华达科技：2022年第二次临时股东大会之法律意见书2022-11-01
北京市金杜律师事务所上海分所
关于华达汽车科技股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会
之法律意见书
致：华达汽车科技股份有限公司
北京市金杜律师事务所上海分所（以下简称本所）接受华达汽车科技股份有
限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券
法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员
会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中
华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括香港特
别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规
范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2022 年 10 月
31 日召开的 2022 年第二次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股
东大会相关事项出具本法律意见书。因新冠疫情的影响，本所指派的律师通过视
频方式对本次股东大会进行见证。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1. 公司现行有效的《华达汽车科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）；
2. 公 司 2022 年 10 月 15 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网 （ 网 址 为
http://www.cninfo.com.cn/new/index ） 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （ 网 址 为
http://www.sse.com.cn/）的《华达汽车科技股份有限公司第三届董事会第三十二次
会议决议公告》；
3. 公司 2022 年 10 月 15 日刊登于巨潮资讯网和上海证券交易所网站的《华达
汽车科技股份有限公司关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知》（以下简称
《股东大会通知》）；
4. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册；
1
5. 出席现场会议的股东、董事、监事及高级管理人员的到会登记记录及凭证
资料；
6. 上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果；
7. 公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；
8. 其他会议文件。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事
实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、
复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供
给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件
的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股
东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审
议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本
所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发
表意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规
定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，
遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核
查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发
表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承
担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件
一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何
其他人用于任何其他目的。
本所根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和
勤勉尽责精神，因新冠疫情的影响，本所指派律师通过视频方式出席了本次股东
大会，并对本次股东大会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查
验证，现出具法律意见如下：
2
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一） 本次股东大会的召集
2022 年 10 月 14 日，公司第三届董事会第三十二次会议审议通过《关于召开
2022 年第二次临时股东大会的议案》，决定于 2022 年 10 月 31 日召开本次股东大
会。
2022 年 10 月 15 日，公司以公告形式在巨潮资讯网及上海证券交易所网站刊
登了《股东大会通知》。
（二） 本次股东大会的召开
1. 本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。
2. 本次股东大会的现场会议于 2022 年 10 月 31 日 8:30 在江苏省靖江市江平
路东 68 号公司 7 楼会议室召开，该现场会议由公司董事长陈竞宏主持。
3. 通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2022 年 10 月 31 日
上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网投票
系统（http://vote.sseinfo.com，下同）投票的时间为 2022 年 10 月 31 日上午 9:15
至下午 15:00 期间的任意时间。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的
议案与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行
政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
（一） 出席本次股东大会的人员资格
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的自然
人股东的持股证明文件、个人身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公
司本次股东大会的股东共 4 人，代表有表决权股份 294,183,717 股，占公司有表决
权股份总数的 67.0061%。
3
根据上证所信息网络有限公司向公司提供的本次股东大会网络投票结果，本
次股东大会没有参与网络投票的股东。
除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份股
东以外的股东及股东代理人（以下简称中小投资者）共 0 人，代表有表决权股份
0 股，占公司有表决权股份总数的 0%。
综上，出席本次股东大会的股东及股东代理人人数共计 4 人，代表有表决权
股份 294,183,717 股，占公司有表决权股份总数的 67.0061%。
除上述出席本次股东大会人员以外，以现场、视频或通讯方式出席本次股东
大会会议的人员还包括公司董事、监事和董事会秘书，公司高级管理人员列席了
本次股东大会现场会议，本所指派的律师通过视频方式出席了本次股东大会。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员的资格符合法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定。
（二） 召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
（一） 本次股东大会的表决程序
1. 本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》相符，没有出现修改原议案
或增加新议案的情形。
2. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见
证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场
会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
3. 网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票的统计
数据文件。
（二）本次股东大会的表决结果
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经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和《公
司章程》的规定，审议通过了以下议案：
1. 《关于独立董事津贴发放方案的议案》之表决结果如下：
同意 294,183,717 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%；
弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 0 股，占出席会议中小投资者及中小投
资者代理人代表有表决权股份总数的 0%；反对 0 股，占出席会议中小投资者及
