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内部控制审计报告
中汇会审 [202 1] 0905号
宁波旭升汽车技术股份有限公司全体股东:
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我
们审计了宁波旭升汽车技术股份有限公司(以下简称旭升股份) 2020 年 12 月 31 日
的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、 《企业内部控制应用指引》、 《企业内部 5
控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是旭升
股份董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表
审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性 。此外， 由于
情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，
根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，旭升股份子 2020 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相
关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
中国注册会计师:
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报告日期 2021 年3 月 22 日
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本证书经检验合格，继续有效一年.
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证书编号:
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发证日期. 月 、 日
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