,183,745.93
处置固定资产、无形资产和其他长 185,000.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,250,287.50
投资活动现金流入小计 1,250,287.50 141,368,745.93
购建固定资产、无形资产和其他长 97,926,859.19 253,264,537.50
期资产支付的现金
投资支付的现金 60,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 97,926,859.19 313,264,537.50
投资活动产生的现金流量净额 -96,676,571.69 -171,895,791.57
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 94,332,496.57
筹资活动现金流入小计 94,332,496.57
偿还债务支付的现金 2,512,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 3,994.08 904,500.00
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 93,832,775.77
筹资活动现金流出小计 96,348,769.85 904,500.00
20 / 26
2020 年第一季度报告
筹资活动产生的现金流量净额 -2,016,273.28 -904,500.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的 126,461.24 -3,003,689.56
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -101,392,330.27 -84,619,741.28
加：期初现金及现金等价物余额 362,680,313.73 384,171,284.17
六、期末现金及现金等价物余额 261,287,983.46 299,551,542.89
法定代表人：徐旭东 主管会计工作负责人：卢建波 会计机构负责人：卢建波
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 368,412,708.54 368,412,708.54
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 117,401.00 117,401.00
应收账款 183,263,762.54 183,263,762.54
应收款项融资 98,075.50 98,075.50
预付款项 8,150,447.13 8,150,447.13
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 13,105,761.73 13,105,761.73
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 297,596,377.60 297,596,377.60
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 12,234,054.73 12,234,054.73
流动资产合计 882,978,588.77 882,978,588.77
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
21 / 26
2020 年第一季度报告
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 746,204,555.09 746,204,555.09
在建工程 635,472,000.05 635,472,000.05
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 213,106,369.93 213,106,369.93
开发支出
商誉
长期待摊费用 433,725.56 433,725.56
递延所得税资产
其他非流动资产 18,734,592.09 18,734,592.09
非流动资产合计 1,613,951,242.72 1,613,951,242.72
资产总计 2,496,929,831.49 2,496,929,831.49
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 160,166,588.25 160,166,588.25
应付账款 219,872,084.39 219,872,084.39
预收款项 62,247,541.98 -62,247,541.98
合同负债 62,247,541.98 62,247,541.98
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 32,052,011.35 32,052,011.35
应交税费 20,849,886.44 20,849,886.44
其他应付款 175,298.24 175,298.24
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 279,952.00 279,952.00
22 / 26
2020 年第一季度报告
其他流动负债
流动负债合计 495,643,362.65 495,643,362.65
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券 394,426,790.13 394,426,790.13
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 43,422,854.31 43,422,854.31
递延所得税负债 10,754,781.05 10,754,781.05
其他非流动负债
非流动负债合计 448,604,425.49 448,604,425.49
负债合计 944,247,788.14 944,247,788.14
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 400,602,423.00 400,602,423.00
其他权益工具 38,158,289.78 38,158,289.78
其中：优先股
永续债
资本公积 385,166,880.06 385,166,880.06
减：库存股
其他综合收益 105,117.99 105,117.99
专项储备 24,692,744.56 24,692,744.56
盈余公积 99,771,091.40 99,771,091.40
一般风险准备
未分配利润 604,185,496.56 604,185,496.56
归属于母公司所有者权益（或
1,552,682,043.35 1,552,682,043.35
股东权益）合计
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）
1,552,682,043.35 1,552,682,043.35
合计
负债和所有者权益（或股
2,496,929,831.49 2,496,929,831.49
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
公司自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则，将本年年初预收款项调至合同负债。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
23 / 26
2020 年第一季度报告
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 365,719,730.56 365,719,730.56
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 117,401.00 117,401.00
应收账款 183,263,762.54 183,263,762.54
应收款项融资 98,075.50 98,075.50
预付款项 9,012,188.91 9,012,188.91
其他应收款 13,057,262.63 13,057,262.63
其中：应收利息
应收股利
存货 297,596,377.60 297,596,377.60
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 11,780,949.84 11,780,949.84
流动资产合计 880,645,748.58 880,645,748.58
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 5,390,353.00 5,390,353.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 746,101,705.84 746,101,705.84
在建工程 635,472,000.05 635,472,000.05
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 213,106,369.93 213,106,369.93
开发支出
商誉
长期待摊费用 348,833.21 348,833.21
递延所得税资产
其他非流动资产 18,734,592.09 18,734,592.09
非流动资产合计 1,619,153,854.12 1,619,153,854.12
资产总计 2,499,799,602.70 2,499,799,602.70
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
24 / 26
2020 年第一季度报告
衍生金融负债
应付票据 160,166,588.25 160,166,588.25
应付账款 219,755,184.36 219,755,184.36
预收款项 62,247,541.98 -62,247,541.98
合同负债 62,247,541.98 62,247,541.98
应付职工薪酬 31,933,180.98 31,933,180.98
应交税费 20,805,723.99 20,805,723.99
其他应付款 107,773.10 107,773.10
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 279,952.00 279,952.00
其他流动负债
流动负债合计 495,295,944.66 495,295,944.66
非流动负债：
长期借款
应付债券 394,426,790.13 394,426,790.13
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 43,422,854.31 43,422,854.31
递延所得税负债 10,754,781.05 10,754,781.05
其他非流动负债
非流动负债合计 448,604,425.49 448,604,425.49
负债合计 943,900,370.15 943,900,370.15
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 400,602,423.00 400,602,423.00
其他权益工具 38,158,289.78 38,158,289.78
其中：优先股
永续债
资本公积 385,166,880.06 385,166,880.06
减：库存股
其他综合收益
专项储备 24,692,744.56 24,692,744.56
盈余公积 99,771,091.40 99,771,091.40
未分配利润 607,507,803.75 607,507,803.75
所有者权益（或股东权益）
1,555,899,232.55 1,555,899,232.55
合计
负债和所有者权益（或股
2,499,799,602.70 2,499,799,602.70
东权益）总计
25 / 26
2020 年第一季度报告
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
公司自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则，将本年年初预收款项调至合同负债。
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
26 / 26