中信建投证券股份有限公司

         关于浙江迪贝电气股份有限公司定期现场检查报告

上海证券交易所：

    中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为浙江迪贝电气股
份有限公司（以下简称“迪贝电气”或“公司”）首次公开发行股票项目及公开
发行可转换公司债券项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法规规定，已于 2021
年 4 月 9 日至 2021 年 4 月 12 日对迪贝电气进行了现场检查。现将本次现场检
查情况报告如下：

       一、本次现场检查的基本情况

    保荐机构于 2021 年 4 月 9 日至 2021 年 4 月 12 日对迪贝电气进行了现场检
查。参加人员为俞康泽、鄢让（以下简称“项目组”）。

    在现场检查过程中，保荐机构结合迪贝电气的实际情况，查阅、收集了迪贝
电气有关文件、资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包括审核、查
证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制，信息披露，公司的独立性以
及与控股股东及其他关联方资金往来，募集资金使用，关联交易、对外担保、重
大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报
告。

       二、对现场检查事项逐项发表的意见

       （一）公司治理和内部控制情况

       核查情况：

    项目组查阅了迪贝电气 2020 年以来的股东大会、董事会、监事会及专门委
员会的会议文件，获取了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事
会议事规则、信息披露管理制度、内部机构设置及变更、内部审计制度等文件，
对三会运作情况进行了核查，并对部分董事、监事、高级管理人员进行了访谈。

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     核查意见：

     经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，迪贝电气的董事、监事和
高级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履
行职责，公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够
被有效执行，公司内幕知情人管理制度已经建立并有效执行，公司激励制度履行
程序合规、公司治理机制能够有效发挥作用；公司内部机构设置和权责分配科学
合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，内
部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规，其对上市公司内部控制有效性的
评估与事实相符，风险评估和控制措施能够有效执行。

     （二）信息披露情况

     核查情况：

     项目组取得了迪贝电气 2020 年以来对外公开披露的文件、投资者调研纪录，
并对公告文件内容及对应的合同、支持性文件等资料等进行了核查，重点对其中
涉及到三会文件、重大业务合同、关联交易等情况进行了查询和了解，并对有关
重大事项进行了问核。

     核查意见：

     经核查，保荐机构认为：迪贝电气 2020 年以来严格按照证券监管部门的相
关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各
项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。

     （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况

     核查情况：

     项目组查看了公司主要生产经营场所，查阅了公司银行账户清单和银行流水，
对关联方资金往来进行了重点核查，并对公司财务人员进行了访谈。

     核查意见：

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    经核查，保荐机构认为：迪贝电气资产完整，人员、财务、机构和业务独立，
不存在公司依赖控股股东或资金被关联方占用的重大情况。

    （四）募集资金使用情况

    核查情况：

    项目组取得了募集资金专户的资金使用清单、专户监管协议、资金划转凭证、
银行对账单，查阅并比对了公司有关募集资金的对外披露文件，对公司财务人员
和执行审计工作的会计师进行了访谈，同时对募集资金专户的大额资金支取情况
进行了核查。

    核查意见：

    经核查，保荐机构认为：迪贝电气募集资金存放和使用符合《上海证劵交易
所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件
的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途
和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    1、关联交易情况

    核查情况：

    项目组查阅了迪贝电气的公司章程、关联交易的管理制度、股东大会审议文
件及信息披露文件，并对相关业务及财务人员等进行了询问确认。

    核查意见：

    根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，以
及对相关人员的访谈结果。保荐机构认为：迪贝电气已对关联交易的决策权限和
决策机制进行了规范，所发生的关联交易是进行正常经营管理所需要的，所签订
的协议或合同定价基础、方法合理、公平，符合公司全体股东利益，不存在损害
公司和非关联股东利益的情形，也不存在未经审批的重大关联交易事项。


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    2、对外担保情况

    核查情况：

    项目组查阅了迪贝电气对外公告的定期报告和全部担保文件，并对财务人员
进行了访谈。

    核查意见：

    根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，以
及对相关人员的访谈，保荐机构认为：截至现场检查日，除已披露的信息外，迪
贝电气 2020 年以来不存在对外担保情况。

    3、重大对外投资情况

    核查情况：

    项目组查阅了公司定期报告，询问了公司董秘、证券事务代表、财务部门工
作人员，了解了公司截至目前的重大对外投资情况。

    核查意见：

    根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，以
及对相关人员的访谈，保荐机构认为：截至现场检查日，除已披露的信息外，迪
贝电气上市以来不存在其他重大对外投资情况。

    （六）经营情况

    核查情况：

    项目组向迪贝电气高级管理人员和财务负责人了解了 2020 年以来的经营情
况，比较了公司一季报、半年报、三季报等有关经营情况的披露内容，并从公开
信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，基于行业公开材料分析了公司所在
行业发展情况。

    核查意见：

    经核查，保荐机构认为：迪贝电气上市以来经营模式未发生重大变化，重要
经营场所正常运转；公司主营业务的市场前景、行业经营环境未发生重大变化；
                                   4
公司本身经营情况良好，保持了较为稳定的盈利能力。

    （七）保荐人认为应予现场检查的其他事项

    无。

    三、提请上市公司注意的事项及建议

    无。

    四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规则规定应向中国证监会和交易所
报告的事项

    本次现场检查未发现迪贝电气存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和
上海证券交易所报告的事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在保荐机构本次现场检查工作中，迪贝电气积极提供所需文件资料，及时安
排保荐机构与迪贝电气董监高及其他人员的相关访谈，为保荐机构的现场检查工
作提供便利。会计师、律师等相关中介机构配合情况良好。

    六、本次现场检查的结论

    通过本次现场检查，保荐机构认为：自 2020 年初至本次现场检查日，迪贝
电气在公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性以及与控股股东及其他关
联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状
况等方面不存在违反《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公
司持续督导工作指引》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年
修订）》等相关规范性文件的重大事项，不存在需提请上市公司注意的重大问题。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于浙江迪贝电气股份有限公司
定期现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人签字：   _______________      _______________
                               俞康泽            吴继平




                                               中信建投证券股份有限公司



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