迪贝电气：中信建投证券股份有限公司关于浙江迪贝电气股份有限公司2019年持续督导年度报告书2020-04-16
中信建投证券股份有限公司关于浙江迪贝电气股份有限公司
2019 年持续督导年度报告书
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司名称：浙江迪贝电气股份有限公司
联系方式：021-68801570
保荐代表人姓名： 俞康泽 联系地址：上海市浦东南路 528 号上海证券
大厦北塔 2203 室
联系方式：021-68801584
保荐代表人姓名：吴继平 联系地址：上海市浦东南路 528 号上海证券
大厦北塔 2203 室
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准
浙江迪贝电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]436 号）
核准，并经过上海证券交易所同意，浙江迪贝电气股份有限公司（以下简称“迪
贝电气”、“公司”、“发行人”）于 2017 年 4 月 18 日首次公开发行普通股（A 股）
2,500 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 9.93 元，募集资金总额为
24,825.00 万元，扣除发行费用 3,745.44 万元后，募集资金净额共计人民币
21,079.56 万元。上述资金于 2017 年 4 月 25 日全部到位，由信永中和会计师事
务所（特殊普通合伙）审验并出具了 XYZH/2017JNA50353 号《验资报告》。
按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准浙江迪
贝电气股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]1443 号），
并经上海证券交易所同意，本公司向社会公开发行可转换公司债券 2,299,300 张，
每张面值 100 元，按面值发行，募集资金总额为 22,993.00 万元，扣除承销及保
荐费用（含税）400.00 万元后实际收到的金额为人民币 22,593.00 万元，扣除各
项发行费用（含税）523.20 万元后，实际可用募集资金净额为 22,469.80 万元。
上述募集资金到位情况由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于
2019 年 10 月 29 日出具 XYZH/2019JNA50211《浙江迪贝电气股份有限公司验证
报告》。
中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）担任公司首次公开发
行股票以及公开发行可转换公司债券持续督导的保荐机构。根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，中信建
1
投证券出具本持续督导年度报告书。
一、 保荐机构对上市公司的持续督导工作情况
保荐机构及保荐代表人根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证
券交易所上市公司持续督导工作指引》等法规的相关规定，尽责完成持续督导工
作。保荐机构及保荐代表人对迪贝电气的持续督导工作主要如下表所示：
工作内容 督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对
制定了持续督导工作计划
具体的持续督导工作制定相应的工作计划。
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始
保荐机构已与公司签订保荐与承销协
前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，
议，该协议已明确了双方在持续督导
明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证
期间的权利和义务
券交易所备案。
保荐代表人及项目组对公司进行了尽
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查
职调查，对其有关事项进行了现场核
等方式开展持续督导工作。
查，并对其进行了回访
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违
规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交 持续督导期间，迪贝电气未发生须公
易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体 开发表声明的发行人违法违规事项
上公告。
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法
违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之
持续督导期间，迪贝电气无违法违规
日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内
情况；相关当事人无违背承诺的情况
容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背
承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。
6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法
律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务 持续督导期间，迪贝电气无违法违规
规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各 情况；相关当事人无违背承诺的情况
项承诺。
核查了公司执行《公司章程》、三会议
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制
事规则、《关联交易决策制度》、《信息
