盛剑环境：盛剑环境关于修订第一期员工持股计划及相关文件的公告2022-12-29
证券代码：603324 证券简称：盛剑环境 公告编号：2022-088
上海盛剑环境系统科技股份有限公司
关于修订第一期员工持股计划及相关文件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年9月21
日召开的第二届董事会第十五次会议以及于2022年10月12日召开的2022年第二
次临时股东大会审议通过了《关于<上海盛剑环境系统科技股份有限公司第一期
员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海盛剑环境系统科技股
份有限公司第一期员工持股计划管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权
董事会办理公司第一期员工持股计划有关事项的议案》，具体内容详见公司于
2022年9月22日披露的《第二届董事会第十五次会议决议公告》（公告编号：
2022-060）《上海盛剑环境系统科技股份有限公司第一期员工持股计划（草
案）》《上海盛剑环境系统科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘
要》《上海盛剑环境系统科技股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》以
及公司于2022年10月13日披露的《2022年第二次临时股东大会决议公告》（公
告编号：2022-063）。
自公司股东大会审议通过上述持股计划相关议案后，公司积极推进持股计
划的相关事宜，为确保公司激励政策的持续性及灵活性，充分、长久地调动核
心人员工作积极性，综合考虑公司未来引进人才的需求，公司于2022年12月28日
召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于修订<上海盛剑环境系统科技
股份有限公司第一期员工持股计划>及其摘要的议案》及《关于修订<上海盛剑环
境系统科技股份有限公司第一期员工持股计划管理办法>的议案》，同意对公司第
一期员工持股计划（以下简称“本计划”、“本员工持股计划”、“员工持股计
划”）及管理办法部分条款进行修订。独立董事对上述议案发表了同意的独立意
见。
现将《上海盛剑环境系统科技股份有限公司第一期员工持股计划》中的修订
内容公告如下：
一、风险提示
修订前：
上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下称“盛剑环境”或“公司”）
第一期员工持股计划（以下称“员工持股计划”、“本员工持股计划”、“本
计划”、“本次员工持股计划”）已获得公司股东大会批准，根据股东大会的
授权，公司董事会设立第一期员工持股计划。
修订后：
上海盛剑环境系统科技股份有限公司（以下称“盛剑环境”或“公司”）
第一期员工持股计划已获得公司股东大会批准。公司第一期员工持股计划（修
订稿）（以下称“员工持股计划”、“本员工持股计划”、“本计划”、“本
次员工持股计划”）须经公司股东大会审议通过后方可实施，本员工持股计划
能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
二、特别提示
修订前：
（三）……参加本员工持股计划的总人数为不超过109人（不含预留部分），
其中董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员不超过7人，具体参加人数根
据员工实际缴款情况确定。
（四）本员工持股计划拟募集资金总额不超过3,998.345万元，以“份”作为
认购单位，每份份额为1元，本员工持股计划的份数上限为3,998.345万份，最终
募集资金总额以实际募资总额为准。……
（五）……本计划合计受让的股份总数不超过224.50万股，占公司当前总
股本125,116,500股的1.79%。本员工持股计划具体受让股份数量根据参加对象
实际出资缴款情况确定。
……
（七）本员工持股计划（含预留份额）购买公司回购股份的价格为17.81元/
股，为公司回购股份均价35.61元/股的50.01%。
（八）本员工持股计划的存续期为48个月，自本员工持股计划草案经公司
股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之
日起算。本员工持股计划首次授予部分的标的股票分三期解锁，解锁时点分别
为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起满12个月、
24个月、36个月，每期解锁的标的股票比例分别为40%、30%、30%，各期具体
解锁比例和数量根据公司业绩指标达成情况和持有人考核结果确定。
修订后：
（三）……参加本员工持股计划的总人数为不超过94人，其中董事（不含
独立董事）、监事、高级管理人员不超过7人，具体参加人数根据员工实际缴款
情况确定。
（四）本员工持股计划拟募集资金总额不超过2,691.0910万元，以“份”作
为认购单位，每份份额为1元，本员工持股计划的份数上限为2,691.0910万份，
