中国中金财富证券有限公司
                 关于宣城市华菱精工科技股份有限公司
                        2019 年持续督导年度报告书



保荐机构：中国中金财富证券有限公司    被保荐公司：宣城市华菱精工科技股份有限公司


保荐代表人：李光增                    联系方式：021-5879 6226

保荐代表人：徐    疆                  联系方式：021-5879 6226


        经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2435 号文核准，并经上海证券交
    易所自律监管决定书〔2018〕17 号文同意，宣城市华菱精工科技股份有限公司
    （以下简称“华菱精工”或“公司”）首次向社会公众公开发行人民币普通股（A
    股）股票 3,334 万股，并于 2018 年 1 月 24 日在上海证券交易所挂牌上市。本次
    发行价为每股人民币 10.21 元，共计募集资金 34,040.14 万元，扣除发行费用后
    公司本次募集资金净额为 31,251.32 万元。

        根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续
    督导工作指引》等相关法规和规范性文件的要求，中国中金财富证券有限公司（以
    下简称“中金财富”或“保荐机构”，原名称为中国中投证券有限责任公司）作
    为华菱精工首次公开发行股票并上市的保荐机构，负责华菱精工上市后的持续督
    导工作。2019 年度，中金财富对华菱精工的持续督导工作情况如下：


    一、持续督导总体工作情况

        在 2019 年度持续督导工作中，中金财富及保荐代表人根据中国证监会、上
    海证券交易所关于持续督导的相关规定，尽职尽责完成持续督导工作。

         （一）日常督导

序号                    工作内容                                完成或督导情况

1        建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针   保荐机构已建立健全并有效执行了持续