度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事
披露制度》等相关制度的履行情况，
规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。
均符合相关法规要求
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包
对公司的内控制度的设计、实施和有
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审
效性进行了核查，该等内控制度符合
计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、
相关法规要求并得到了有效执行，可
对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经
以保证公司的规范运行
营决策的程序与规则等。
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制
详见“二、信息披露审阅情况”
度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有充分理
2
工作内容 督导情况
由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、
上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对
存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以 详见“二、信息披露审阅情况”
更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时
向上海证券交易所报告。
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，
应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，
完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披 详见“二、信息披露审阅情况”
露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司
不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
12、上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上
经核查，持续督导期间公司未发生该
海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具
等情况
监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，
采取措施予以纠正的情况。
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等
履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制 现任控股股东、实际控制人不存在未
人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报 履行承诺情况
告。
14、关注公共传媒关于公司的报道，及时针对市场
传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露
未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的， 持续督导期间公司未发生该等情况
及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司
不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。
15、发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司
做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券
交易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见
可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法
持续督导期间公司未发生该等情况
违规情形或其他不当情形；
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第
七十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其
他情形。
16、制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现 制定了现场检查的相关工作计划，并
场检查工作要求，确保现场检查工作质量。 明确了现场检查的工作要求
17、上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知
持续督导期间公司未发生该等情况
道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要
3
工作内容 督导情况
求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：
（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营
性占用上市公司资金；
（二）违规为他人提供担保；
（三）违规使用募集资金；
（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；
（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信息
披露义务；
（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降