最终募集资金总额以实际募资总额为准。……
（五）……本计划合计受让的股份总数不超过151.10万股，占公司当前总
股本125,070,700股的1.21%。本员工持股计划具体受让股份数量根据参加对象
实际出资缴款情况确定。
……
（七）本员工持股计划购买公司回购股份的价格为17.81元/股，为公司回购
股份均价35.61元/股的50.01%。
（八）本员工持股计划的存续期为 48 个月，自本员工持股计划草案经公司
股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之
日起算。本员工持股计划分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔标
的股票过户至本员工持股计划名下之日起满 12 个月、24 个月、36 个月，每期解
锁的标的股票比例分别为 40%、30%、30%，各期具体解锁比例和数量根据公司
业绩指标达成情况和持有人考核结果确定。
三、第三章 员工持股计划持有人的确定依据和范围
修订前：
（二）员工持股计划持有人的范围
本员工持股计划的持有人包括公司董事（不含独立董事）、监事、高级管
理人员、核心及骨干人员、董事会认为需要激励的其他人员，合计不超过109人
（不含预留部分），具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
……
（四）员工持股计划的持股有人名单及份额分配情况
本员工持股计划设立时资金总额不超过3,998.345万元，以“份”作为认购
单位，每份份额为1.00元，本员工持股计划的份额上限为3,998.345万份，具体
资金总额及份数以实际出资金额确定。
本员工持股计划参与人员为公司员工，其中拟参与本员工持股计划的公司
董 事（不含独立董事） 、监事、高级 管理人员共 7人， 认购 总份 额不 超过
1,199.5035万份，占本员工持股计划总份额的比例为30.00%；核心及骨干人员
以及董事会认为需要激励的其他人员认购总份额不超过2,143.4335万份，占本员
工持股计划总份额的比例为53.61%；本员工持股计划设置预留份额655.4080万
份，占本员工持股计划总份额的比例为16.39%。
本员工持股计划持有人名单及份额分配情况如下所示：
占本员工 拟认购份额
拟认购份额
持股计划 对应股份数
序号 姓名 职务 上限
总份额的 量上限
（万份）
比例 （万股）
1 许云 董事、副总经理
2 涂科云 监事会主席
3 刘庆磊 职工代表监事
4 张志林 副总经理 1,199.5035 30.00% 67.35
5 章学春 副总经理
6 聂磊 副总经理、董事会秘书
7 金明 财务负责人
核心及骨干人员、董事会认为需要激励的
2,143.4335 53.61% 120.35
其他人员（不超过102人）
预留 655.4080 16.39% 36.80
合计 3,998.3450 100.00% 224.50
注：……
4、若部分员工出现放弃认购或未足额认购的情形，董事会授权董事会薪酬与考核委员会将该部分权
益份额重新分配给符合条件的其他员工或计入预留份额。最终参与本员工持股计划的员工人数、名单及认
购份额，由员工实际缴款情况确定。
……
本员工持股计划持有人按照认购份额按期足额缴纳认购资金，缴款时间由
公司统一通知安排。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的
认购权利，其拟认购份额可以由其他符合条件的参与对象申报认购，公司董事
会薪酬与考核委员会可根据员工实际缴款情况对参与对象名单及其认购份额进
行调整或计入预留份额。调整后，单个员工所持员工持股计划份额所对应的股
票总数累计不得超过公司总股本的1%。
本员工持股计划预留份额暂由公司实际控制人、董事汪哲女士代为持有，
汪哲女士不享有该部分份额对应的权益。预留份额在被授予前，不具备与本持
股计划持有人相关的表决权，不计入持有人会议中可行使表决权份额的基数。
预留份额的分配方案（该方案包括但不限于确定参与对象、认购价格、解
锁条件及时间安排等，下同）由董事会授权管理委员会在股东大会审议通过本
员工持股计划后12个月内一次性或分批次予以确定，考虑到该安排对汪哲女士
产生资金占用影响，因此预留份额持有人认购出资额为预留受让价格加上银行
同期存款利息（按实际天数计算）。预留份额的参与对象可以为已持有本持股
计划份额的人员，亦可为管理委员会认定的其他员工，但若获授前述份额的人
员为董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员的，则该分配方案应提交董
事会审议确定。若在股东大会审议通过本员工持股计划后12个月内该预留份额
仍未完全分配的，则由管理委员会决定剩余份额的处置事宜。
修订后：
（二）员工持股计划持有人范围
本员工持股计划的持有人包括公司董事（不含独立董事）、监事、高级管
理人员、核心及骨干人员、董事会认为需要激励的其他人员，合计不超过 94 人，
具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
……
（四）员工持股计划的持有人名单及份额分配情况
本员工持股计划设立时资金总额不超过2,691.0910万元，以“份”作为认购
