旭升股份：2021年度董事会工作报告2022-03-23
宁波旭升汽车技术股份有限公司
2021 年度董事会工作报告
2021 年度，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股
票上市规则》、《公司章程》及《董事会议事规则》等法律法规的要求，勤勉尽职、
诚实守信、忠实履行股东会决议，自觉参与各项重大事项的决策，努力维护公司
及全体股东的合法权益。在此，我谨代表董事会向一年来支持公司发展的各位股
东代表、各位董事、监事，致以最诚挚的感谢！
一、2021 年经营总结
（一）宏观经济及行业概况
2021 年，在国内宏观经济运行总体平稳持续恢复的背景下，汽车行业发展
韧性继续保持。作为国民经济重要的支柱产业，汽车行业正处于转型升级的关键
阶段。据中国汽车工业协会统计分析，从全年发展来看，2021 年汽车产销同比呈
现增长，结束了 2018 年以来连续三年的下降局面。其中新能源汽车成为最大亮
点，全年销量超过 350 万辆，市场占有率提升至 13.4%，进一步说明了新能源汽
车市场已经从政策驱动转向市场拉动。
（二）2021 年度重点工作
2021 年，公司实现营业收入 3,023,370,745.07 元，较去年同期增长 85.77%；
营业利润为 466,760,734.32 元，较去年同期增长 20.45%；净利润为 412,539,196.41
元，较去年同期增长 23.97%。截至 2021 年末，公司总资产 81.78 亿元，较期初
增长 78.09%，归属于上市公司股东的净资产 36.53 亿元，较期初增长 9.94%。
回顾 2021 年，公司重点落实了如下工作：
1、深度应用压铸、锻造、挤压三大铝合金成型工艺，充分应对多元化客
户需求，提升公司在全球汽车轻量化零部件产业链中的影响力
报告期内，公司持续构建多种铝合金成型工艺并用的核心能力，针对不同
工艺所适应的产品特点为客户提供更为灵活、全面的产品解决方案，优化客户
的产品体验，继续提升公司在全球汽车轻量化零部件产业链尤其是新能源汽车
领域的影响力与行业地位。
报告期内，铝压铸板块受益于在手订单的持续放量，新增长城DHT双电
机、奔驰电机壳体、LUCID动力系统、车身系统、电池系统等部件项目顺利量
产，实现营收规模新突破；铝锻造产品市场开拓形势喜人，新增新能源汽车转
向节、热管理系统阀板等多个项目定点或量产，随着锻造工厂产能持续释放，
预计锻造产品营收规模将出现快速爬坡；铝挤压产品市场开拓力度不断加大，
除新增多个电池包壳体零部件项目定点外，在研项目包括防撞梁、门槛梁、副
车架、电池包箱体等多个产品，预计将成为公司未来新的增长点。
2、加快产能布局，亟待突破产能瓶颈
报告期内，为进一步巩固公司在汽车轻量化及新能源汽车铝合金零部件领
域的市场龙头地位，突破产能瓶颈，公司2021年启动了位于宁波北仑的“高性
能铝合金汽车零部件项目”、“汽车轻量化铝型材精密加工项目”的建设。此
外，公司与浙江南浔经济开发区管理委员会签署《项目投资协议书》，拟在南浔
经济开发区投资建设汽车模具及核心零部件研发、制造、生产、加工项目，项
目总投资人民币25亿元，有利于进一步提升公司在汽车轻量化领域的业务规
模，加强市场竞争力，提升行业地位。
3、加强研发技术创新，持续提升产品竞争力
报告期内，公司持续加大产品研发投入，研发费用支出12,927.36万元，营
收比提升至4.28%，除不断开发新产品、新工艺，还布局新材料的研究。报告期
内，研发重点突破方面有：（1）产品开发： 公司成功开发超大尺寸结构件，产
品适用于混动一体压铸电池盒以及DHT电驱动总成；（2）工艺开发：公司持续
优化模具制造、压铸、产品焊接、装配等工艺，提升产品良品率；（3）材料研
发：公司通过协同高等院校等开发机械性能改性材料，进一步满足客户对于高
屈服强度及高延伸率的零部件应用。
报告期内，公司凭借过硬的产品质量，优质的服务和强大的产品开发能
力，荣获蔚来汽车2021年“质量卓越合作伙伴奖”，零跑汽车2021年“零跑开发
奖”，产品竞争力持续提升。