50%以上；
（七）上海证券交易所要求的其他情形。
公司募集资金存储及使用符合规定，
18、持续关注公司募集资金的专户存储、募集资金
持续督导期间未发生募集资金投资项
的使用情况、投资项目的实施等承诺事项
目变更情形
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定，中信建投证券对迪贝电气 2019 年 1 月
1 日至 2019 年 12 月 31 日在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或
事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相
关文件内容与对外披露信息进行了对比。中信建投证券认为迪贝电气已按照相关
规定进行信息披露活动，披露内容真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
迪贝电气自 2019 年 1 月 1 日起至 2019 年 12 月 31 日止的信息披露文件如下：
公告日期 披露信息 审阅情况
迪贝电气:关于全资子公司开设可转换公司债券募集资金 1、审阅信息披露
2019-12-27
专户并签订募集资金四方监管协议的公告 文件的内容及格
迪贝电气:关于控股股东减持公司可转换公司债券的提示 式是否合法合
2019-12-19
性公告 规；
迪贝电气:中信建投证券股份有限公司关于浙江迪贝电气 2、审阅公告的内
2019-12-13 股份有限公司使用部分闲置可转换公司债券募集资金委托 容是否真实、准
理财的核查意见 确、完整，确保
迪贝电气:中信建投证券股份有限公司关于浙江迪贝电气 披露内容不存在
2019-12-13 股份有限公司使用可转换公司债券募集资金向全资子公司 虚假记载、误导
提供借款实施募投项目的核查意见 性陈述和重大遗
2019-12-13 迪贝电气:关于使用部分闲置可转债募集资金委托理财的 漏；
4
公告 3、审查股东大
迪贝电气:关于使用可转换公司债券募集资金向全资子公 会、董事会、监
2019-12-13
司提供借款用于实施募投项目的公告 事会的召集与召
迪贝电气:独立董事关于公司第三届董事会第十九次会议 开程序是否合法
2019-12-13
相关事项的独立意见 合规；
2019-12-13 迪贝电气:第三届董事会第十九次会议决议公告 4、审查股东大
2019-12-13 迪贝电气:第三届监事会第十六次会议决议公告 会、董事会、监
迪贝电气:关于设立可转换公司债券募集资金专户并签订 事会的出席人员
2019-11-30
募集资金三方监管协议的公告 资格是否符合规
迪贝电气:关于控股股东减持公司可转换公司债券的提示 定，提案与表决
2019-11-22 程序是否符合公
性公告
2019-11-19 迪贝电气:可转换公司债券上市公告书 司章程。
迪贝电气:关于参加浙江辖区上市公司投资者网上接待日
2019-11-2
活动的公告
2019-10-29 迪贝电气:公开发行 A 股可转换公司债券发行结果公告
2019-10-29 迪贝电气:2019 年第三季度报告
迪贝电气:公开发行 A 股可转换公司债券网上中签结果公
2019-10-25
告
迪贝电气:公开发行 A 股可转换公司债券网上中签率及优
2019-10-24
先配售结果公告
2019-10-23 迪贝电气:公开发行 A 股可转换公司债券发行提示性公告
2019-10-19 迪贝电气:公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书
2019-10-19 迪贝电气:公开发行 A 股可转换公司债券发行公告
2019-10-19 迪贝电气:可转换公司债券信用评级报告
2019-10-19 迪贝电气:公开发行 A 股可转换公司债券网上路演公告
迪贝电气:独立董事关于公司第三届董事会第十七次会议
2019-10-19
相关事项的独立意见
2019-10-19 迪贝电气:公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书摘要
2019-10-19 迪贝电气:第三届董事会第十七次会议决议的公告
2019-10-19 迪贝电气:第三届监事会第十四次会议决议公告
迪贝电气:关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证
2019-8-29
券监督管理委员会核准批复的公告
迪贝电气:关于公司和关联人共同投资设立新公司暨关联
2019-8-29
交易的进展公告
2019-8-23 迪贝电气:第三届监事会第十三次会议决议公告
迪贝电气:关于 2019 年上半年募集资金存放与实际使用情
2019-8-23
况的专项报告
迪贝电气:关于公司和关联人共同投资设立新公司暨关联
2019-8-23
交易的公告
2019-8-23 迪贝电气:2019 年半年度报告
2019-8-23 迪贝电气:关于举行 2019 年上半年网上业绩说明会的公告
迪贝电气:独立董事关于公司第三届董事会第十六次会议
2019-8-23
相关事项的独立意见
5
迪贝电气:第三届董事会审计委员会关于公司和关联方共
2019-8-23
同投资设立新公司暨关联交易的书面审核意见
2019-8-23 迪贝电气:关于变更及聘任公司董事会秘书的公告
迪贝电气:独立董事关于公司和关联方共同投资设立新公
2019-8-23
司暨关联交易的事前认可意见
2019-8-23 迪贝电气:关于公司会计政策变更的公告
2019-8-23 迪贝电气:第三届董事会第十六次会议决议的公告
2019-8-23 迪贝电气:2019 年半年度报告摘要
迪贝电气:关于公开发行可转债获得中国证监会发审会审
2019-7-6
核通过的公告
迪贝电气:关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项
2019-7-4
并将节余募集资金永久补充流动资金的公告
迪贝电气:关于使用部分闲置募集资金购买理财产品到期
2019-6-26
收回的公告
迪贝电气:发行人,保荐机构关于《关于请做好迪贝电气公
2019-6-20
开发行可转债发审委会议准备工作的函》有关问题的回复
迪贝电气:关于《关于请做好迪贝电气公开发行可转债发审