                                          1
     对具体的持续督导工作制定相应的工作计划       督导制度，并制定了相应的工作计划。
     根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开
     始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 已与公司签订持续督导协议，该协议明
2
     协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， 确了双方的持续督导期间的权利和义务
     并报上海证券交易所备案
                                                  保荐代表人及项目组对公司进行了尽职
     通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调
3                                                 调查，公司上市后持续保持日常沟通和
     查等方式开展持续督导工作
                                                  定期回访，了解公司业务情况。
     持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法
                                                  2019年度华菱精工在持续督导期间未发
     违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海
4                                                 生按有关规定须公开发表声明的违法违
     证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后
                                                  规情况。
     在指定媒体上公告
     持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违
     法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当
                                                  2019年度华菱精工或相关当事人在持续
     发现之日起五个工作日内向上海证券交易所
5                                                 督导期间未发生违法违规或违背承诺等
     报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出
                                                  事项。
     现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保
     荐人采取的督导措施等
                                                  在持续督导期间，中金财富督导华菱精
     督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员
                                                  工及其董事、监事、高级管理人员遵守
     遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所
6                                                 法律、法规、部门规章和上海证券交易
     发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履
                                                  所发布的业务规则及其他规范性文件，
     行其所做出的各项承诺
                                                  切实履行其所做出的各项承诺。
     督导上市公司建立健全并有效执行公司治理       核查了华菱精工执行《公司章程》、三
     制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事     会议事规则、《关联交易管理制度》、
7
     会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的     《信息披露管理制度》等相关制度的履
     行为规范等                                   行情况，符合相关法规要求。
     督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，
                                                  对华菱精工的内控制度的设计、实施和
     包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和
                                                  有效性进行了核查，华菱精工的内控制
8    内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、
                                                  度符合相关法规要求并得到了有效执
     对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司
                                                  行，能够保证公司的规范运行。
     的控制等重大经营决策的程序与规则等
     督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
     制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并
                                                  督促华菱精工严格执行信息披露制度，
9    有充分理由确信上市公司向上海证券交易所
                                                  审阅信息披露文件及其他相关文件。
     提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重
     大遗漏
     对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、
                                                  对部分信息披露文件进行事前审阅；
     上海证券交易所提交的其他文件进行事前审
                                                  对信息披露文件没有进行事前审阅的，
10   阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司
                                                  在公司履行信息披露义务后五个交易日
     予以更正或补充，公司不予更正或补充的，应
                                                  内完成对有关文件的审阅。
     及时向上海证券交易所报告
     对上市公司的信息披露文件未进行事前           详见“二、信息披露审阅情况”
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     审阅的，应在上市公司履行信息披露义务         在持续督导期间，中金财富对公司的信
                                       2
     后五个交易日内，完成对有关文件的审阅       息披露文件及向中国证监会、上海证券
     工作，对存在问题的信息披露文件应及时       交易所提交的其他文件均进行了事前或
     督促上市公司更正或补充，上市公司不予       事后审阅，公司给予了密切配合。
     更正或补充的，应及时向上海证券交易所
     报告
                                                公司董事薛飞股票账户于 2019 年 10 月
                                                22 日买入公司股票，违反了上市公司董
                                                事不得在窗口期买卖股票、短线交易的
                                                规定，2019 年 10 月 24 日公司发布了《关
                                                于公司董事窗口期买卖股票及短线交易
                                                的公告》（公告编号：2019-067）；2020
                                                年 3 月 12 日，公司董事薛飞收到上海证
                                                券交易所《关于对宣城市华菱精工科技
     关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董
                                                股份有限公司时任董事薛飞予以监管关
     事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政
                                                注的决定》，对薛飞因短线交易、定期
12   处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证
                                                报告窗口期买卖本公司股票事项予以监
     券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完
                                                管关注。
     善内部控制制度，采取措施予以纠正
                                                中金财富提请公司股东、董监高加强对
                                                《上市公司董事、监事和高级管理人员
                                                所持本公司股份及其变动管理规则》、
                                                《上海证券交易所上市公司股东及董
                                                事、监事、高级管理人员减持股份实施
                                                细则》等相关法律、法规、规范性文件
                                                的学习，严格遵守股份减持相关承诺，
                                                履行相关信息披露义务。
     持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等   除前款事项外，2019年度，华菱精工及
     履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际   其控股股东、实际控制人等无应向上海
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     控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券   证券交易所上报的未履行承诺的其他事
     交易所报告                                 项发生。
     关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对
     市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存
     在应披露未披露的重大事项或与披露的信息
14                                              2019年度，华菱精工未发生此类情况。
     与事实不符的，及时督促上市公司如实披露或
     予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及
     时向上海证券交易所报告
     发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明
     并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
     （一）涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则；
     （二）证券服务机构及其签名人员出具的专业
15   意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 2019年度，华菱精工未发生此类情况。
     漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）公
     司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条
     规定的情形；（四）公司不配合持续督导工作；
     （五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告
                                      3
     的其他情形
     制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现   中金财富已制定了现场检查的相关工作
16
     场检查工作要求，确保现场检查工作质量       计划，并明确了现场检查工作要求。
     上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知
     道或应当知道之日起十五日内或上海证券交
     易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场
     检查：（一）控股股东、实际控制人或其他关
     联方非经营性占用上市公司资金；（二）违规
17   为他人提供担保；（三）违规使用募集资金； 2019年度，华菱精工未发生此类情况。
     （四）违规进行证券投资、套期保值业务等；
     （五）关联交易显失公允或未履行审批程序和
     信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利
     润比上年同期下降50%以上；（七）上海证券
     交易所要求的其他情形
                                                核对募集资金专户的银行明细账、对账
                                                单及公司的募集资金使用情况表，持续
     关注公司募集资金的专户存储、募集资金的使   关注公司募集资金的专户存储、投资项
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     用情况、投资项目的实施等承诺事项           目的实施等承诺事项，并对募集资金的
                                                存放与使用进行了专项核查并出具核查
                                                报告。


     （二）现场检查情况

     中金财富项目组于 2020 年 1 月 6 日至 8 日对华菱精工进行了持续督导期间
 的现场检查。在现场检查过程中，通过查阅公司相关制度、“三会”文件资料及
 其他相关文件资料、访谈公司相关人员、实地考察等方式，对华菱精工的公司治
 理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人
 及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易情况、对外担保情况、
 重大对外投资情况、经营状况等进行了核查。


 二、信息披露审阅情况

     根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
 市公司持续督导工作指引》等相关规定，中金财富对华菱精工 2019 年度在上海
 证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容
 及格式、履行的相关程序进行了检查，主要审查方面包括：审阅信息披露文件的
 内容及格式，审阅公告的内容是否真实、准确、完整，确信披露内容不存在虚假
 记载、误导性陈述和重大遗漏；审查股东大会、董事会、监事会的召集与召开程
                                      4
序是否合法合规；审查股东大会、董事会、监事会的出席人员资格是否符合规定，
提案与表决程序是否符合公司章程等。

    经核查，保荐机构认为华菱精工严格按照《公司法》、《证券法》及证券监
管部门的相关规定进行信息披露活动，信息披露真实、准确、完整、及时，不存
在应予以披露而未披露的事项，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上
海证券交易所上市公司持续督导工作指引》相关规定应向中国证
监会和上海证券交易所报告的事项

    经核查，华菱精工在本次持续督导阶段中不存在《证券发行上市保荐业务管
理办法》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》相关规定应向中国
证监会和上海证券交易所报告的事项。




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