四川福蓉科技股份公司
            投资者关系管理制度（修订稿）



                        第一章 总 则


    第一条 为加强四川福蓉科技股份公司（以下简称“公司”）与投
资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，切实保护投
资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上市公司投资者关系管理工作指引》及其他有关法律、法规和《公
司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
    第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息
披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间
的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企
业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关
活动。
    第三条 投资者关系管理的目的:
    （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的
进一步了解和熟悉。
    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。
    （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。
    （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。
    （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
    第四条 投资者关系管理的基本原则是:
    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披
露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规


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范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和
行为准则。
   （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对
待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
   （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听
取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
   （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚
信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
   第五条 本制度是公司投资者关系管理的基本行为指南，鼓励公
司投资者关系管理部门按照本制度的精神和要求，积极、主动地开展
投资者关系工作。公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级
管理人员应当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。

             第二章 投资者关系管理的内容和方式


   第六条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
   （一）公司的发展战略；
   （二）法定信息披露内容；
   （三）公司的经营管理信息；
   （四）公司的环境、社会和治理信息；
   （五）公司的文化建设；
   （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
   （七）投资者诉求处理信息；
   （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
   （九）公司的其他相关信息。
   第七条 公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式
应尽可能便捷、有效，便于投资者参与。
   在遵守信息披露规则的前提下，公司应建立与投资者的重大事项

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沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资
者进行充分沟通和协商。
   第八条 根据法律、法规和证券监管部门、上海证券交易所规定
应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定
网站公布。
   第九条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指
定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
   公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以
及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
   公司要及时关注媒体的宣传报道,必要时可适当回应。
   第十条 公司与投资者沟通具体方式主要包括：
   （一）设立公司网站，在公司网站开设投资者关系专栏，通过电
子信箱或论坛接受投资者提出的问题和建议，并及时答复。网站的内
容应及时更新，不断丰富，将新闻发布、公司概况、经营产品或服务
情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人
员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。
   （二）通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的新媒
体平台及其访问地址，应当在公司官网投资者关系专栏公示，及时更
新。
   （三）设立专门的投资者咨询电话、传真和电子邮箱等，由熟悉
情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收。号
码、地址如有变更应及时公布。
   （四）利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投
资者关系的交流活动。
   （五）安排投资者、分析师等到公司现场参观、座谈沟通，使参
观、座谈人员了解公司业务和经营情况，同时注意避免参观、座谈者
有机会得到未公开的重要信息。


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   公司与特定对象进行直接沟通前，应要求特定对象签署承诺书，
承诺书至少应包括以下内容：
   1、承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与
公司指定人员以外的人员进行沟通或问询。
   2、承诺不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的
未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券。
   3、承诺在任何的调研报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大
信息，除非公司同时披露该信息。
   4、承诺在调研报告及新闻稿件公开之前向公司证券部知会调研
报告及新闻稿件。
   5、承诺在任何的调研报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股
价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料。
   6、明确违反承诺的责任。
   公司应认真核查特定对象知会的调研报告、新闻稿等文件。发现
其中存在错误、误导性记载的，应要求其改正；拒不改正的，公司应
及时发出澄清公告进行说明。发现其中涉及未公开重大信息的，应立
即报告上海证券交易所并公告，同时要求其在公司正式公告前不得对
外泄漏该信息并明确告知在此期间不得买卖公司股票。
   （六）努力创造条件便于中小股东参加股东大会；充分考虑召开
的时间和地点以便于股东参加。
   （七）公司应当按照中国证监会、上海证券交易所的规定积极召
开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者
说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。
一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应
当公开说明原因。公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披
露说明会情况。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，
现场召开的可通过网络等渠道进行直播。


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   存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、上海证券交易所的
规定召开投资者说明会：
   1、公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因。
   2、公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组。
   3、公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发
现存在未披露重大事件。
   4、公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑。
   5、其他应当召开投资者说明会的情形。
   （八）公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情
况，回答问题并听取相关意见建议。
   第十一条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机
构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资
者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。
   投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资
者提出调解请求的，公司应当积极配合。
   第十二条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要
责任，依法处理、及时答复投资者。

          第三章 投资者关系管理工作的组织与实施


   第十三条 公司董事会是公司投资者关系管理的决策机构，负责
制定投资者关系管理的制度，并负责检查投资者关系管理事务的落实、
运行情况。
   董事长是公司投资者关系管理事务的第一负责人。董事会秘书负
责公司投资者关系管理。公司证券部为投资者关系工作的管理部门。
公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董
事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
   第十四条 投资者关系管理工作包括的主要职责是:

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    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制。
    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动。
    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期
反馈给公司董事会以及管理层。
    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台。
    （五）保障投资者依法行使股东权利。
    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关
工作。
    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况。
    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
    第十五条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。在
不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，证券部工作人员应及时归
集公司各部门、各子公司、持有公司 5%以上的股东的经营、财务、诉
讼等信息，公司各部门及下属公司应积极配合。
    第十六条 除非得到明确授权，公司高级管理人员和其他员工不
得在投资者关系活动中代表公司发言。
    第十七条 对于上门访问的投资者，应由证券部派人负责接待，
接待前应请对方提供来访的目的，拟咨询的问题提纲，并签订来访者
承诺书，由公司董事会秘书审定后交相关部门准备材料。投资者来访
由证券部负责并在董事会秘书的指导下共同完成接待工作。公司有必
要在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披露方面必
要的培训和指导。
    第十八条 对于主动到公司进行采访报道的媒体，应提前将采访
计划报董事会秘书审核确定后方可接受采访，拟报道的文字资料应送
董事会秘书审核后方可公开对外宣传。
    第十九条 公司业务方面的媒体宣传与推介，公司相关业务部门
提供样稿，并经董事会秘书审核后方能对外发布。


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   第二十条 公司可在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司
认为必要的时候举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。分析师会
议、业绩说明会或路演活动尽量采取公开的方式进行，在有条件的情
况下，可采取网上直播的方式。
   分析师会议、业绩说明会或路演活动如采取网上直播方式，应事
先以公开方式就会议时间、登录网站及登录方式向投资者发出通知。
   在进行分析师会议、业绩说明会和路演活动前，公司应事先确定
提问和回答范围。若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问
题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答，不得泄漏未公开
重大信息。
   公司在定期报告披露前三十日内应尽量避免进行投资者关系活
动，防止泄漏未公开重大信息。
   第二十一条 在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门、证
券交易所等相关部门建立良好的沟通关系，及时解决证券监管部门、
证券交易所关注的问题，并将相关意见传达至公司董事、监事和高级
管理人员，并争取与其它上市公司建立良好的交流合作平台。
   第二十二条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下
素质：
   （一）全面了解公司各方面情况及公司所处行业的情况。
   （二）具备良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相
关法律、法规和证券市场的运作机制。
   （三）具有良好的沟通和协调能力。
   （四）具有良好的品行和职业素养，诚实守信。
   第二十三条 公司可采取适当方式对全体员工特别是董事、监事、
高级管理人员和相关部门负责人进行投资者关系管理工作相关知识
的培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，还可做专题培训。
   第二十四条 公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、


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图表、声像等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档
案。公司可以创建投资者关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。
   投资者关系活动档案至少应包括以下内容:
   （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
   （二）投资者关系活动中谈论的内容；
   （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担；
   （四）其他内容。

                       第四章 附则


   第二十五条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文
件和《公司章程》等相关规定执行。
   第二十六条 本制度由公司董事会制定、修改和解释。
   第二十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施，修改时
亦同。




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