单位，每份份额为1.00元，本员工持股计划的份额上限为2,691.0910万份，具体
资金总额及份数以实际出资金额确定。
本员工持股计划参与人员为公司员工，其中拟参与本员工持股计划的公司
董 事（不含独立董事） 、监事、高级管理人员 共7人 ， 认购 总份 额不 超过
1,065.9285万份，占本员工持股计划总份额的比例为39.61%；核心及骨干人员
以及董事会认为需要激励的其他人员认购总份额不超过1,625.1625万份，占本员
工持股计划总份额的比例为60.39%。
本员工持股计划持有人名单及份额分配情况如下所示：
占本员工 拟认购份额
拟认购份额
持股计划 对应股份数
序号 姓名 职务 上限
总份额的 量上限
（万份）
比例 （万股）
1 许云 董事、副总经理
2 涂科云 监事会主席
3 刘庆磊 职工代表监事
4 张志林 副总经理 1,065.9285 39.61% 59.85
5 章学春 副总经理
6 聂磊 副总经理、董事会秘书
7 金明 财务负责人
核心及骨干人员、董事会认为需要激励的
1,625.1625 60.39% 91.25
其他人员（不超过87人）
合计 2,691.0910 100.00% 151.10
注：……
4、最终参与本员工持股计划的员工人数、名单及认购份额，由员工实际缴款情况确定。
……
本员工持股计划持有人按照认购份额按期足额缴纳认购资金，缴款时间由
公司统一通知安排。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的
认购权利，公司董事会薪酬与考核委员会有权根据员工实际缴款情况将其放弃
认购的份额重新分配给符合条件的其他员工。调整后，单个员工所持员工持股
计划份额所对应的股票总数累计不得超过公司总股本的1%。
四、第四章 员工持股计划的资金、股票来源、规模和购买价格
修订前：
（一）员工持股计划的资金来源
……
本员工持股计划的筹集资金总额不超过3,998.345万元，以“份”作为认购
单位，每份份额为1.00元。本员工持股计划的份数上限为3,998.345万份，具体
资金总额及份数根据员工实际出资缴款情况而定。
……
（三）员工持股计划的股票规模
本 员 工 持 股 计 划 持 股 规 模 不 超 过 224.50 万 股 ， 占 公 司 目 前 总 股 本
125,116,500股的1.79%。
……
（四）员工持股计划的股票购买价格及其确定方法
1、购买价格
本员工持股计划（含预留部分）购买公司回购股份的价格为17.81元/股，为
公司回购股份均价35.61元/股的50.01%。
修订后：
（一）员工持股计划的资金来源
……
本员工持股计划的筹集资金总额不超过2,691.0910万元，以“份”作为认购
单位，每份份额为1.00元。本员工持股计划的份数上限为2,691.0910万份，具体
资金总额及份数根据员工实际出资缴款情况而定。
……
（三）员工持股计划的股票规模
本 员 工 持 股 计 划 持 股 规 模 不 超 过 151.10 万 股 ， 占 公 司 目 前 总 股 本
125,070,700股的1.21%。
……
（四）员工持股计划的股票购买价格及其确定方法
1、购买价格
本员工持股计划购买公司回购股份的价格为17.81元/股，为公司回购股份均
价35.61元/股的50.01%。
五、第五章 员工持股计划的存续期、锁定期及考核设置
修订前：
（二）员工持股计划的锁定期及其合理性、合规性
1、本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，
首次授予部分自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起
12个月后分三期解锁，具体如下：
解锁安排 解锁时间 解锁比例
自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股
第一批解锁 40%
计划名下之日起算满12个月
自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股
第二批解锁 30%
计划名下之日起算满24个月
自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股
第三批解锁 30%
计划名下之日起算满36个月
若预留份额于2022年第三季度报告披露前明确分配情况，则自公司公告预
留份额明确分配之日起12个月后分三期解锁，时间安排如下表所示：
解锁安排 解锁时间 解锁比例
第一批解锁 自公司公告预留份额明确分配之日起算满12个月 40%
第二批解锁 自公司公告预留份额明确分配之日起算满24个月 30%
第三批解锁 自公司公告预留份额明确分配之日起算满36个月 30%
若预留份额于2022年第三季度报告披露后明确分配情况，则自公司公告预
留份额明确分配之日起12个月后分两期解锁，时间安排如下表所示：
解锁安排 解锁时间 解锁比例
第一批解锁 自公司公告预留份额明确分配之日起算满12个月 50%
第二批解锁 自公司公告预留份额明确分配之日起算满24个月 50%
……
（三）员工持股计划的考核要求
1、公司层面业绩考核
