证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2022-034
转债代码：113635 转债简称：升 21 转债
宁波旭升汽车技术股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续
购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财概述：
单位：万元
委托理财受托方 委托理财金额 委托理财产品 委托理财期限
民享 246 天 220426 专享固
民生证券股份有限公司 7,500 246 天
定收益凭证
履行的审议程序：
宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”或“旭升股份”）于 2022
年 1 月 4 日分别召开第三届董事会第七次会议及第三届监事会第七次会议，
审议通过《关于使用部分暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 9.5 亿元（含 9.5 亿元）的暂时
闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理，授权期限自董事会审议通过之
日起 12 个月内有效。独立董事对上述议案发表同意的独立意见。具体内容详
见公司于 2022 年 1 月 5 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及
指定媒体的《关于使用部分暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理
的公告》（公告编号：2022-002）。
一、前次使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回的情况
公司于 2022 年 1 月 21 日通过杭州银行宁波北仑支行申购了对公结构性存
款，上述认购使用可转换公司债券募集资金人民币 2,500 万元，具体内容详见公
司于 2022 年 1 月 22 日在上海证券交易所网站及指定信息披露媒体发布的《关于
使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品的公告》（2022-009）。
金额 理财
序 收益类 理财 预期年化收
受托人 产品名称 （万 终止日
号 型 起始日 益
元）
杭州银行“添利宝” 保本保 1.5%或
杭州银行宁
1 结构性存款产品 最低收 2,500 2022.01.24 2022.04.24 3.75%或
波北仑支行
（TLBB20220399） 益型 3.95%
近日，公司到期赎回上述理财产品，收回本金 2,500 万元，获得理财收益 23.12
万元，与预期收益不存在重大差异。
二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司根据《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定，使用部分暂时
闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司财务费
用，增加公司收益。
（二）资金来源
（1）本次委托理财资金来源为公司公开发行可转换公司债券暂时闲置募集资
金。
（2）根据中国证券监督管理委员会于2021年11月9日出具的《关于核准宁波
旭 升 汽车 技术 股 份有限 公 司公 开发 行 可转换 公 司债 券的 批 复》 ( 证 监 许 可
[2021]3564号)，公司获准向社会公开发行面值总额为人民币135,000.00万元的可
转换公司债券，期限6年。公司本次发行可转换公司债券应募集资金为人民币
135,000.00万元，实际募集资金为人民币135,000.00万元，扣除保荐承销费及其他
发行相关费用合计(不含税)人民币1,418.11万元后，实际募集资金净额为人民币
133,581.89万元。上述募集资金已于2021年12月16日全部到位，业经中汇会计师
事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具中汇会验[2021]7982号《验资报告》。
上述公开发行可转换公司债券募集资金，公司已按照要求开立募集资金专户存
储。
（三）委托理财基本情况
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
民享 246 天 220426
民生证券股份有限公司 券商理财产品 7,500 3.60% -
专享固定收益凭证
产品 收益 参考年化 预计收益 是否构成
结构化安排
期限 类型 收益率 （如有） 关联交易
246天 本金固定收益 - - - 否
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司在募集资金管理上，要求在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使
用的情况下，合理使用闲置募集资金进行委托理财，有利于提高募集资金的使用
效率，降低公司财务费用，增加公司收益。
本次购买理财资金为公司暂时闲置募集资金，购买理财前已充分考虑募集资
金投资项目建设及运营资金需求的情况，评估理财产品的风险和公司自身的风险
承受能力，根据自身的风险评估情况认购相应风险等级或更低风险等级的理财产
品，以确保资金安全，符合公司内部资金管理要求；本次购买理财额度控制在股
东大会授权限额之内，购买审批流程符合公司内部审批和管理制度规定。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
产品名称 民享 246 天 220426 专享固定收益凭证
产品代码 SUX617
产品类型 本金保障型固定收益凭证
发行人 民生证券股份有限公司
发行场所 机构间私募产品报价与服务系统
挂钩标的 无
产品风险级别 低风险
发行对象 风险承受能力评估为保守型及以上的投资者
产品规模 不超过 7,500 万元
产品期限 246 天
认购人 宁波旭升汽车技术股份有限公司
认购金额起点 10,000 万元
收益构成 收益率（年化）=固定收益率
收益率
固定收益率 3.60%（年化）
投资收益=投资本金*固定投资收益率*实际投资天数/365，精
收益计算方式 确到小数点后 2 位，小数点后第 3 位四舍五入。实际投资天数
