四川福蓉科技股份公司
                     独立董事 2019 年度述职报告



     我们作为四川福蓉科技股份公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任
职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事履职指引》等相关法律、
法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事制度》等的规定履行职责。现就
2019 年度履行独立董事职责的情况汇报如下：

     一、独立董事的基本情况
     （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
     胡继荣先生，1956 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，
教授、硕士生导师、注册会计师。胡继荣先生于 1974 年 9 月参加工作，1979 年
9 月至 1983 年 6 月在江西财经大学学习；1983 年 7 月至 1986 年 9 月在扬州大学
建筑与工程学院任教，担任讲师；其后历任福州大学经济与管理学院副教授、
教授、福州大学至诚学院副院长；于 2017 年 6 月退休；现任福建永福电力设计
股份有限公司独立董事、福建福光股份有限公司独立董事；2016 年 12 月至 2019
年 12 月任公司第一届董事会独立董事；2017 年 3 月至 2019 年 12 月任公司第一
届董事会审计委员会委员（主任）、战略委员会委员；2019 年 12 月至今任公司
第二届董事会独立董事、公司第二届董事会审计委员会委员（主任）、薪酬与
考核委员会委员、战略委员会委员。
     张如积先生，1965 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学
历。张如积先生于 1987 年 9 月参加工作，历任内蒙古自治区经济律师事务所律
师、副主任；北京金杜律师事务所合伙人、深圳分所负责人、成都分所负责人、
四川广汉士达炭素股份有限公司董事；四川智慧源投资咨询有限公司执行董事、
总经理；成都(川藏)股权交易中心股份有限公司董事；现任天府(四川)股权交
易中心股份有限公司董事、山东宝莫生物化工股份有限公司独立董事、乐山市
商业银行股份有限公司监事。2016 年 12 月至 2019 年 12 月任公司第一届董事会
独立董事；2017 年 3 月至 2019 年 12 月任公司第一届董事会提名委员会委员（主
任）、审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员；2019 年 12 月至今任公司第二
届董事会独立董事、公司第二届董事会提名委员会委员（主任）、审计委员会
委员。
    王敏先生，1970 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学硕士学
历，中国注册会计师、国际注册管理咨询师、国际注册内部控制师、资产评估师、
税务师。王敏先生于 1993 年 7 月参加工作，历任成都航空仪表公司设备分公司助
理工程师，成都托管经营有限责任公司资金管理部副经理，四川君和会计师事务
所审计一部审计经理，北京信永方略管理咨询有限责任公司咨询经理；现任成都
鸿达方略企业管理顾问有限公司总经理；2016 年 12 月至 2019 年 12 月任公司第一
届董事会独立董事；2017 年 3 月至 2019 年 12 月任公司第一届董事会提名委员会
委员、薪酬与考核委员会委员（主任）；2019 年 12 月至今任公司第二届董事会
独立董事、公司第二届董事会提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员（主任）。
     （二）是否存在影响独立性的情况说明
     作为公司的独立董事，我们严格遵守法律、法规和《公司章程》等有关规
定，未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未
在公司主要股东单位中担任任何职务，与公司及公司主要股东或有利害关系的
机构和人员之间不存在妨碍我们进行独立客观判断的关系，除领取津贴外，不
存在任何经济利益关系，不存在影响独立性的情况。
    二、独立董事年度履职情况
    （一）出席董事会、股东大会情况
    2019 年度公司共召开了 9 次董事会和 4 次股东大会。我们在历次董事会召开
之前均认真审阅会议资料，了解公司的日常经营和运作情况，为董事会的重要决
策做了充分的前期准备。会议上认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理建
议。经过客观谨慎的思考和认真的研究，我们对 2019 年度提交公司董事会审议的
所有议案均投出同意票，没有投反对票和弃权票的情况发生。



                      独立董事出席董事会和股东大会情况
                                                                     出席股东大会
                                    出席董事会情况
                                                                     情况
    姓名
              应参加次   亲自出席   以通讯方式 委托出席              出席股东大
                                                          缺席次数
                数         次数       参加次数   次数                  会次数
    胡继荣        9          7          0            2        0          4
    张如积        9          6          1            2        0          4
    王   敏       9          8          1            0        0          4


    （二）现场考察及上市公司配合独立董事工作情况
    公司管理层高度重视与我们的沟通交流，通过董事会会议、现场考察等机
会，定期向我们汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，为我们充分履行
职责提供了完备的条件与支持。同时，我们通过电话、传真，与公司其他董事、
高级管理人员及相关业务部门工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市
场变化对公司的影响，关注传媒、网络与公司相关的报道，及时获悉公司各种
重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态和生产经营情况。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    （一）关联交易情况
   2019 年度，我们对公司自 2016 年 1 月 1 日起至 2018 年 12 月 31 日止发生
的关联交易合同及其他相关材料进行了认真审查，基于独立判断立场，我们认
为，在最近三年，公司对关联交易的决策程序符合我国有关法律、法规、规范
性文件以及公司章程的规定，在公司董事会、股东大会对关联交易事项进行表
决时，关联董事或关联股东已依法回避表决，公司已采取必要措施保护公司及
无关联关系股东的利益；公司与关联方签订的关联交易协议遵循了平等自愿、
等价有偿的原则，关联交易价格是公允、合理的，不存在损害公司和股东利益
特别是无关联关系股东利益的情形。
    2019 年度内除接受关联方担保外，公司无其它关联交易发生。