4、有效利用资本市场融资功能，助力公司快速发展
报告期内，公司成功发行可转换公司债券，募资净额13.36亿元，募集资金
投向为“高性能铝合金汽车零部件项目”和“汽车轻量化铝型材精密加工项
目”。项目的实施将进一步加速公司在新能源汽车领域的布局，有利于巩固公司
在铝合金零部件领域的市场龙头地位，更好的把握市场机遇。
5、信息化赋能制造，持续推进智能制造
报告期内，公司持续加快“信息化、智能化、数字化”的转型升级步伐，
入选浙江省2021年新一代信息技术与制造业融合发展试点示范企业名单；完成
“新能源汽车精密铸锻件项目”数字化车间的建设并验收，通过工业互联网建
设，不断优化生产工艺，提升生产效率，为公司全面实现智能化、信息化奠定
基础。
6、持续提升治理水平，推进公司高质量发展
报告期内，公司通过进一步完善公司治理制度提升高质量发展水平。根据
新《证券法》及相关法律法规，及时修订完善各项规章制度。同时召开年度业
绩说明会等，进一步加强与投资者之间的沟通交流，增强信息披露透明度。
二、2021年董事会日常工作总结
（一）董事会会议召开及执行情况
公司董事会 2021 年共召开了十一次会议，历次董事会均按照《公司法》、
《公司章程》、《董事会议事规则》的要求规范运作，会议通过的事项，均由董事
会组织有效实施。具体情况如下：
序
召开时间 会议届次 会议议案
号
第二届董事会第二十 1、审议《关于公司拟购买土地使用权的议案》
1 2021 年 2 月 22 日
二次会议
1、审议《2020 年度总经理工作报告》；
2、审议《2020 年度董事会工作报告》；
3、审议《2020 年度财务决算报告》；
4、审议《2020 年年度报告全文及摘要》；
第二届董事会第二十
2 2021 年 3 月 22 日 5、审议《2020 年度独立董事述职报告》；
三次会议
6、审议《2020 年度董事会审计委员会履职情况
报告》；
7、审议《关于 2020 年度募集资金存放与使用情
况的专项报告》；
8、审议《关于公司 2020 年度利润分配预案的议
案》；
9、审议《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议
案》；
10、审议《关于申请银行综合授信额度的议案》；
11、审议《关于 2020 年内部控制评价报告的议
案》；
12、审议《关于确认公司 2020 年度董事及高级
管理人员薪酬的议案》；
13、审议《关于开展外汇套期保值业务的议案》；
14、审议《关于制定<外汇套期保值业务管理制
度>的议案》；
15、审议《关于会计政策变更的议案》；
16、审议《关于使用部分暂时闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》；
17、审议《关于使用部分暂时闲置自有资金进行
现金管理的议案》；
18、审议《关于提请召开 2020 年年度股东大会
的议案》。
第二届董事会第二十 1、审议《关于公司 2021 年第一季度报告的议
3 2021 年 4 月 26 日
四次会议 案》
第二届董事会第二十 1、审议《关于使用部分暂时闲置募集资金进行
4 2021 年 7 月 2 日
五次会议 现金管理的议案》
1、审议《关于公司董事会换届选举暨提名第三
届董事会非独立董事候选人的议案》；
第二届董事会第二十
5 2021 年 7 月 6 日 1.1 提名徐旭东先生为第三届董事会非独立董事
六次会议
候选人
1.2 提名陈兴方女士为第三届董事会非独立董事
候选人
1.3 提名徐曦东先生为第三届董事会非独立董事
候选人
2、审议《关于公司董事会换届选举暨提名第三
届董事会独立董事候选人的议案》；
2.1 提名王民权先生为第三届董事会独立董事候
选人
2.2 提名李圭峰先生为第三届董事会独立董事候
选人
2.3 提名王伟良先生为第三届董事会独立董事候
选人
3、审议《关于调整独立董事津贴的议案》；
4、审议《关于修订<宁波旭升汽车技术股份有限
公司章程>的议案》；
5、审议《关于修订<宁波旭升汽车技术股份有限
