福建傲农生物科技集团股份有限公司




       投资者关系管理办法
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                     福建傲农生物科技集团股份有限公司

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                                      第一章 总则

第一条         为加强福建傲农生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）
               与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，促进
               公司和投资者之间建立长期、稳定的良性关系，倡导投资者理性投
               资，并促进公司诚实信用、规范运作，加强投资者对公司的了解，
               提升公司的投资价值，实现股东利益最大化和公司价值最大化，根
               据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公
               司与投资者关系工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等法
               律法规以及《福建傲农生物科技集团股份有限公司章程》（以下简
               称“公司章程”)等有关规定，结合本公司实际情况，制定本办法。

第二条         投资者关系管理是指通过充分的信息披露，运用金融和资本市场推
               介的原理，加强与广大投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和
               认同，以实现公司价值和股东利益最大化的战略管理行为。

第三条         投资者关系管理的目的：

               （一）通过及时、充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资
               者对本公司的了解和认同；

               （二）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

               （三）提高公司决策和经营的透明度，完善公司治理结构，促进公
               司诚信自律、规范运作；

               （四）提高公司在资本市场上的公信力，树立良好的资本市场形
               象，谋求投资者对公司的长期支持，实现公司价值和股东长远利益
               的最大化。

第四条         公司的投资者关系管理应遵循如下基本原则：

               （一）充分披露投资者关心的与公司相关的信息，充分保障投资者
               知情权及其合法权益；

               （二）信息披露工作应遵循国家法律法规、中国证监会、上海证券
               交易所以及公司章程的相关规定，保证信息披露真实、准确、完整、

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               及时；在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信
               息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披
               露；

               （三）平等对待所有投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合
               法权益，避免进行选择性信息披露；

               （四）投资者关系管理应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导；

               （五）选择投资者关系工作方式时，应充分考虑提高沟通效率，降
               低沟通成本；

               （六）应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的
               双向沟通，形成良性互动。

第五条         公司投资者关系管理工作应当严格遵守有关法律、行政法规、部门
               规章、规范性文件、上海证券交易所相关规定，不得在投资者关系
               活动中以任何方式发布或泄漏未公开重大信息。



                    第二章 投资者关系管理的对象、内容和方式

第六条         投资者关系管理的服务对象包括如下：

               （一）包括潜在投资者在内的广大投资者；

               （二）证券分析师及行业分析师；

               （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；

               （四）监管部门和其他政府机构；

               （五）其他个人和相关机构。

第七条         公司与投资者沟通的主要内容包括：

               （一）公司的发展战略，主要包括公司的发展方向、竞争战略等；

               （二）法定信息披露及其说明；

               （三）公司的经营、管理、财务和运营中的其它信息，在不违反法
               律法规和上海证券交易所的有关规定、不泄露公司商业秘密的情况
               下可与投资者沟通；

               （四）企业文化；


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               （五）公司外部环境及投资者关心的与公司相关的其它信息。

第八条         公司应尽可能通过多种方式与投资者进行及时、深入、广泛的沟通，
               并应特别注意应用互联网等现代技术手段提高沟通的效率、降低沟
               通的成本，公司与投资者沟通的方式包括但不限于：

               （一）公告（包括定期和临时公告）；

               （二）股东大会；

               （三）公司网站宣传；

               （四）分析师推介会、业绩说明会；

               （五）一对一沟通；

               （六）邮寄资料；

               （七）电话交流；

               （八）广告、媒体、报刊或其他宣传资料；

               （九）组织现场参观；

               （十）路演；

               （十一）其他合适方式。



                        第三章 投资者关系管理的组织与实施

第九条         公司董事长是投资者关系管理工作的最高负责人，公司董事会秘书
               是公司投资者关系管理的主要负责人，董事会办公室是公司投资者
               关系管理的具体职能部门，在董事会秘书的领导下，负责公司投资
               者关系管理的具体事务。

第十条         投资者关系管理职能部门是公司面对投资者的窗口，代表公司在投
               资者中的形象，投资者关系管理人员应当做到“精通业务、热情耐
               心、平等对待投资者”。投资者关系管理人员应当具备以下素质和
               技能：

               （一）熟悉公司运营、财务、产品等状况，对公司有全面的了解；

               （二）具有良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计、证券等相
               关法律法规；


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               （三）熟悉证券市场，了解证券市场运作机制；

               （四）具有良好的沟通技巧，良好的品行，诚实信用，有较强的协
               调能力及心理承受能力；

               （五）有较强的写作能力，能够撰写各种报告及信息披露稿件。

第十一条       公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人，除非得到明确授
               权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应避免
               在投资者关系活动中代表公司发言。

               在遵循法律、法规及公司相关规定的前提下，投资者关系管理的具
               体工作职责包括：

               （一）信息沟通：按监管机构要求及时准确地进行指定信息和重大
               事件的披露；整合投资者所需要的投资信息并予以发布；回答分析
               师、投资者和媒体的咨询；收集公司现有和潜在投资者的相关信息，
               将投资者对公司的评价和期望及时传递到公司决策层；调查研究公
               司的投资者关系状况，定期或不定期撰写反映公司投资者关系情况
               的研究报告，供公司决策层参考；

