北京市嘉源律师事务所上海分所
关于上海盛剑环境系统科技股份有限公司
    2021 年第二次临时股东大会的
               法律意见书




    西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼
                  中国北京

              二〇二一年十二月
     北京 BEIJING上海 SHANGHAI深圳 SHENZHEN香港 HONGKONG广州 GUANGZHOU西安 XI`AN



                      北京市嘉源律师事务所上海分所
                关于上海盛剑环境系统科技股份有限公司
                2021 年第二次临时股东大会的法律意见书

                                                                     嘉源(2021)-04-742

致：上海盛剑环境系统科技股份有限公司

    北京市嘉源律师事务所上海分所（以下简称“本所”）接受上海盛剑环境系统
科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派陈婕、贾茗铄律师出席公司
2021 年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行律师见证，对本次
股东大会的程序合法性进行监督。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海盛剑环境系统
科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他规范性文件的规定，出
具本法律意见书。

    本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生
或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了
充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论
性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律
责任。

    一、本次股东大会的召集、召开合法有效

    1、 根据公司董事会发出的通知，本次股东大会由公司董事会召集，公司董事
会已经于 2021 年 12 月 9 日在指定报刊和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上发布了召开本次股东大会的会议通知，公告通知公司股东于 2021 年 12 月 24 日
以现场投票和网络投票相结合的方式召开本次股东大会。

    2、 本次股东大会现场会议于 2021 年 12 月 24 日 14：00 在上海市嘉定区裕民
南路 1366 号凯悦酒店 5 楼沙龙厅 3 召开，会议由董事长张伟明主持；网络投票采

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用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召
开当日的交易时间段，即 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票平
台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

    据此，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《公
司章程》及其他规范性文件的规定。

    二、出席本次股东大会人员的资格合法有效

    （一） 根据中国证券登记结算中心有限责任公司上海分公司提供的《股东名
册》及公司制作的《签名册》，本所律师对出席本次股东大会现场会议的股东（或
股东代理人）的身份证明资料和授权委托文件进行了审查，确认现场出席本次会议
的股东（或股东代理人）共计 15 名，持有公司 93,183,096 股股份，占公司有表决
权股份总数的 74.4771%。

    （二） 根据上海证券交易所股东大会网络投票系统提供的网络投票结果，以
网络投票方式出席本次股东大会并进行有效表决的股东共计 9 名，持有公司
2,021,564 股股份，占公司有表决权股份总数的 1.6157%。

    （三） 董事、监事、高级管理人员及律师。出席本次股东大会的还有公司部
分董事、监事、高级管理人员及公司邀请的其他人员。本所律师出席了本次股东大
会并进行了见证。

    据此，本所律师认为，出席公司本次股东大会的人员资格合法有效。

    三、本次股东大会的表决程序合法有效

    （一） 会议出席情况

    本次股东大会出席会议的 24 名股东（或股东代理人）所代表的有表决权的股
份数额共计 95,204,660 股，占公司总股本的 76.0928%。其中，现场出席会议的股
东（或股东代理人）共计 15 名，持有公司 93,183,096 股股份，占公司有表决权股
份总数的 74.4771%；通过网络投票进行有效表决的股东共计 9 名，持有公司
2,021,564 股股份，占公司有表决权股份总数的 1.6157%。

    本所律师认为，参加本次股东大会表决的股东（或股东代理人）所持有表决权
的股份达到法律规定的要求。

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    （二） 监票人及计票人

    根据本次股东大会表决计票方案，每一审议事项的表决票由股东代表、监事及
本所律师参加清点，并由监票人代表公布表决结果。

    （三） 投票表决方式

    本次股东大会采取现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式。出席会议
的股东（或股东代理人）就列入本次股东大会议事日程的提案进行了表决，未以任
何理由搁置或者不予表决。

    （四） 本次会议议案及表决结果

    本次股东大会共有 1 项议案，由公司董事会提出。本次股东大会表决的具体情
况如下：

    1、 议案名称：《关于签署项目投资协议及其补充协议并设立全资子公司的议
案》

                    同意                     反对                   弃权
股东类型
             股数       比例（%）    股数      比例（%）     股数     比例（%）
  A股      95,202,660      99.9978   2,000          0.0022    0            0.0000

    四、结论性意见

    本所律师基于上述审核后认为，公司本次股东大会的召集及召集人、召开程序
符合《公司法》《公司章程》及其他规范性文件的规定；出席公司本次股东大会的
人员资格合法有效；公司本次股东大会的表决程序符合《公司法》《公司章程》及
其他规范性文件；本次股东大会表决结果合法有效。

    本法律意见书正本两份，副本两份。

    （本页以下无正文）




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