公司信息披露管理制度>的议案》；
6、审议《关于修订<宁波旭升汽车技术股份有限
公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及
其变动管理制度>的议案》；
7、审议《关于修订<宁波旭升汽车技术股份有限
公司独立董事工作细则>的议案》；
8、审议《关于提请召开 2021 年第一次临时股东
大会的议案》。
1、审议《关于选举公司第三届董事会董事长的
议案》；
第三届董事会第一次 2、审议《关于选举公司第三届董事会专门委员
6 2021 年 7 月 22 日
会议 会委员的议案》；
2.1 关于选举董事会审计委员会委员及主任委
员的议案
2.2 关于选举董事会提名委员会委员及主任委
员的议案
2.3 关于选举董事会战略决策委员会委员及主
任委员的议案
2.4 关于选举董事会薪酬与考核委员会委员及
主任委员的议案
3、审议《关于聘任公司总经理的议案》；
4、审议《关于聘任公司副总经理的议案》；
4.1 关于聘任陈兴方女士为公司副总经理的议
案
4.2 关于聘任徐曦东先生为公司副总经理的议
案
4.3 关于聘任林国峰先生为公司副总经理的议
案
4.4 关于聘任周小芬女士为公司副总经理的议
案
5、审议《关于聘任公司董事会秘书的议案》；
6、审议《关于聘任公司财务负责人的议案》；
7、审议《关于聘任公司证券事务代表的议案》。
1、审议《2021 年半年度报告全文及摘要》；
2、审议《2021 年半年度募集资金存放与实际使
用情况的专项报告》；
3、审议《关于公司符合公开发行可转换公司债
第三届董事会第二次 券条件的议案》；
7 2021 年 7 月 29 日
会议 4、审议《关于公司公开发行可转换公司债券方
案的议案》；
5、审议《关于公司公开发行可转换公司债券预
案的议案》；
6、审议《关于公司<公开发行可转换公司债券募
集资金运用的可行性分析报告>的议案》；
7、审议《关于前次募集资金使用情况的报告》；
8、审议《关于公开发行 A 股可转换公司债券摊
薄即期回报的风险提示、填补措施及相关主体承
诺的议案》；
9、审议《关于<宁波旭升汽车技术股份有限公司
未来三年（2021-2023 年）股东分红回报规划>的
议案》；
10、审议《关于制定公司<可转换公司债券持有
人会议规则>的议案》；
11、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办
理本次债券发行相关事宜的议案》；
12、审议《关于提请召开 2021 年第二次临时股
东大会的议案》。
第三届董事会第三次 1、审议《关于修订<前次募集资金使用情况报
8 2021 年 9 月 23 日
会议 告>的议案》
第三届董事会第四次 1、审议《关于公司 2021 年第三季度报告的议
9 2021 年 10 月 28 日
会议 案》
1、审议《关于签订<项目投资协议书>并设立全
第三届董事会第五次 资子公司的议案》
10 2021 年 11 月 18 日
会议 2、审议《关于召开公司 2021 年第三次临时股东
大会的议案》
1、审议《关于进一步明确公司公开发行可转换
公司债券具体方案的议案》
第三届董事会第六次 2、审议《关于公开发行可转换公司债券上市的
11 2021 年 12 月 7 日
会议 议案》
3、审议《关于开设公开发行可转换公司债券募
集资金专项账户并签署监管协议的议案》
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
2021 年度，公司共召开四次股东大会，董事会本着对全体股东认真负责的
态度，积极履行职责，并及时向股东大会汇报工作，依据《公司法》和《公司章
程》等规定，严格执行股东大会的各项决议。
（三）董事会下设各委员会履职情况
公司董事会下设战略决策委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委
员会四个专门委员会。2021 年各委员会依据各自工作细则规范运作，并就专业
