东兴证券股份有限公司
关于浙江金海环境技术股份有限公司首次公开发行股票
2019 年度募集资金存放与实际使用情况之专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法》等相关法律法规，东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”、
“保荐机构”）作为浙江金海环境技术股份有限公司（以下简称“金海环境”、“公
司”）首次公开发行股票持续督导的保荐机构，对金海环境 2019 年度募集资金存
放与实际使用情况进行了认真、审慎的核查，核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会以“证监许可[2015]708 号”文《关于核准浙江
金海环境技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，金海环境向社会公
开发行人民币普通股（A 股）5,250 万股，每股面值 1 元，实际发行价格每股 5.39
元，募集资金总额为人民币 282,975,000.00 元，扣除发行费用人民币 35,567,240.56
元后，实际募集资金净额为人民币 247,407,759.44 元。上述募集资金已于 2015
年 5 月 12 日全部到位，并业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2015
年 5 月 12 日出具“XYZH/2015SHA20030”号验资报告验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及期末余额。
1、以前年度已使用金额
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入募投项目 110,517,385.24
元，尚未使用的金额为 153,480,649.19 元（其中募集资金 136,890,374.20 元，专
户存储累计利息扣除手续费 933,808.25 元，理财产品产生的收益 15,656,466.74
元）。
2、2019 年度使用金额及期末余额
项目 金额
实际募集资金净额 247,407,759.44
减：截至 2018 年 12 月 31 日募投项目使用募集资金 110,517,385.24
减：2019 年度募投项目使用募集资金 2,039,895.40
加：利息收入和理财收益扣除手续费净额 21,552,239.27
募集资金余额 156,402,718.07
其中：尚未到期的理财产品 75,000,000.00
存入募投项目相关银行承兑汇票保证金 1,209,743.86
募集资金专用账户余额 80,192,974.21
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理与使用，提高募集资金使用效率和效益，保护投资者
权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
海证券交易所股票上市规则》及上市公司募集资金管理有关规定等法律、法规及
《公司章程》，结合公司实际情况，制定了《浙江金海环境技术股份有限公司募
集资金管理办法》，对公司募集资金的存储、使用、管理与监督等方面做出了明
确的规定。自募集资金到位以来，公司严格按照该办法的有关规定存放、使用及
管理募集资金。
公司对募集资金实行专户存储，公司及保荐机构东兴证券与募集资金存放银
行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至 2019 年 12 月 31 日止，募
集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 银行帐号 余额
中国银行股份有限公司诸暨支行 403968797484 65,378,989.69
招商银行股份有限公司绍兴诸暨支行 571900232010345 9,282,548.26
中国工商银行股份有限公司诸暨支行 1211024029245502869 4,003,685.04
平安银行股份有限公司宁波支行 11014764922007 1,446,209.81
浙商银行股份有限公司绍兴诸暨支行 3371020310120100155170 81,541.41
合计 80,192,974.21
三、2019 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人
民币 112,557,280.64 元，具体使用情况详见附表 1。
（二）对闲置募集资金进行现金管理投资理财产品情况
公司第三届董事会第十一次会议决议和2018年度股东大会决议通过了《关于
公司对部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不
影响募投项目正常实施进度的情况下，使用不超过人民币1.5亿元的闲置募集资
金购买期限不超过一年的低风险、保本型理财产品，授权额度内的资金可循环进
行投资，滚动使用。公司独立董事、监事会及公司保荐机构东兴证券对此发表了
