丽丽中汇舍计师 事 务所 (特殊普通 舍执 ) 地址 I Add I 中国杭州市钱;工新城新业路8号 UDC 时代大lI.A座6屉
巳2二J Zho nghui Certified Pub lic Accountants LLP 邮编 I P.C 1 , 310016
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传真 I F皿) ; 0571-88879000
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年度募集资金存放与使用情况鉴证报告
中汇会鉴 [202 1] 0904号
宁波旭升汽车技术股份有限公司全体股东:
我们鉴证了后附的宁波旭升汽车技术股份有限公司(以下简称旭升股份)董事
会编制的《关于 2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
-、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供旭升股份年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们
同意将本鉴证报告作为旭升股份年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对
外披露。
二、董事会的责任
旭升股份董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法 (2013年修订) ))及相关格式指引编制《关于 2020
年度募集资金存放与使用情况的专项报告)) ，并保证其内容真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对旭升股份董事会编制的《关于 2020
年度募集资金存放与使用情况的专项报告》提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号一历史财务信息审计或
审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工
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作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实
施了包括了解、检查、核对等我们 认为必要的审核程序。我们相信，我们的鉴证工
作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，旭升股份董事会编制的《关于 202 0年度募集资金存放与使用情况的
专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (20 1 3 年修订) ))及相
关格式指引的规定，如实反映了旭升股份 2020 年度募集资金实际存放与使用情况。
中国注册会计师
1
只咽
中国注册会计师:
报告日期 2021 年3 月 22 日
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宁波旭升汽车技术股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
上海证券交易所 z
根据贵所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013 年修订) ))及相关格
式指引的要求，现将本公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下.
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会以证监许可 (2020) 771 号文《关于核准宁波旭升汽车技术股
份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司本次非公开发行人民币普通股股票 32 ， 335， 686
股，发行价格人民币 32.41 元/股，募集资金总额人民币 1 ， 047 ， 999 ， 583.26元，扣除各项发行费
用(不含税)合计人民币 11 ， 134, 49 1. 59元后，实际募集资金净额为人民币 1 ， 036 ， 865 ， 091.67元。
上述募集资金已于 2020年6月 1 日全部到位，已经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具
了中汇会验 [2020 ]4 268号《验资报告》。上述非公开发行股票募集资金，公司己按照要求开立
募集资金专户存储。
(二)募集金额使用情况和结余情况
截至 2020年 12 月 31 日，募集金额使用情况和结余情如下(单位:人民币万元) :
以前年度! 本年度使用金额 ;累计利息收入及理:
已投入金;置换预先投入募集:直接投入募:财产品收益扣除银: 年末余额
额 ; 项目的自筹资金 ;集资金项目: 行手续费净额
5, 35 1. 22 : 14 , 709.96 : 685.44 : 84 , 310. 77
二、募集资金管理情况
(一)募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据
《公司法》、 《证券法》、 《上市公司监管指引第 2号 上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《上海证券交易所股票上市规则 (2020年修订) ))及《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法 (2013年修订) ))等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公
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司制定了《宁波旭升汽车技术股份有限公司募集资金管理制度)) (以下简称《管理制度)) )。根
据《管理制度)) ，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保
荐机构海通证券股份有限公司分别于中国农业银行股份有限公司宁波大研支行、宁波银行股份
有限公司大破支行、上海浦东发展银行股份有限公司宁波开发区支行签订了《宁波旭升汽车技
术股份有限公司募集资金三方监管协议)) ，明确了各方的权利和义务。 三方监管协议与上海证
券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时己经严格遵照履行，以
便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用.
(二)募集资金的专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，本公司有 3 个募集资金专户，募集资金存储情况如下(单位:
人民币万元) :
开户银行 !银行账号 ! 初始存放金额 i 存储余额 ! 备注
中国农业银行股份有限公司宁波大 (
39304001040015936 28 , 75 1. 96 : 6, 787.69:
研支行
宁波银行股份有限公司北仑大模支
51030122000389492 37, 500.00 : 1, 426.03:-
行 l
上海浦东发展银行股份有限公司宁 ;
94110078801600002437 : 37 , 500.00 : 97.05 :
波开发区支行 ;
合计 : - 103 , 75 1. 96: 8, 310.77 :
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2020 年度募集资金的实际使用情况参见附件《募集资金使用情况对照表》。
(二)募集资金投资项目先期投入及置换情况
根据 2020 年 6 月 16 日本公司第二届董事会第十九次会议审议通过的《关于使用募集资金
置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》以及其他相关程序，公司使用募集资金置换预先己
投入募集资金项目的自筹资金 5 ， 35 1. 22 万元。
(三)本年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司 2020 年度不存在使用非公开发行股票募集资金暂时补充流动资金的情况。
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(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020 年 6 月 16 日，公司第二届董事会第十 九次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置
募集资金进行现金管理的议案)) ，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常实施和募集资
金使用的情况下，使用最高额度不超过人民币 8 亿元(含 8 亿元，在上述资金额度内可以滚动
使用)的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度范围内股东大会授权董事会及董事会授权人
士签署相关法律文件，授权期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理具体情况如下:
-_._.. ._-是否己
:受托人 :产品名称 :金额(万元)lJ理财起始日:理财到期日 l 预期年化收益;
: 赎回
-----_ . 句---- - -- - -- - 句句.. .一..句- -- --- --- --- -- --- --- ----------;- --- --- ---- --- -:- ---- --一- ---- j
;兴业银行股份有限公司宁:兴业银行企业金融结构
5, 000. 00: 2020.7.3: 2020. 10.9: 1. 50%-3. 08% :是
:波北仑支行 ;性存款协议
:利多多公司稳利
2
;上海浦东发展银行股份有:
: = . ~ ~:-"'..