本员工持股计划首次授予部分的考核年度为2022-2024年三个会计年度，每
个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
对应考 净利润增长率（A）
解锁期
核年度 触发值（An） 目标值（Am）
第一个 以2021年净利润为基数，2022 以2021年净利润为基数，2022
2022年
解锁期 年净利润增长率不低于20.00% 年净利润增长率不低于25.00%
第二个 以2021年净利润为基数，2023 以2021年净利润为基数，2023
2023年
解锁期 年净利润增长率不低于44.00% 年净利润增长率不低于56.25%
第三个 以2021年净利润为基数，2024 以2021年净利润为基数，2024
2024年
解锁期 年净利润增长率不低于72.80% 年净利润增长率不低于95.31%
考核指标 业绩完成度 公司层面解锁比例X
A≥Am X=100%
考核年度净利润增长率
An≤A＜Am X=90%
（A）
A＜An X=0%
注：（1）上述“净利润”指标均指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，并剔
除公司全部在有效期内的股权激励计划及员工持股计划所涉及的股份支付费用，以经公司聘请
的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据；
（2）上述解锁安排涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
本员工持股计划预留份额如果在2022年第三季度报告披露前明确分配情
况，则预留份额的考核与首次授予部分一致；预留份额如果在2022年第三季度
报告披露后明确分配情况，则预留份额的考核年度为2023-2024年两个会计年
度，每个会计年度考核一次，各年度考核目标如下表所示：
对应考 净利润增长率（A）
解锁期
核年度 触发值（An） 目标值（Am）
以2021年净利润为基数，2023 以2021年净利润为基数，2023
第一个
2023年 年净利润增长率不低于 年净利润增长率不低于
解锁期
44.00% 56.25%
以2021年净利润为基数，2024 以2021年净利润为基数，2024
第二个
2024年 年净利润增长率不低于 年净利润增长率不低于
解锁期
72.80% 95.31%
考核指标 业绩完成度 公司层面解锁比例X
A≥Am X=100%
考核年度净利润增长率
An≤A＜Am X=90%
（A）
A＜An X=0%
注：（1）上述“净利润”指标均指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，并
剔除公司全部在有效期内的股权激励计划及员工持股计划所涉及的股份支付费用，以经公司聘
请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据；
（2）上述解锁安排涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
修订后：
（二）员工持股计划的锁定期及其合理性、合规性
1、本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，
自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起12个月后分三
期解锁，具体如下：
解锁安排 解锁时间 解锁比例
自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股
第一批解锁 40%
计划名下之日起算满12个月
自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股
第二批解锁 30%
计划名下之日起算满24个月
自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股
第三批解锁 30%
计划名下之日起算满36个月
……
（三）员工持股计划的考核要求
1、公司层面业绩考核
本员工持股计划的考核年度为2022-2024年三个会计年度，每个会计年度考
核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
对应考 净利润增长率（A）
解锁期
核年度 触发值（An） 目标值（Am）
第一个 以2021年净利润为基数，2022 以2021年净利润为基数，2022
2022年
解锁期 年净利润增长率不低于20.00% 年净利润增长率不低于25.00%
第二个 以2021年净利润为基数，2023 以2021年净利润为基数，2023
2023年
解锁期 年净利润增长率不低于44.00% 年净利润增长率不低于56.25%
第三个 以2021年净利润为基数，2024 以2021年净利润为基数，2024
2024年
解锁期 年净利润增长率不低于72.80% 年净利润增长率不低于95.31%
考核指标 业绩完成度 公司层面解锁比例X
A≥Am X=100%
考核年度净利润增长率
An≤A＜Am X=90%
（A）
A＜An X=0%