    （二）对外担保情况

    2019 年度公司无对外担保情形。

    （三）募集资金的使用情况

    公司于 2019 年 6 月 25 日召开第一届董事会第十八次会议，会议审议通过
了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》《关于对部分暂
时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟以募集资金置换已投入募投项
目的自筹资金人民币 107,966,335.07 元，以及在保证不影响发行募投项目实
施和募集资金正常使用的情况下，拟使用不超过人民币 18,000 万元（含
18,000 万元）的暂时闲置募集资金进行现金管理。我们对上述议案进行了仔细
的审阅，认为符合募集资金使用符合相关规定的要求，发表了同意的独立意见。
    2019 年 8 月 15 日公司召开第一届董事会第二十次会议，会议审议通过了
《关于 2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》。我们
对该议案进行了仔细的审阅，认为公司 2019 年上半年度募集资金的存放及使用
符合中国证券监管管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金存放及
使用的相关规定，不存在违规存放和使用募集资金的情形，发表了同意的独立
意见。

    （四）非独立董事、高级管理人员提名及薪酬情况

    2019 年度，我们对公司高级管理人员年度薪酬方案进行了认真的审核，
认为薪酬方案是依据行业和地区的薪酬水平制定，符合公司实际经营情况。同
时，对提名张景忠先生、许继松先生、周策先生、冯东升先生、周宾先生、胡
俊强先生为公司第二届董事会非独立董事候选人发表了同意的独立意见，认为
其符合董事的任职要求，提名及聘任的程序合法合规。对公司第二届董事会聘
任胡俊强先生担任公司总经理，聘任彭昌华先生、蔡依英女士、何毅先生担任
公司副总经理，聘任肖学东先生担任公司财务总监，聘任黄卫先生担任公司董
事会秘书，发表了同意的独立意见，认为公司高级管理人员聘任程序符合《公
司法》《上海证券交易所股票上市规则》等规范性文件和《公司章程》的有关
规定，程序合法有效，不存在损害股东利益的情形。

    （五）聘任或者更换会计师事务所情况

    2019 年公司续聘福建华兴会计师事务所（特殊普通合伙）（其后更名为华
兴会计师事务所(特殊普通合伙)）为公司 2019 年度审计机构，未发生改聘会计
师事务所的情况。我们认为华兴会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供
审计服务的过程中，恪守尽职，遵循独立、客观、公正的职业准则，尽职尽责
的完成了各项审计任务。

    （六）会计政策变更情况
    2019 年 8 月 15 日公司召开第一届董事会第二十次会议，会议审议通过了
《关于会计政策变更的议案》。我们对该议案进行了仔细的审阅，认为对公司
相关会计政策进行相应变更，符合财政部、中国证券监督管委员会及上海证券
交易所的有关规定，发表了同意的独立意见。

    （七）自有闲置资金进行现金管理情况
    2019 年 11 月 29 日公司召开第一届董事会第二十二次会议，会议审议通过
了《关于使用自有闲置资金进行现金管理的议案》。我们对该议案进行了仔细
的审阅，认为公司对自有闲置资金进行现金管理，其目的是在不影响公司正常
经营的情况下，提高公司资金使用效率，增加公司现金资产收益，符合公司和
全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
我们同意公司将不超过人民币 15,000 万元（含 15,000 万元）的自有闲置资金
进行现金管理。

    （八）信息披露的执行情况

    2019 年度，公司严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所上市
规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定履行信息披露义务，公告内容真
实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，保证信息
披露工作的及时性、公平性、准确性，切实维护了公司股东的合法权益。2019
年度，公司共发布临时公告 43 份，定期报告 2 份。

    （九）内部控制的运行情况

    2019 年度，公司对内部控制制度进行了补充和完善，严格按照各项内部控
制制度的规定规范运作，未发现违反《企业内部控制基本规范》及相关企业内
部控制配套指引、公司内部控制制度的情形。

    （十）董事会及下属专门委员会的运作情况

    公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和提名委员
会四个专门委员会，根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关要
求，充分利用自身的专业经验，分别从经济、财务、法律等角度提出了意见和
建议，切实发挥了各专门委员会在公司法人治理结构中的重要作用。

    四、总体评价和建议
    2019 年，我们非常感谢公司在我们履行独立董事的职责过程中的积极配合。
作为公司独立董事，我们本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉、独立、
谨慎地参与公司重大事项的决策，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中
小股东的合法权益，推动公司的持续规范发展。
    2020 年，我们将继续勤勉尽责，认真履行独立董事的权利和义务，进一步
加强与公司中小股东、董事会、监事会和管理层之间的沟通和交流，积极开展
工作，为公司持续稳定发展建言献策，进一步促进公司优化治理、规范运作和
稳健经营。




                                                    独立董事：胡继荣
                                                              张如积
                                                              王   敏


                                                 二○二○年三月十八日