:限公司宁波开发区支行 ,
. . . _ ,. .. :
20JG8054 期人民币对公 30，∞ 0.00: 2020.7.3: 2020.9.29: 1. 40艳-3.25% : 是
j 结构性存款
1 宁波银行股份有限公司大: 2020 年单位结构性存款
: .. 10, 000.00: 2020.7.7: 2020. 12. 29: 1. 0侃，-3.25% :是
: 1溟支行 : 202921
"汇利丰" 2020 年第
:中国农业银行股份有限公
: 5626 期对公定制人民币 25 ， 000.00: 2020.7.8: 202 1. 1. 15: 1. 82%-3. 25% : 否
:司宁波大模支行
:结构性存款产品
- - - --- ',' - - -- - - - - --
"汇利丰" 2020 年第
:中国农业银行股份有限公
: 5但7 期对公定制人民币 10 ， 000. 00 : 2020. 7.8: 202 1. 7. 2: 1. 82%-3. 35艳 l 否
i 司宁波大碳支行
:结构性存款产品
:中国银行股份有限公司北(挂钩型结构性存款(机构 ;
30， 0∞∞ 2020. 10. 9: 2但1.1. 11: 1. 50喝 3.50艳 i 否
!仑分行 j 客户)
:利多多公司稳利
;上海浦东发展银行股份有:
7 _ . .. _... _ .._ : 20JG8800 期人民币对公 5 ，口 00.00 : 2020. 10. 10: 202 1. 1. 11: 1. 4%-3. 30% : 否
;限公司宁波开发区支行 ;
:结构性存款
-…- … - - - - - 卡… - - - - - - - - - - -:- - - - - - - -- - - - - . .) - -- - - - - -- - - - --…- … -- -----.…>
:宁波银行股份有限公司大: 2020 年单位结构性存款
6 ，口口 0.00 : 2020. 12.31: 202 1. 4. 6: 1. 0艳或 3.30也; 否
:硕支行 : 203370
2020 年度，本期公司已收到收益含税金额为 4， 301 ， 066.67 元。
(五)募集资金使用的其他情况
公司 2020 年度非公开发行股票募集资金不存在需要说明的其他情况。
四 、变更募集资金投资项 目 的资金使用情况
公司 2020 年度不存在募集资金投资项目发生变更的情况。
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五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况:已使
用的募集资金均投向所承诺的募集资金技资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
附件:募集资金使用情况对照表
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募集资金使用情况对照表
2020 年度
单位:人民币万元
募集资金总额 103， 686. 曰:本年度投入募集资金总额 20 , 06 1. 18[注 1]
20 , 06 1. 18[注1]
己变更 j 募集资金承 i
!截至期末累计投入...a.r._..LL... . ._......项目达到项目可行
项目 (诺投资总额 j 调整后 i 截至期末承诺 : 截至期末， !截至期末投入; : :是否注，
本年度! 、 l 金额与承诺投入金 ;预定可使 E 本年度实‘ 性是否发
承诺投资项目 (含部 投资总 j 投入金额 累计投入金额 进度(%)- i i 到预计'
: 投入金额( ; 额的差额 (4)=(2)/ (1):i 用状态日。现的效益 E 效益 注重大变
分变 额(1): .~， .~~ (2): ，，^ H.=:~ ,..-v, ..,,'.... '/UHU''''=
(3) = (2) - (1): ' -, '-"''':期:
更)
汽车轻量化零部件制造 2022 年
75 , 000.00 : -: 75 , 000.00: 18, 07 1. 56: 18, 07 1. 56 : -56, 928.44 : 24. 10% :注 2] 不适用; 否
项目 下半年
新能源汽车精密铸锻件 2022 年
28 , 686.51 : 28 , 686.51; 1, 989.62: 1, 989.62: -26, 696.89 : 6.94% :注 2] 不适用; 否
项目(二期 下半年
合计 103 , 686.51 103, 686.51 20 , 061.18 20 , 061.18 -83 , 625.33
未达到计划进度原因(分具体募投项目)
.
:不适用
--…-- -- ---------------------------------------.国------ - --………………--~------ - -- - -- -- - -- ------------------- - ------------- - -.------……………… - -…._- . -----… … --------- - -- - -
项目可行性发生重大变化的情况说明 !不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况
.
详见本报告三、(二)之说明
---------….------------.-----…………-. --……-----… ----------------------p ……………………………--…………----…---………---------…………----------------------
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 !不适用
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对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 :详见本报告三、(囚)之说明
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 ;不适用
:公司募集资金净额为人民币 103 ， 686.51 万元，截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币
项目资金结余的金额及形成原因 : 20 , 06 1. 1 8 万元，累计收到银行存款利息及短期保本型理财产品收益扣除银行手 续费等的净额为人民币
: 685.44 万元，公司的募集资金结余金额为例， 310.77 万元.
募集资金其他使用情况 :不适用
[注 1] 其中包括公司募集资金置换先期自筹资金投入人民币 5 ， 35 1. 22 万元.
[注 2] 截至 2020 年 12 月 31 日，汽车轻量化零部件制造项目和新能源汽车精密铸锻件项目(二期)均处于项目建设期，项目尚未达产 。
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