2021 年度监事会工作报告
2021 年，公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议
事规则》等有关规定，勤勉尽责，依法独立行使职权。报告期内，监事会共召开
1 次年度监事会会议，9 次临时监事会会议，并列席了 1 次年度股东大会会议，
3 次临时股东大会会议，对公司经营管理、财务状况以及董事、高级管理人员履
行职责情况等进行有效监督，以保障公司规范运作，切实维护公司和全体股东合
法权益。
一、监事会的工作情况
报告期内，公司共召开 1 次年度监事会会议，9 次临时监事会会议，各次会
议具体情况如下：
序号 召开时间 会议届次 会议议案
1、审议《2020 年度监事会工作报告》；
2、审议《2020 年度财务决算报告》；
3、审议《2020 年度报告全文及摘要》；
4、审议《关于 2020 年度募集资金存放与使
用情况的专项报告》；
5、审议《关于公司 2020 年度利润分配预案
的议案》；
6、审议《关于续聘公司 2021 年度审计机构
的议案》；
第二届监事会第十八 7、审议《关于 2020 年内部控制评价报告的
1 2021 年 3 月 22 日
次会议 议案》；
8、审议《关于确认公司 2020 年度监事薪酬
的议案》；
9、审议《关于开展外汇套期保值业务的议
案》；
10、审议《关于会计政策变更的议案》；
11、审议《关于使用部分暂时闲置募集资金
暂时补充流动资金的议案》；
12、审议《关于使用部分暂时闲置自有资金
进行现金管理的议案》。
2 2021 年 4 月 26 日 第二届监事会第十九 1、审议《关于公司 2021 年第一季度报告的
次会议 议案》
第二届监事会第二十 1、审议《关于使用部分暂时闲置募集资金进
3 2021 年 7 月 2 日
次会议 行现金管理的议案》
1、审议《关于公司监事会换届选举暨提名第三
届监事会股东代表监事候选人的议案》
第二届监事会第二十 1.1 提名丁忠豪先生为第三届监事会股东代表
4 2021 年 7 月 6 日
一次会议 监事候选人
1.2 提名张杰先生为第三届监事会股东代表监
事候选人
第三届监事会第一次 1、审议《关于选举公司第三届监事会主席的
5 2021 年 7 月 22 日
会议 议案》
1、审议《2021 年半年度报告全文及摘要》；
2、审议《2021 年半年度募集资金存放与实际
使用情况的专项报告》；
3、审议《关于公司符合公开发行可转换公司
债券条件的议案》；
4、审议《关于公司公开发行可转换公司债券
方案的议案》；
4.01 本次发行证券的种类；
4.02 发行规模；
4.03 票面金额和发行价格；
4.04 债券期限；
4.05 债券利率；
第三届监事会第二次 4.06 还本付息的期限和方式；
6 2021 年 7 月 29 日
会议 4.07 转股期限；
4.08 转股价格的确定和调整；
4.09 转股价格向下修正条款；
4.10 转股股数确定方式；
4.11 赎回条款；
4.12 回售条款；
4.13 转股年度有关股利的归属；
4.14 发行方式及发行对象；
4.15 向原 A 股股东配售的安排；
4.16 债券持有人及债券持有人会议；
4.17 本次募集资金用途；
4.18 募集资金存管；
4.19 担保事项；
4.20 本次可转债方案的有效期；
5、审议《关于公司公开发行可转换公司债券
预案的议案》；
6、审议《关于公司<公开发行可转换公司债
券募集资金运用的可行性分析报告>的议
案》；
7、审议《关于前次募集资金使用情况的报
告》；
8、审议《关于公开发行 A 股可转换公司债券
摊薄即期回报的风险提示、填补措施及相关
主体承诺的议案》；
9、审议《关于<宁波旭升汽车技术股份有限
公司未来三年（2021-2023 年）股东分红回报
规划>的议案》；
10、审议《关于制定公司<可转换公司债券持
有人会议规则>的议案》。
第三届监事会第三次 1、审议《关于修订<前次募集资金使用情况
7 2021 年 9 月 23 日
会议 报告>的议案》
第三届监事会第四次 1、审议《关于公司 2021 年第三季度报告的
8 2021 年 10 月 28 日
会议 议案》
第三届监事会第五次 2、审议《关于签订<项目投资协议书>并设立
9 2021 年 11 月 18 日
会议 全资子公司的议案》
1、审议《关于进一步明确公司公开发行可转
换公司债券具体方案的议案》；
第三届监事会第六次 2、审议《关于公开发行可转换公司债券上市
10 2021 年 12 月 7 日
会议 的议案》；
3、审议《关于开设公开发行可转换公司债券
募集资金专项账户并签署监管协议的议案》。
二、监事会对 2021 年度公司有关事项的意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会全体监事根据法律法规及公司章程赋予的职权，积极
列席股东大会、董事会会议，并对股东大会、董事会的召开程序、审议事项、决
策程序以及董事会对股东大会决议的执行情况进行了监督。监事会认为：公司董
事会能够按照《公司法》、《公司章程》及其他法律法规规定，规范运作，严格执
行股东大会各项决议，决策程序合法有效，各项内部控制制度较为健全并得到有
效执行。公司董事、高级管理人员依法履行职责，不存在违反法律法规、《公司
章程》或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务的情况
报告期内，公司监事会对公司财务状况进行了认真细致的检查，认为公司财
务制度健全，财务运行稳健，未发现公司资产被非法侵占和资产流失情况。公司
2020 年度财务报告经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标准无保
留审计意见的审计报告。公司监事会认为，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
出具的审计报告意见及所涉事项客观公允地反映了公司的实际情况，财务报告真
实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）公开发行可转换公司债券相关事项
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《上市公司
证券发行管理办法》等法律法规的规定，对照上市公司公开发行可转换公司债券
资格和条件的规定，认为公司各项条件满足现行法律法规和规范性文件中关于公
开发行可转换公司债券的有关规定，符合公开发行可转换公司债券的条件。结合
公司实际情况，编制的公开发行可转换公司债券方案和预案符合有关法律法规及
规范性文件的要求。
（四）现金分红及投资者回报
本次利润分配预案符合《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、
《公司章程》及《公司股东分红回报规划》等规定的利润分配政策和相关法律、
法规的要求，充分考虑了公司的实际经营情况和未来发展计划，符合公司长期持
续发展的需求，未损害中小股东的合法权益，符合公司和全体股东的利益。
（五）募集资金使用情况
报告期内，监事会对募集资金使用情况进行了核查，认为募集资金存放与实
际使用情况符合中国证监会、上海证券交易所相关法律法规的规定，并严格按照
有关法律法规的规定执行，审批程序合法有效，公司募集资金实际投资项目与承
诺项目一致。公司在保障投资资金安全、不影响募集资金投资计划的前提下，根
据募投项目建设进展及资金需求，对募集资金进行现金管理，有利于提高募集资
金的使用效率。公司不存在违规使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募
集资金投向和损害股东利益的情况。
三、监事会 2022 年工作计划
2022 年，监事会将继续严格遵照有关法律法规以及《公司章程》、《监事会议
事规则》的要求，充分行使法律法规赋予的权利，忠实、勤勉地履行监督职责，
对公司董事会的依法运作、董事及高级管理人员的履职等作监督检查，督促公司
持续优化内控管理体系，并不断强化业务知识，推进监事会自身建设，充分维护
全体股东尤其是中小投资者的合法权益。
宁波旭升汽车技术股份有限公司监事会
2022 年 3 月 22 日