明确同意的意见。截止2019年12月31日，公司使用闲置募集资金购买的银行理财
产品余额为人民币7,500.00万元，其中4,500.00万元的理财产品为招商银行的产品
代码为“CHZ01061”的结构性存款，到期日为2020年3月27日；3,000.00万元的
理财产品为招商银行的产品代码为“CHZ00882”的结构性存款，到期日为2020
年1月17日。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2019年12月31日止，公司变更募集资金投资项目的资金具体使用情况详
见附表2。
2020年4月7日，公司2020年第二次临时股东大会审议通过《关于募投项目延
期及变更部分募集资金用途的议案》，将“年产3,500万平方米高端过滤材料产业
化投资项目”的建设完成期由2019年12月延期至2021年3月；同时缩减该项目的
投资金额，保留5,000万元用于该项目，剩余募集资金中，5,000万元用于公司设
备战略升级需要的自动化生产提升改造项目，剩余5,158.55万元用于公司扩大业
务规模所需的永久补充流动资金。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2019 年，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资
金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违
规情形。
六、保荐机构的结论性意见
东兴证券认为，2019 年金海环境对于募集资金的存放、管理和使用总体符
合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《浙江金海环境技术股份有
限公司募集资金管理办法》的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情况。
附表 1
2019 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 24,740.78 本年度投入募集资金总额 203.99
变更用途的募集资金总额 16,271.21
已累计投入募集资金总额 11,255.73
变更用途的募集资金总额比例 65.77%
截至期末累计
已变更项 项目可行
承诺投资 募集资金 截至期末承 截至期末累 投入金额与承 截至期末投入进
目，含部分 调整后投资 项目达到预定可 本年度实现的 是否达到预 性是否发
项目 承诺投资 诺投入金额 本年度投入金额 计投入金额 诺投入金额的 度(%)(4)＝
变更（如 总额 使用状态日期 效益 计效益 生重大变
总额 (1) (2) 差额(3)＝ (2)/(1)
有） 化
(2)-(1)
研发中心
否 3,800.00 3,800.00 3,800.00 132.99 3,188.03 -611.97 83.90 2019 年 11 月 不适用 不适用 否
建设项目
年产 3500
万平方米
高端过滤
是 - 13,271.21 13,271.21 71.00 619.95 -12,651.26 4.67 2021 年 3 月 不适用 不适用 否
材料产业
化投资项
目
年产 5,550
万枚空调
用新型空 是 13,500.00 2,856.10 2,856.10 - 2,709.94 -146.16 94.88 2018 年 2 月 不适用 不适用 否
气过滤网
项目
年产 2,080
万套空调 是 7,440.78 1,813.47 1,813.47 - 1,737.81 -75.66 95.83 2017 年 12 月 不适用 不适用 否
用低噪音
节能风轮
项目
归还银行
是 - 3,000.00 3,000.00 - 3,000.00 - 100.00 - 不适用 不适用 否
贷款
合计 — 24,740.78 24,740.78 24,740.78 203.99 11,255.73 -13,485.05 — — — —
1、研发中心项目目前已达到预定可使用状态，该项目募集资金尚未使用完成的主要原因为满足公司最新研发需要，后
续部分设备的供应商选择有所调整，且存在部分拟采购设备为非通用设备，需专门定制生产，造成交货期延长等。
2、年产 3500 万平方米高端过滤材料产业化投资项目，原计划第一年投入 70%，第二年投入 30%，原建设完成期为 2019
年 12 月，目前较原计划延后，主要原因为：从项目立项至 2019 年期间，一方面由于部分核心设备从国外采购，交货
期长，项目进度有所延后；另一方面，在此期间的市场环境也发生了一定变化，受全球经济环境复杂、国内经济增速
未达到计划进度原因(分具体项目) 放缓、环境治理成效显著等因素影响，空气净化行业终端市场的销售情况不及预期，公司预计 2021 年 3 月该项目可达
到预定可使用状态。
3、年产 5,550 万枚空调用新型空气过滤网项目与年产 2,080 万套空调用低噪音节能风轮项目，项目原先预计达到预定
可使用状态的时间为 2018 年 2 月和 2017 年 12 月，因行业现状及产品市场发生变化，公司将该两个募投项目进行了变
