上海盛剑环境系统科技股份有限公司

              首次公开发行股票发行结果公告

            保荐机构(主承销商)：海通证券股份有限公司

    上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下简称“盛剑环境”、“发行人”
或“公司”）首次公开发行 3,098.7004 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本
次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3574 号文核准，
本次发行的保荐机构（主承销商）为海通证券股份有限公司（以下简称“海通证
券”或“保荐机构（主承销商）”）。发行人的股票简称为“盛剑环境”，股票
代码为“603324”。
    本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）
和网上向持有上海市场非限售 A 股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资
者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。经发行人与保荐机构
（主承销商）综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募
集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次股票发行价格为 19.87 元/股，发行
数量为 3,098.7004 万股，全部为新股发行，无老股转让。
    回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,859.3004 万股，占本次发行总量的
60%，网上初始发行数量为 1,239.4000 万股，占本次发行总量的 40%；回拨机制
启动后，网下最终发行数量为 309.8004 万股，占本次发行数量的 10%；网上最
终发行数量为 2,788.9000 万股，占本次发行数量的 90%。
    本次发行的网上网下认购缴款工作已于 2021 年 3 月 24 日（T+2 日）结束。
    一、新股认购情况统计
    保荐机构（主承销商）根据上海证券交易所和中国结算上海分公司提供的数
据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
    （一）网上新股认购情况
    1、网上投资者缴款认购的股份数量：27,777,778股
    2、网上投资者缴款认购的金额：551,944,448.86 元

                                    1
         3、网上投资者放弃认购数量：111,222 股
         4、网上投资者放弃认购金额：2,209,981.14 元
         （二）网下新股认购情况
         经核查确认，2,853 家网下投资者管理的 11,634 个有效报价配售对象按照
     《发行公告》和《网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》的要求按时、足
     额缴纳了申购款。另有 11 个配售对象没有按时、足额缴纳认购资金，其所对应
     的股份数量 1,001 股为无效申购，对应金额为 19,889.87 元。
         1、网下投资者缴款认购的股份数量：3,097,003 股
         2、网下投资者缴款认购的金额：61,537,449.61 元
         3、网下投资者放弃认购数量：1,001 股
         4、网下投资者放弃认购金额：19,889.87 元
         放弃认购的网下投资者具体名单如下：

                  配售对象名 初步配售数 应缴款金 实际缴款金 实际配售数 实际配售金 放弃认购数
序号 投资者名称
                      称     量（股）   额（元）   额（元）   量（股）   额（元）   量（股）

 1      何忠        何忠        96      1907.52    1097.52      55       1092.85      41

 2      杨捷        杨捷        96      1907.52       0          0          0         96

 3     林祥华      林祥华       96      1907.52       0          0          0         96

 4     戴晨义      戴晨义       96      1907.52       0          0          0         96

     山东昌隆泰 山东昌隆泰

 5   世科技有限 世科技有限      96      1907.52       0          0          0         96

        公司        公司

 6     郑月琴      郑月琴       96      1907.52       0          0          0         96

 7     张洪彦      张洪彦       96      1907.52       0          0          0         96

     浙江和信投 浙江和信投

 8   资管理有限 资管理有限      96      1907.52       0          0          0         96

        公司        公司

 9     许旭东      许旭东       96      1907.52       0          0          0         96

10      杨璘        杨璘        96      1907.52       0          0          0         96


                                             2
11      陈伟      陈伟        96     1907.52     0         0          0         96

         二、保荐机构（主承销商）包销情况
         根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]，以下简称“《管
     理办法》”）、《首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发[2018]142 号，以
     下简称“《业务规范》” ）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发[2018]142
     号，以下简称“《配售细则》”），网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐
     机构（主承销商）包销，保荐机构（主承销商）包销股份的数量为 112,223 股，
     包销金额为 2,229,871.01 元，保荐机构（主承销商）包销比例为 0.36%。
         2021 年 3 月 26 日（T+4 日），保荐机构（主承销商）将包销资金与网上网
     下投资者缴款认购的资金扣除相关费用后划给发行人，发行人向中国结算上海分
     公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
         三、保荐机构（主承销商）联系方式
         网上网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐
     机构（主承销商）联系。
         具体联系方式如下：
         联系电话：021-23219622、021-23219496、021-23219524、021-23219904
         联系人：资本市场部


                                    发行人：上海盛剑环境系统科技股份有限公司
                                   保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司
                                                               2021 年 3 月 26 日




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（本页无正文，为《上海盛剑环境系统科技股份有限公司首次公开发行股票发行
结果公告》之盖章页）




                             发行人：上海盛剑环境系统科技股份有限公司


                                                         年   月   日




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（本页无正文，为《上海盛剑环境系统科技股份有限公司首次公开发行股票发行
结果公告》之盖章页）




                           保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司


                                                         年   月   日




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