为起息日（含）起至到期日（含）的自然日天数，即产品期限。
认购期 2022 年 04 月 26 日
登记日 2022 年 04 月 27 日
起息日 2022 年 04 月 27 日
到期日 2022 年 12 月 28 日
2022 年 12 月 29 日
兑付日 如遇非交易日，则顺延至其后的第一个交易日（资金到账时间
在兑付日 24：00 前，不保证在兑付日营业时间内资金到帐）
兑付方式 到期一次还本付息
提前赎回 本收益凭证不接受投资者提前赎回
本产品存续期内支持转让交易，投资者可通过机构间私募产品
报价与服务系统进行份额的转让。本期收益凭证持有帐户数合
份额转让
计不得超过 200 户，导致收益凭证持有帐户数超过 200 户的转
让申报将不予确认。
本产品销售、存续期间，发行人将及时、准确地以非公开方式
进行信息披露，包括但不限于产品基本信息、产品成立公告、
信息披露内容及方式 产品兑付信息、发行人发生可能影响收益凭证的重大事项等，
投资者可通过机构间私募产品报价与服务系统或发行人指定
网站或各销售机构指定方式查询。
（二）风险控制措施
（1）公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，包括但不
限于明确投资产品金额、期间、选择投资产品品种、签署合同及协议等。公司财
务部负责具体实施。公司将及时分析和跟踪投资产品投向、项目进展情况，一旦
发现或判断不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
（2）公司审计部负责对投资理财产品资金的使用与保管情况进行审计与监
督。
（3）公司财务部必须建立现金管理台账，建立健全会计账目，做好资金使用
的账务核算工作。
（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
（5）公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，
公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的产品。
（6）实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、
赎回）岗位分离。
（7）公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
四、委托理财受托方的情况
本次购买现金管理产品的受托方为民生证券股份有限公司：
法定代 注册资本 主要股东及 是否为本次交
名称 成立时间 主营业务
表人 （万元） 实际控制人 易专设
证券经纪；证券投资咨
询；与证券交易、证券
投资活动有关的财务顾 控股股东：泛
问；证券承销与保荐； 海 控 股 股 份
民生证券股份 1986年11月
冯鹤年 1,145,616.0748 证券自营；证券资产管 有限公司； 否
有限公司 30日
理；融资融券；证券投 实际控制人：
资基金代销；代销金融 卢志强
产品；保险兼业代理业
务。
民生证券股份有限公司（以下简称：民生证券）成立于 1986 年，注册资本
为 114.56 亿元，注册地为上海。具备中国证监会批准的证券经纪、证券承销与
保荐等全牌照业务资格。民生证券在北京、上海、深圳、广州、郑州等地设立
了 80 余家分支机构，业务范围覆盖全国近 30 个省、直辖市及自治区；民生证
券控股并管理着四家子公司：民生期货有限公司、民生股权投资基金管理有限
公司、民生证券投资有限公司和民生基金管理有限公司。
民生证券股份有限公司最近一年又一期主要财务指标：
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 9 月 30 日
资产总额 52,420,324,438.41 49,323,799,340.86
净资产 13,894,737,404.64 14,226,428,053.41
项目 2020 年度 2021 年 1-9 月
营业收入 3,631,876,725.57 3,746,391,679.87
净利润 918,666,725.46 1,026,999,960.44
本次委托理财受托方为民生证券股份有限公司，与公司、控股股东及其一致
行动人、实际控制人之间不存在任何关联关系。
五、对公司经营的影响
（一）公司主要财务指标
单位：万元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日
资产总额 459,205.01 817,777.95
负债总额 126,507.22 452,107.95
归属于上市公司股东的净资产 332,282.09 365,322.85
货币资金 68,826.30 207,943.59
项目 2020 年 1-12 月 2021 年 1-12 月
经营活动产生的现金流量净额 48,405.65 37,803.06
截至 2021 年 12 月 31 日，公司资产负债率为 55.28%，公司本次使用暂时闲
置募集资金进行现金管理额度人民币 7,500.00 万元，占公司最近一期期末货币资
金的比例为 3.61%，占公司最近一期末净资产的比例为 2.05%，占公司最近一期
末资产总额的比例为 0.92%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等
造成重大影响，不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。
（二）现金管理对公司的影响
1、公司运用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金投
资项目的进度和确保资金安全的前提下进行的，不影响公司募集资金投资项目开
展。
2、公司通过对暂时闲置的募集资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，
能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。
（三）会计处理
根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》之规定，公司结合
委托理财业务模式和金融资产的合同现金流量特征，对理财产品进行分类。公司
本次认购的收益凭证金额将计入资产负债表的“交易性金融资产”项目，实现的
收益将计入利润表的“投资收益”项目。
六、投资风险提示