更，并于 2017 年 11 月经第三次临时股东会审议通过。变更后预计不再以募集资金进行投入，募集资金形成的资产截
至 2017 年 12 月 31 日已达到预定可使用状态而转入固定资产。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
浙江金海环境技术股份有限公司第三届董事会第十一次会议决议和 2018 年度股东大会决议通过了《关于公司对部分暂
时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目正常实施进度的情况下，使用不超过人
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 民币 1.5 亿元的闲置募集资金购买期限不超过一年的低风险、保本型理财产品，授权额度内的资金可循环进行投资，滚
动使用。公司独立董事、监事会及公司保荐机构东兴证券股份有限公司对此发表了明确同意的意见。截止 2019 年 12
月 31 日，公司以募集资金投资的理财产品结余为 7,500.00 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
附表 2
变更募集资金投资项目情况表
单位： 万元
变更后的项目 对应的原项 变更后项目拟 截至期末计划 本年度实际 实际累计投入 投资 项目达到预定 本年度实现的 是否达到预计效 变更后的项目可行性是
目 投入募集资金 累计投资金额 投入金额 金额(2) 进度(%) 可使用状态日 效益 益 否发生重大变化
总额 (1) (3)=(2)/(1) 期
年产 5,550 万
枚空调用新
年产 3500 万 型空气过滤
平方米高端过 网项目/年产
13,271.21 13,271.21 71.00 619.95 4.67 2021 年 3 月 不适用 不适用 否
滤材料产业化 2080 万套空
投资项目 调用低噪音
节能风轮项
目
合计 13,271.21 13,271.21 71.00 619.95 4.67 — — —
公司募集资金投资项目中的“年产 5,550 万枚空调用新型空气过滤网项目”、“年产 2,080 万套空调用低噪音节能风轮项
目”在 2012 年 1 月完成立项，至今已超过 5 年，随着时间推移和技术发展，相关行业现状及产品市场也产生了显著变
化。
鉴于公司承担的浙江省重点研发计划项目“PM2.5 空气过滤器的关键技术研究与应用”（计划编号：2015C03025）基本
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 完成，取得了专项成果。经公司审慎研究，为提高募集资金使用效率，维护公司及全体股东的利益，同时更好地贯彻
(分具体募投项目) 公司发展战略，在利用原有老厂区厂房的前提下，公司决定变更原募投项目全部剩余募集资金用途，投资于“年产 3,500
万平方米高端过滤材料产业化投资项目”。该项目计划总投资额 15,000 万元，拟利用现有厂房及公用设施，购置超细熔
喷生产线等生产设备、过滤性能试验台等检测设备，建立过滤材料生产线，形成年产 3,500 万平方米高端过滤材料的生
产能力。
2017 年 10 月 20 日，公司第三届董事会第二次会议审议并通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》；2017 年 11
月 8 日，公司 2017 年第三次临时股东大会审议并通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。公司对“年产 5,550
万枚空调用新型空气过滤网项目”“年产 2080 万套空调用低噪音节能风轮项目”方案进行调整；变更该项目的剩余募
集资金 13,271.21 万元用于“年产 3500 万平方米高端过滤材料产业化投资项目”。
1、该项目原计划第一年投入 70%，第二年投入 30%，原建设完成期为 2019 年 12 月，目前较原计划延后，主要原因为：
从项目立项至 2019 年期间，一方面由于部分核心设备从国外采购，交货期长，项目进度有所延后；另一方面，在此期
间的市场环境也发生了一定变化，受全球经济环境复杂、国内经济增速放缓、环境治理成效显著等因素影响，空气净
未达到计划进度的情况和原因(分具体募投 化行业终端市场的销售情况不及预期，因此投入进度放缓。公司预计 2021 年 3 月该项目可达到预定可使用状态。
项目) 2、2020 年 4 月 7 日，公司股东大会审议通过《关于募投项目延期及变更部分募集资金用途的议案》，将“年产 3,500
万平方米高端过滤材料产业化投资项目”的建设完成期由 2019 年 12 月延期至 2021 年 3 月；同时缩减该项目的投资金
额，保留 5,000 万元用于该项目，剩余募集资金中，5,000 万元用于公司设备战略升级需要的自动化生产提升改造项目，
剩余 5,158.55 万元用于公司扩大业务规模所需的永久补充流动资金。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况
无
说明