注：（1）上述“净利润”指标均指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，并
剔除公司全部在有效期内的股权激励计划及员工持股计划所涉及的股份支付费用，以经公司聘
请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据；
（2）上述解锁安排涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
六、第六章 员工持股计划的管理方式
修订前：
（一）持有人会议
1、持有人会议审议内容
（8）授权管理委员会依据本计划相关规定决定持有人的资格取消事项，以
及被取消资格的持有人所持份额的处理事项、确定预留份额的分配等事项，包
括持有人份额变动等；
3、持有人会议表决程序
（2）持有人以其所持有的本计划份额行使表决权，每一单位本计划份额具
有一票表决权，预留份额在未明确持有人前不具备与持有人相关的表决权。
（二）管理委员会
3、管理委员会行使的职责
（7）按照本员工持股计划规定审议确定预留份额、因考核未达标等原因而
收回的份额等的分配/再分配方案（董事、监事、高级管理人员的分配除外）；
（三）股东大会授权董事会的具体事项
2、授权董事会实施员工持股计划，包括但不限于提名管理委员会委员候选
人，决定预留份额未完全分配的剩余份额及对应公司股票权益的处置事宜；
修订后：
（一）持有人会议
1、持有人会议审议内容
（8）授权管理委员会依据本计划相关规定决定持有人的资格取消事项，以
及被取消资格的持有人所持份额的处理事项，包括持有人份额变动等；
3、持有人会议表决程序
（2）持有人以其所持有的本计划份额行使表决权，每一单位本计划份额具
有一票表决权。
（二）管理委员会
3、管理委员会行使的职责
（7）按照本员工持股计划规定审议确定因考核未达标等原因而收回的份额
的再分配方案（董事、监事、高级管理人员的分配除外）。
（三）股东大会授权董事会的具体事项
2、授权董事会实施员工持股计划，包括但不限于提名管理委员会委员候选
人，决定未完全分配的剩余份额及对应公司股票权益的处置事宜；
七、第九章 员工持股计划的会计处理
修订前：
假设公司于2022年11月底通过非交易过户等法律法规允许的方式将公司回
购专用证券账户所持有的公司股票过户至本员工持股计划。以股东大会审议本
员工持股计划草案当日的收盘价（37.63元/股）预测算，预计本员工持股计划
首次授予的187.70万股股票对应的股份支付总费用为3,720.21万元，费用摊销情
况测算如下：
预计摊销的总费用 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年
（万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
3,720.21 201.51 2,294.13 883.55 341.02
注：上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
上述测算部分不包含预留份额，预留份额分配时将产生额外的股份支付费
用。
修订后：
假设公司于2023年1月底通过非交易过户等法律法规允许的方式将公司回购
专用证券账户所持有的公司股票过户至本员工持股计划。以董事会审议本员工
持股计划当日的收盘价（35.97元/股）预测算，预计本员工持股计划授予的
151.10万股股票对应的股份支付总费用为2,743.98万元，费用摊销情况测算如下：
预计摊销的总费用 2023 年 2024 年 2025 年 2026 年
（万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
2,743.98 1,634.95 777.46 308.70 22.87
注：上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
八、第十一章 员工持股计划的关联关系及一致行动关系
修订前：
（一）本次员工持股计划持有人不包括公司控股股东、实际控制人及其一
致行动人，公司实际控制人、董事汪哲女士仅为本次员工持股计划预留份额代
为持有人，不享有该部分份额对应的权益。本次员工持股计划持有人汪鑫先生
为公司实际控制人、董事汪哲女士之弟。前述人员与本计划存在关联关系，在
公司董事会、股东大会审议本次员工持股计划相关提案时，公司实际控制人、
董事张伟明先生和汪哲女士，以及其他关联方将回避表决。
修订后：
（一）本次员工持股计划持有人不包括公司控股股东、实际控制人及其一
致行动人。本次员工持股计划持有人汪鑫先生为公司实际控制人、董事汪哲女
士之弟。前述人员与本计划存在关联关系，在公司董事会、股东大会审议本次
员工持股计划相关提案时，公司实际控制人、董事张伟明先生和汪哲女士，以
及其他关联方将回避表决。
除上述修订内容外，公司第一期员工持股计划的其他内容不变。公司同时
制定了《上海盛剑环境系统科技股份有限公司第一期员工持股计划摘要（修订
稿）》与《上海盛剑环境系统科技股份有限公司第一期员工持股计划管理办法
（修订稿）》，对上述条款进行了同步修订。
特此公告。
上海盛剑环境系统科技股份有限公司董事会
2022年12月29日