虽然公司选取安全性高、流动性好、风险低的投资品种，但金融市场受宏观
经济的影响较大，不排除该项投资受到市场风险、波动风险、流动性风险等投资
风险影响，投资的实际收益不可预期。
七、决策程序的履行及监事会、独立董事及保荐机构核查意见
1、决策履行程序
公司第三届董事会第七次会议以6票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审
议通过《关于使用部分暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的议案》，
董事会认为：为提高本次募集资金的使用效率，降低公司财务费用，增加公司收
益，同意公司在确保不影响可转换公司债券募集资金投资项目正常实施和募集资
金使用的情况下，使用最高额度不超过人民币9.5亿元（含9.5亿元，在上述资金
额度内可以滚动使用）的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度范围内董事会
授权董事长或其授权人士签署相关法律文件，授权期限自董事会审议通过之日起
12个月内有效。
2、独立董事意见
公司独立董事认为：公司本次使用部分可转换公司债券闲置募集资金进行现
金管理的决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《宁波旭
升汽车技术股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，且履行了必要的法定
审批程序。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金
的使用效率，减少财务费用，降低运营成本，提供公司经济效益，维护公司和投
资者的利益，不会影响募集资金投资项目的建设，也不存在变相改变募集资金用
途、损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司使用
最高额度不超过 9.5 亿元（含 9.5 亿元，在上述资金额度内可以滚动使用）的暂
时闲置募集资金进行现金管理。
3、监事会意见
监事会认为：公司使用部分闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的决
策程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《公司募集资金管理办
法》的规定。公司本次使用部分可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理，不
会影响募集资金投资项目的建设，也不存在改变或变相改变募集资金用途、损害
公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。公司监事会同意公司在确保不影响
募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过 9.5 亿元
（含 9.5 亿元，在上述资金额度内可以滚动使用）的闲置募集资金进行现金管理，
在上述额度范围内公司董事会授权董事长签署相关法律文件，授权期限为相关董
事会审议通过之日起 12 个月内。
4、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项
已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见；公司通过投
资安全性高、流动性好的理财产品，可以提高资金使用效率，不涉及变相改变募
集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市
规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规
定及公司募集资金管理制度。保荐机构同意公司本次使用部分闲置募集资金进行
现金管理事项。
八、截至本公告日，公司前十二个月使用闲置募集资金理财的情况
单位：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
1 银行理财产品 10,000 10,000 329.49 -
2 银行理财产品 12,000 12,000 215.25 -
3 银行理财产品 6,000 6,000 51.78 -
4 银行理财产品 12,000 12,000 71.54 -
5 银行理财产品 3,000 3,000 17.88 -
6 银行理财产品 7,000 7,000 42.38 -
7 银行理财产品 10,000 10,000 55.99 -
8 银行理财产品 10,000 10,000 93.97 -
9 银行理财产品 10,000 10,000 183.48 -
10 银行理财产品 7,000 7,000 119.10 -
11 银行理财产品 5,000 - - 5,000
12 银行理财产品 9,500 - - 9,500
13 银行理财产品 32,500 - - 32,500
14 银行理财产品 10,000 10,000 87.56 -
15 银行理财产品 10,000 - - 10,000
16 银行理财产品 2,500 2500 23.12 -
17 银行理财产品 5,000 - - 5,000
18 券商理财产品 10,000 - - 10,000
19 银行理财产品 6,000 - - 6,000
20 券商理财产品 5,000 - - 5,000
21 券商理财产品 5,000 - - 5,000
银行理财产品
22 4,000 - - 4,000
银行理财产品
23 2,500 - - 2,500
银行理财产品
24 7,000 - - 7,000
券商理财产品
25 7,500 - - 7,500
合计 208,500 99,500 1,291.54 109,000
最近12个月内单日最高投入金额 109,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 29.84
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 3.13
目前已使用的理财额度 109,000
尚未使用的理财额度 26,000
总理财额度 135,000
宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会
2022 年 4 月 27 日
