申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于浙江梅轮电梯股份有限公司
2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐公司”
或“保荐机构”）作为浙江梅轮电梯股份有限公司（以下简称“梅轮电梯”或“公
司”）首次公开发行股票（A 股）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定履行持续督导职责，现就梅轮
电梯截至 2019 年 12 月 31 日止的募集资金存放与实际使用情况进行了专项核
查，核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1564 号文“关于核准浙江梅轮电
梯股份有限公司首次公开发行股票的批复”批准，公司向社会公开发行人民币普
通股（A 股）7,700 万股，发行价格 6.07 元/股，募集资金总额 467,390,000.00 元，
扣除承销费和保荐费 26,755,047.17 元后的募集资金为人民币 440,634,952.83 元，
已由申万宏源证券承销保荐公司于 2017 年 9 月 12 日汇入公司募集资金监管账
户，减除其他发行费用人民币 18,771,698.10 元，计募集资金净额为人民币
421,863,254.73 元。上述资金到位情况已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）
于 2017 年 9 月 12 日审验并出具信会师报字[2017]第 ZF10819 号验资报告。
（二）募集资金使用及当前余额
单位：元
项 目 金 额
截至 2018 年 12 月 31 日募集资金净额 14,970,891.70
加：募集资金利息收入 85,918.79
加：理财产品到期收回收益 1,049,069.41
加：理财产品到期收回 56,000,000.00
加：转账存入销户手续费 99.68
1
减：支付项目支出 39,623,819.82
减：专户手续费支出 3,256.71
2019 年 12 月 31 日余额 32,478,903.05
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的存储、使用和管理，切实保护投资者合法权益，公司根据
《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，公司分别在上
海浦东发展银行股份有限公司绍兴柯桥支行、中国建设银行股份有限公司绍兴齐
贤支行、中国银行股份有限公司绍兴齐贤支行开设了募集资金专用账户，对募集
资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。公司、保荐机构与上述三家
银行分别签订了《募集资金专户三方监管协议》，对募集资金进行专户存储管理。
报告期内，公司在募集资金的存放、使用过程中均按照《募集资金专户存储三方
监管协议》的规定履行，不存在违反《募集资金管理制度》及《上海证券交易所
上市公司募集资金管理规定》规定的情形。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金在银行账户的存储情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 账户性质 期末余额
上海浦东发展银行股份有限公
8508007880140000004 活期户 32,478,903.05
司绍兴柯桥支行
中国建设银行股份有限公司绍
33050165726000000057 已销户 -
兴齐贤支行
中国银行股份有限公司绍兴齐
390973332410 已销户 -
贤支行
合 计 32,478,903.05
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司严格按照《募集资金专项管理制度》使用募集资金，2019 年度公司募
集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
2
2019 年度，公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情
况。
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2019 年度，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（四）募投项目先期投入及置换情况
在本次公开发行股票募集资金到位前，公司根据实际情况已用自筹资金预先
投入募集资金投资项目。截至 2017 年 9 月 26 日，公司已利用自筹资金对募集资
金项目累计投入 22,372.42 万元。募集资金到位后，公司已于 2017 年 11 月置换
先期投入 22,372.42 万元。本次置换已经公司 2017 年 10 月 30 日召开第三次临时
股东大会审议通过，公司独立董事、监事会以及保荐机构均对该事项发表了同意
意见，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字[2017]第 ZF10879
号《浙江梅轮电梯股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。具体情况如下：
单位：万元
募集资金拟投 自筹资金预先
序号 投资项目 投资总额 置换金额
入的金额 投入金额
1 生产能力提升项目 42,261.64 36,208.37 21,467.55 21,467.55
2 研发能力提升项目 5,977.96 5,977.96 904.87 904.87
合计 48,239.60 42,186.33 22,372.42 22,372.42
2019 年度，公司未进行募集资金置换。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（六）使用闲置募集资金进行现金管理情况
公司 2018 年 10 月 25 日第二届董事会第七次会议审议通过了《关于提请董
事会同意对闲置募集资金进行现金管理并授权董事长行使投资决策权等有关事
宜的议案》，公司拟对最高额度不超过人民币 10,000.00 万元的闲置募集资金进行
现金管理，用于购买低风险、期限不超过 12 个月的保本型约定存款或理财产品。
公司本期未购买理财产品，截至 2019 年 12 月 31 日，公司已将所有使用募集资
金购买的理财产品赎回，具体明细如下：
投资收 资产负债
金额 期限
序号 理财产品名称 起息日 到期日 益 表日是否
（万元） (天)
（万元） 到期收回
3
上海浦东发展银
行利多多对公结
1 4,000.00 180 2018/11/7 2019/5/6 77.57 是
构性存款固定持
有期 JG903 期
中国建设银行
“乾元—众享”
2 保本型人民币理 1,600.00 189 2018/11/15 2019/5/23 27.34 是
财产品 2018 年第
223 期
合计 5,600.00 104.91
（七）结余募集资金使用的情况
2019 年度，公司不存在将节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资
金投资项目情况。
（八）超募资金使用情况
公司不存在超募资金。
（九）尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金已按照《募集资金管理办法》的规定进行专户存储，
继续投入相关募集资金项目。
（十）募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募投项目的资金使用情况
2019 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况，
募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、保荐机构核查意见
保荐机构经核查后认为：梅轮电梯 2019 年度募集资金存放和使用符合《上
海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、
《浙江梅轮电梯股份有限公司募集资金专项管理制度》等法规和制度的规定，对
募集资金进行了专户存储和专项使用，使用募集资金均履行了相关的程序，符合
法律、法规和规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益
4
的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
5
6
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：浙江梅轮电梯股份有限公司 2019 年度 单位：人民币万元
本年度投入募集资金
募集资金总额 42,186.33 3,962.38
总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金
39,560.62
累计变更用途的募集资金总额比例 总额
是否已变更 截至期末累
募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 截至期末投资进度 项目达到预定可使用 是否达到预 项目可行性是否
承诺投资项目 项目,含部分 计投入金额 本年度实现的效益
投资总额 额（1） 额 （%）(3)＝(2)/(1) 状态日期 计效益 发生重大变化
变更（如有） (2)
生产能力提升项目 否 36,208.37 36,208.37 2,282.81 36,537.64 100.91 2017/12/31 2,406.18 否 否
研发能力提升项目 否 5,977.96 5,977.96 1,679.57 3,022.98 50.57 2019/6/30 不适用 不适用 否
合计 42,186.33 42,186.33 3,962.38 39,560.62
生产能力提升项目达到计划进度，2018 年度投入使用。研发能力提升项目未能如期按照计划进度完成，系测试线等尚未全部采购到位，预计
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
2020 年初可完成。预计收益目标未达到，主要系原材料钢材的价格大幅上升，导致产品毛利率下降所致。
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本期未进行募集资金置换
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 公司尚未使用的募集资金已按照《募集资金管理办法》的规定进行专户存储，继续投入相关募集资金项目。
7
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注释：本期生产能力提升项目累计投资金额与募集资金承诺投资总额不一致，系募集资金账户历年利息收入与理财投资收益用于生产能力提升项目投资，故实际投资总额超出承诺投资总额。
8