2019-6-20
委会议准备工作的函》的回复公告
迪贝电气:迪贝控股有限公司并吴建荣先生和吴储正女士
2019-6-11 关于浙江迪贝电气股份有限公司股票交易异常波动问询函
的回复
2019-6-11 迪贝电气:股票交易异常波动公告
迪贝电气:关于使用部分闲置募集资金购买理财产品到期
2019-5-21
收回的公告
2019-4-23 迪贝电气:独立董事关于公司会计政策变更的独立意见
2019-4-23 迪贝电气:第三届监事会第十二次会议决议公告
2019-4-23 迪贝电气:第三届董事会第十五次会议决议的公告
2019-4-23 迪贝电气:2019 年第一季度报告
迪贝电气:关于使用部分闲置募集资金购买理财产品到期
2019-4-23
收回的公告
2019-4-23 迪贝电气:关于使用部分闲置募集资金理财的进展公告
2019-4-23 迪贝电气:关于公司会计政策变更的公告
2019-4-16 迪贝电气:2018 年年度权益分派实施公告
2019-4-3 迪贝电气:2018 年年度股东大会的法律意见书
2019-4-3 迪贝电气:2018 年年度股东大会决议公告
2019-3-26 迪贝电气:2018 年年度股东大会会议资料
迪贝电气:与中信建投证券股份有限公司关于《浙江迪贝电
2019-3-20 气股份有限公司公开发行可转换债券申请文件反馈意见的
回复》
迪贝电气:关于公开发行可转换债券申请文件反馈意见回
2019-3-20
复的公告
2019-3-16 迪贝电气:关于使用部分闲置募集资金理财的进展公告
2019-3-16 迪贝电气:关于使用部分闲置募集资金购买理财产品到期
6
收回的公告
2019-3-13 迪贝电气:2018 年度审计报告
2019-3-13 迪贝电气:2018 年年度报告
迪贝电气:中信建投证券股份有限公司关于浙江迪贝电气
2019-3-13
股份有限公司 2018 年度持续督导年度报告书
迪贝电气:2018 年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报
2019-3-13
告
2019-3-13 迪贝电气:独立董事事前认可意见
2019-3-13 迪贝电气:关于 2018 年度利润分配预案的公告
2019-3-13 迪贝电气:第三届监事会第十一次会议决议公告
2019-3-13 迪贝电气:第三届董事会第十四次会议决议的公告
迪贝电气:2018 年度非经营性资金占用及其他关联资金往
2019-3-13
来的专项说明
迪贝电气:中信建投证券股份有限公司关于浙江迪贝电气
2019-3-13 股份有限公司 2018 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项核查意见
2019-3-13 迪贝电气:2018 年度内部控制审计报告
迪贝电气:关于 2018 年度募集资金存放与实际使用情况的
2019-3-13
专项报告
2019-3-13 迪贝电气:关于使用自有闲置资金购买理财产品公告
2019-3-13 迪贝电气:关于召开 2018 年年度股东大会的通知
2019-3-13 迪贝电气:关于公司向银行申请授信额度的公告
迪贝电气:中信建投证券股份有限公司关于浙江迪贝电气
2019-3-13 股份有限公司对部分暂时闲置募集资金进行现金管理之核
查意见
迪贝电气:中信建投证券股份有限公司关于浙江迪贝电气
2019-3-13
股份有限公司 2018 年度定期现场检查报告
迪贝电气:关于对部分暂时闲置募集资金进行现金管理公
2019-3-13
告
2019-3-13 迪贝电气:关于对下属子公司核定全年担保额度的公告
2019-3-13 迪贝电气:2018 年年度报告摘要
2019-3-13 迪贝电气:董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告
2019-3-13 迪贝电气:2018 年度独立董事述职报告
2019-3-13 迪贝电气:关于举行 2018 年度网上业绩说明会的公告
迪贝电气:独立董事对公司对外担保情况的专项说明及相
2019-3-13
关事项的独立意见
2019-3-13 迪贝电气:2018 年度内部控制评价报告
迪贝电气:关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反
2019-3-9
馈意见通知书》的公告
2019-2-16 迪贝电气:关于使用部分闲置募集资金理财的进展公告
迪贝电气:关于变更保荐机构后重新签署募集资金三方监
2019-2-14
管协议的公告
2019-2-13 迪贝电气:关于使用部分闲置募集资金购买理财产品到期
7
收回的公告
迪贝电气:关于公开发行 A 股可转换公司债券申请获得中
2019-1-19
国证监会受理的公告
迪贝电气:关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公
2019-1-18
告
2019-1-10 迪贝电气:关于使用部分闲置募集资金理财的进展公告
迪贝电气:关于使用部分闲置募集资金购买理财产品到期
2019-1-10
收回的公告
迪贝电气:关于变更持续督导保荐机构及保荐代表人的公
2019-1-8
告
2019-1-5 迪贝电气:关于注销部分募集资金专项账户的公告
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交
易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，迪贝电气在本次持续督导阶段中不存在按《证券发行上市保荐业务
管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报
告的事项。
（以下无正文）
8
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于浙江迪贝电气股份有限
公司 2019 年持续督导年度报告书》之签章页）
保荐代表人： ____________ ____________
俞康泽 吴继平
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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