证券代码：603305            证券简称：旭升股份          公告编号：2022-049
债券代码：113635            债券简称：升 21 转债

                   宁波旭升汽车技术股份有限公司

              关于可转债转股结果暨股份变动的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




 重要内容提示：
   转股情况：截至 2022 年 6 月 30 日，累计共有 138,000 元“升 21 转债”已转
   换成公司股票，累计转股数为 4,166 股，占可转债转股前公司已发行股份总
   额的 0.0007%。
    未转股可转债情况：截至 2022 年 6 月 30 日，尚未转股的可转债金额
    1,349,862,000 元，占可转债发行总量的 99.9898%。


     一、可转债发行上市概况

    经中国证券监督管理委员会于2021年11月9日出具的《关于核准宁波旭升汽
车技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2021]3564号)，
宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）获准向社会公开发行面值
总额为人民币135,000.00万元的可转换公司债券，期限6年。
    经上海证券交易所自律监管决定书[2021]494号文同意，公司本次发行的
135,000.00万元可转换公司债券于2021年12月30日在上海证券交易所挂牌交易，
债券简称“升21转债”，债券代码“113635”。
    根据有关规定和《宁波旭升汽车技术股份有限公司公开发行 A 股可转换公
司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“升 21 转债”自 2022 年 6 月 16
日起可转换为公司股份，初始转股价格为 46.37 元/股。因公司实施 2021 年度权
益分派方案，自 2022 年 4 月 28 日起转股价格调整为 33.04 元/股，具体内容详见
公司于 2022 年 4 月 21 日在上海证券交易所网站及指定媒体披露的《宁波旭升汽
车技术股份有限公司关于“升 21 转债”转股价格调整的提示性公告》 公告编号：
2022-032）。
     二、可转债本次转股情况

    截至 2022 年 6 月 30 日，累计共有 138,000 元“旭升转债”已转换成公司股
票，累计转股数为 4,166 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.0007%。
其中，自 2022 年 6 月 16 日至 2022 年 6 月 30 日期间转股金额为 138,000 元，因
转股形成的股份数量为 4,166 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的
0.0007%。
    截至 2022 年 6 月 30 日，尚未转股的可转债金额为 1,349,862,000 元，占可
转债发行总量的 99.9898%。
    三、股本变动情况
                                                                             单位：股
                           变动前                                      变动后
     股份类别                                  本次可转债转股
                    （2022 年 6 月 15 日））                    （2022 年 6 月 30 日）
有限售条件流通股                         0                  0                        0
无限售条件流通股               625,853,875              4,166              625,858,041
总股本                         625,853,875              4,166              625,858,041



     四、其他
     联系部门：证券部
     联系电话：0574-55223689
     特此公告。




                                          宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会
                                                                   2022 年 7 月 2 日