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投
资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
2. 《关于选举董事的议案》之表决结果如下：
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
2.01《选举陈竞宏为董事会成员》
同意 294,183,717 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%；
弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 0 股，占出席会议中小投资者及中小投
资者代理人代表有表决权股份总数的 0%；反对 0 股，占出席会议中小投资者及
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投
资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
根据表决结果，陈竞宏当选为公司董事。
2.02《选举葛江宏为董事会成员》
同意 294,183,717 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%；
弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 0 股，占出席会议中小投资者及中小投
5
资者代理人代表有表决权股份总数的 0%；反对 0 股，占出席会议中小投资者及
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投
资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
根据表决结果，葛江宏当选为公司董事。
2.03《选举刘丹群为董事会成员》
同意 294,183,717 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%；
弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 0 股，占出席会议中小投资者及中小投
资者代理人代表有表决权股份总数的 0%；反对 0 股，占出席会议中小投资者及
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投
资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
根据表决结果，刘丹群当选为公司董事。
2.04《选举陈先宏为董事会成员》
同意 294,183,717 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%；
弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 0 股，占出席会议中小投资者及中小投
资者代理人代表有表决权股份总数的 0%；反对 0 股，占出席会议中小投资者及
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投
资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
根据表决结果，陈先宏当选为公司董事。
2.05《选举陈琴为董事会成员》
同意 294,183,717 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%；
弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
6
其中，中小投资者表决情况为，同意 0 股，占出席会议中小投资者及中小投
资者代理人代表有表决权股份总数的 0%；反对 0 股，占出席会议中小投资者及
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投
资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
根据表决结果，陈琴当选为公司董事。
2.06《选举陈斌为董事会成员》
同意 294,183,717 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%；
弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 0 股，占出席会议中小投资者及中小投
资者代理人代表有表决权股份总数的 0%；反对 0 股，占出席会议中小投资者及
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投
资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
根据表决结果，陈斌当选为公司董事。
3. 《关于选举独立董事的议案》之表决结果如下：
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
3.01《关于选举许海东为独立董事的议案》
同意 294,183,717 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%；
弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 0 股，占出席会议中小投资者及中小投
资者代理人代表有表决权股份总数的 0%；反对 0 股，占出席会议中小投资者及
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投
资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
根据表决结果，许海东当选为公司独立董事。
3.02《关于选举范崇俊为独立董事的议案》
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同意 294,183,717 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%；
弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 0 股，占出席会议中小投资者及中小投
资者代理人代表有表决权股份总数的 0%；反对 0 股，占出席会议中小投资者及
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投
资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
根据表决结果，范崇俊当选为公司独立董事。
3.03《关于选举张艳为独立董事的议案》
同意 294,183,717 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%；
弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 0 股，占出席会议中小投资者及中小投
资者代理人代表有表决权股份总数的 0%；反对 0 股，占出席会议中小投资者及
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投
资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
根据表决结果，张艳当选为公司独立董事。
4. 《关于选举监事的议案》之表决结果如下：
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
4.01《选举褚金华为监事会成员》
同意 294,183,717 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%；
弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 0 股，占出席会议中小投资者及中小投
资者代理人代表有表决权股份总数的 0%；反对 0 股，占出席会议中小投资者及
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投
资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
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根据表决结果，褚金华当选为公司监事。
4.02《选举何清波为监事会成员》
同意 294,183,717 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的
100%；反对 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%；
弃权 0 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 0 股，占出席会议中小投资者及中小投
资者代理人代表有表决权股份总数的 0%；反对 0 股，占出席会议中小投资者及
中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议中小投
资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0%。
根据表决结果，何清波当选为公司监事。
本所律师认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合相关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》
《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出
席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表
决结果合法有效。
（以下无正文，下接签章页）
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（本页无正文，为《北京市金杜律师事务所上海分所关于华达汽车科技股份有
限公司 2022 年第二次临时股东大会之法律意见书》之签章页）
北京市金杜律师事务所上海分所 经办律师：
杨振华
欧阳珍妮
单位负责人：
聂卫东
2022 年 月 日