性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。
（四）独立董事履职情况
公司的三名独立董事根据《公司法》、《证券法》及《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》的有关规定，认真履行独立董事的职责，勤勉尽责，按
时参加股东大会、董事会，参与公司重大事项的决策。独立董事对 2021 年召开
的历次董事会会议审议的议案以及公司其它事项均未提出异议。
（五）信息披露情况
公司董事会依照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等法律、法规等规范
性文件，认真自觉履行信息披露义务，严把信息披露关，切实提高公司规范运作
水平和透明度。公司信息披露真实、准确、及时、完整，没有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，保证了披露信息的准确性、可靠性和有用性。
三、2022 年工作计划
（一）公司战略
公司将紧紧抓住新能源汽车产业快速发展的历史机遇，坚持汽车轻量化蓝
海市场为发展方向，以“欧洲、北美、亚太”为市场，以“压铸、锻造、挤
压”三大工艺模块为主，逐步实现系统集成化，持续提升以“技术创新、快速
反应、同步研发、成本管控”为核心的竞争优势，以“坚持、超越、快乐、感
恩”为价值观，成就员工，让更多人过上美好的生活，成为全球汽车新能源轻
量化领域的领跑者。
（二）2022 年重点工作
2022 年，全球环境预计将依然严峻，公司仍将立足新能源汽车和汽车轻量
化领域不动摇，持续加大研发创新、提升制造效率、加强企业文化建设，为公司
圆满完成 2022 年度经营目标努力。
1、持续加强研发和技术创新，不断提升企业综合竞争力，引领行业创新发
展
研发创新是公司的前沿阵地，不断地帮助客户创造中长期价值，同时研发投
入和新产品战略是公司保持长期营收增长的重要驱动力。作为全球聚焦专注在铝
合金压铸、锻造和挤压领域的领导者，公司将围绕铝合金基础材料配方、工艺成
型技术和集成技术持续不断投入和发力，力争覆盖汽车用低碳高性能的系统解决
方案，为企业的长期发展建立源源不断的后备力量。其中重点研发领域包括：
（1）加大对系统总成部件的开发力度，包括新能源汽车控制臂系统、底盘
系统、前后防撞梁系统、电池盒以及新能源三电系统总成等。
（2）加大对铝合金基础材料的研究开发力度，设计自己的汽车用铝铝合金
牌号 xus60 系列、xus70 系列，创新优化铝合金的化学成分和微观组织，提升气
滑铸造在汽车用铝的用量，加强高性能汽车结构件和薄壁构件的工艺技术提升和
大规模使用，加强与国内外知名高校产学研和联合培养的合作，加快推进企业材
料研究院的建设。
（3）加大对车身结构件、一体成型产品的研究开发，以高精密模具设计、
CAE 仿真、模具 3D 打印、高真空压铸工艺以及提高模具寿命的材料表面处理技
术为核心方向，持续保持行业领先技术。
2、精耕精益生产管理，提升客户满意度
秉持“一切以客户为中心，满足客户的一切需求”的理念，围绕质量求精、
成本集约、高效交付、技术支持等为目的，多维度分层落实“提质增效”，通过
优化产线布局、优化生产节拍等精益化管理方式提高制造效益；并建立快速响应
反馈机制，遵循策划、执行、检查、标准化的改善循环等闭环管理，以高质量、
高效率的态度服务客户，持续提升客户满意度。
3、坚定文化自信，推动文化建设高质量发展
公司坚持“以人为本”，打造独具特色的企业文化，牢牢把握企业文化建设
的着力点，重视企业战略文化，明确发展思路、激发员工热情，增强企业的向心
力和凝聚力；建设企业人本文化，加强人才队伍建设，增强员工的归属感，激发
员工的积极性和创造性；规范企业制度文化，突出创新、严于落实，构建精干高
效的组织架构，建立科学的企业决策机制、制定完善的经营管理制度，以确保企
业发展行稳致远。
宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会
2022 年 3 月 22 日
