宁波旭升汽车技术股份有限公司

                              2020 年度监事会工作报告

       2020 年，公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议
 事规则》等有关规定，勤勉尽责，依法独立行使职权。报告期内，监事会共召开
 1 次年度监事会会议，6 次临时监事会会议，并列席了 1 次年度股东大会会议，
 3 次临时股东大会会议，对公司经营管理、财务状况以及董事、高级管理人员履
 行职责情况等进行有效监督，以保障公司规范运作，切实维护公司和全体股东合
 法权益。
       一、监事会的工作情况
       报告期内，公司共召开 1 次年度监事会会议，6 次临时监事会会议，各次会
 议具体情况如下：
序号         召开时间               会议届次                          会议议案
                                                     1、审议《关于公司符合非公开发行股票条件
                                                     的议案》；
                                                     2、逐项审议《关于修改公司非公开发行股票
                                                     方案的议案》；
                                                     2-1 发行对象及认购方式
                                                     2-2 发行价格及定价原则
                                第二届监事会第十一   2-3 发行数量
 1       2020 年 2 月 19 日
                                     次会议          2-4 限售期
                                                     2-5   发行决议有效期
                                                     3、审议《关于<公司 2019 年非公开发行股票
                                                     预案（修订稿）>的议案》；
                                                     4、审议《关于公司 2019 年非公开发行股票
                                                     摊薄即期回报及填补措施（修订稿）的议
                                                     案》。
                                                     1、审议《2019 年度监事会工作报告》；
                                                     2、审议《2019 年度财务决算报告》；
                                第二届监事会第十二   3、审议《2019 年年度报告全文及摘要》；
 2       2020 年 4 月 7 日
                                     次会议          4、审议《关于 2019 年度募集资金存放与使
                                                     用情况的专项报告》；
                                                     5、审议《关于公司 2019 年度利润分配预案
                                                的议案》；
                                                6、审议《关于续聘公司 2020 年度审计机构
                                                的议案》；
                                                7、审议《关于 2019 年内部控制评价报告的
                                                议案》；
                                                8、审议《关于确认公司 2019 年度监事薪酬
                                                的议案》；
                                                9、审议《关于修订<宁波旭升汽车技术股份
                                                有限公司监事会议事规则>的议案》；
                                                10、审议《关于公司前次募集资金使用情况
                                                报告的议案》。
                                                1、审议《关于公司 2020 年第一季度报告的
                                                议案》；
                           第二届监事会第十三
3     2020 年 4 月 20 日                        2、审议《关于使用部分暂时闲置自有资金进
                                次会议
                                                行现金管理的议案》；
                                                3、审议《关于会计政策变更的议案》。
                           第二届监事会第十四   1、审议《关于拟投资建设旭升高智能自动化生
4     2020 年 5 月 22 日
                                次会议          产工厂项目的议案》
                                                1、审议《关于使用募集资金置换预先投入募
                                                投项目的自筹资金的议案》；
                                                2、审议《关于使用部分暂时闲置募集资金进
                           第二届监事会第十五
5     2020 年 6 月 16 日                        行现金管理的议案》；
                                次会议
                                                3、审议《关于使用银行承兑汇票及信用证方
                                                式支付募集资金投资项目并以募集资金等额
                                                置换的议案》。
                                                1、审议《2020 年半年度报告全文及摘要》；
                           第二届监事会第十六
6     2020 年 8 月 3 日                         2、审议《2020 年半年度募集资金存放与实际
                                次会议
                                                使用情况的专项报告》。
                           第二届监事会第十七   1、审议《关于公司 2020 年第三季度报告的
7    2020 年 10 月 19 日
                                次会议          议案》


    二、监事会对 2020 年度公司有关事项的意见
    （一）公司依法运作情况
    报告期内，公司监事会全体监事根据法律法规及公司章程赋予的职权，积极
列席股东大会、董事会会议，并对股东大会、董事会的召开程序、审议事项、决
策程序以及董事会对股东大会决议的执行情况进行了监督。监事会认为：公司董
事会能够按照《公司法》、《公司章程》及其他法律法规规定，规范运作，严格执
行股东大会各项决议，决策程序合法有效，各项内部控制制度较为健全并得到有
效执行。公司董事、高级管理人员依法履行职责，不存在违反法律法规、《公司
章程》或损害公司利益的行为。
    （二）检查公司财务的情况
    报告期内，公司监事会对公司财务状况进行了认真细致的检查，认为公司财
务制度健全，财务运行稳健，未发现公司资产被非法侵占和资产流失情况。公司
2019 年度财务报告经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标准无保
留审计意见的审计报告。公司监事会认为，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
出具的审计报告意见及所涉事项客观公允地反映了公司的实际情况，财务报告真
实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。
    （三）现金分红及投资者回报
    报告期内，结合目前行业现状、公司实际经营情况、在建项目自有资金需求、
非公开发行股票事宜及未来产业布局等因素，为维持公司营运资金的正常周转，
满足公司可持续发展的需求，2019 年度不进行利润分配有利于维护公司和股东
的长远利益，未损害中小股东的合法权益，符合《公司法》、《公司章程》及《未
来三年股东回报规划（2019 年-2021 年）》 的有关规定。
    （四）募集资金使用情况
    报告期内，监事会对募集资金使用情况进行了核查，认为募集资金存放与实
际使用情况符合中国证监会、上海证券交易所相关法律法规的规定，并严格按照
有关法律法规的规定执行，审批程序合法有效，公司募集资金实际投资项目与承
诺项目一致。公司在保障投资资金安全、不影响募集资金投资计划的前提下，根
据募投项目建设进展及资金需求，对募集资金进行现金管理，有利于提高募集资
金的使用效率。公司不存在违规使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募
集资金投向和损害股东利益的情况。
    三、监事会 2021 年工作计划
    2021 年，监事会将继续严格遵照有关法律法规以及《公司章程》、《监事会议
事规则》的要求，充分行使法律法规赋予的权利，忠实、勤勉地履行监督职责，
对公司董事会的依法运作、董事及高级管理人员的履职等作监督检查，督促公司
持续优化内控管理体系，并不断强化业务知识，推进监事会自身建设，充分维护
全体股东尤其是中小投资者的合法权益。
宁波旭升汽车技术股份有限公司监事会
           2021 年 3 月 22 日