               （二）定期报告：主持年报、中报、季报、临时报告的编制、设计、
               印刷、寄送工作；

               （三）筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会；

               （四）投资者接待：通过电子邮件、传真、电话、接待来访等方式
               回答投资者咨询。与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经
               常联络，提高投资者对公司的关注度。根据公司情况，定期或不定
               期举行分析师说明会、网络会议及网上路演，邀请新闻媒体、证券
               分析师及投资者参加。定期或不定期举行与投资者见面活动，及时
               答复公众投资者关心的问题，增进投资者对公司的了解；

               （五）投资者咨询电话：设立专门的投资者咨询电话并保证对外公
               告，如有变更应及时进行公告并在公司网站上公布。公司应保证咨
               询电话畅通线路畅通，并保证在工作时间有专人负责接听。如遇重
               大事件或其他必要时候，公司应开通多部电话回答投资者咨询；

               （六）公共关系：建立与维护监管部门、交易所、行业协会等相关
               部门良好的公共关系；

               （七）网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系专栏，在

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               网上及时披露与更新公司的信息，开设投资者互动交流的板块，解
               答投资者咨询；

               （八）媒体合作：维护与加强同财经媒体的合作关系，安排高级管
               理人员和其他重要人员的采访报道；

               （九）危机处理：对投诉、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅
               波动、股票交易异动、遭受自然灾害等危机制订预案，经董事会通
               过后在危机发生时及时根据预案处理；

               （十）与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关系
               管理咨询公司、财经公关公司等保持良好的交流、合作关系；

               （十一）有利于改善投资者关系的其他工作。

第十二条       公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系活动
               档案至少应包括以下内容：

               （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

               （二）投资者关系活动中谈论的内容；

               （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；

               （四）其他内容。

               公司应当在每次投资者关系活动结束后二个交易日内向上海证券
               交易所报送上述文件。

第十三条       公司可在定期报告结束后，举行业绩说明会，或在认为必要时与投
               资者、基金经理、分析师等就公司的经营情况、财务状况及其他事
               项进行一对一的沟通，介绍情况、回答有关问题并听取相关建议。
               对于所提供的相关信息，公司应平等地提供给其他投资者。

第十四条       公司可在实施融资计划时按有关规定举行路演；公司若出现年度净
               利润较上一年度大幅下降或者具有分红能力但现金分红水平较低
               等情形，且上述情形收到市场高度关注或质疑的，公司可以举行网
               上、网下或其他形式的路演。

第十五条       在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应事先确定提问可
               回答范围。若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可
               以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答，不得泄漏未公开重
               大信息。


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第十六条       业绩说明会、分析师会议、路演结束后，公司应及时将主要内容置
               于公司网站或以公告的形式对外披露。

第十七条       公司举行业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动，为使
               所有投资者均有机会参与，可以采取网上直播的方式。采取网上直
               播方式的，公司应当提前发布公告，说明投资者关系活动的时间、
               方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。

第十八条       公司应根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网
               址或咨询电话号码发生变更后，公司应及时进行公告。

               公司应对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以显著
               标识加以区分，对错误信息应及时更正，避免对投资者产生误导。

               公司可设立公开电子信箱与投资者进行交流。投资者可以通过信箱
               向公司提出问题和了解情况，公司也可通过信箱回复或解答有关问
               题。

第十九条       中国证监会指定的报刊是公司指定的信息披露报纸。中国证监会指
               定的网站是公司指定的信息披露网站，根据法律法规和上海证券交
               易所的有关规定需进行信息披露事项应在第一时间在上述网站及/
               或报纸上公布。

第二十条       董事会办公室应当以适当的方式对公司全体员工，特别是董事、监
               事、高级管理人员进行投资者关系管理相关知识宣传、培训。

第二十一条 公司在开展机构推介会及分析师说明会等大型关系促进活动时，公
               司董事、监事、高级管理人员应积极配合，并在活动前接受公司董
               事会办公室组织的专门培训。

第二十二条 公司其他直属及实际控制的机构及其全体员工有义务协助公司董
               事会办公室实施投资者关系管理工作。

第二十三条 公司应当通过上海证券交易所投资者关系互动平台与投资者交流，
               指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动平台上接
               收到的投资者提问，依照《股票上市规则》等相关规定，根据情况
               及时处理互动平台的相关信息。

               公司不得在互动平台就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资
               者提问进行回答。

第二十四条 公司应当充分关注互动平台收集的信息以及其他媒体关于本公司

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               的报道，充分重视并依法履行有关公司的媒体报道信息引发或者可
               能引发的信息披露义务。

第二十五条 公司应当尽量避免在年报、半年报披露前三十日内接受投资者现场
               调研、媒体采访等。

第二十六条 对投资者的接待程序：

               对于以电话、信函、传真、网站等形式提出问题的投资者，董事会
               办公室应首先确定其来访意图。对于咨询公司投资信息的投资者，
               如果该等问题所涉及的信息为公开披露信息，应及时予以准确、完
               整的回答；如果该等问题所涉及的信息为非公开披露信息，应委婉
               谢绝并告之理由。对于探询公司敏感信息的投资者，如果公司有统
               一答复的，应按照统一答复及时回答；如果公司没有统一答复的，
               应委婉谢绝并告之理由，对于投资者非常关心的问题应及时向董事
               会秘书报告。

               对于实地拜访的投资者，按照如下程序接待：来访信息→了解确认
               来访意图和人员→安排接待方式和接待人员→接待准备和接待登
               记→接待、洽谈、回复等→董事会办公室备案。对于重要的接待，
               应作接待记录、录音或录像。

第二十七条 投资者接待工作由董事会办公室统一协调，公司有关部门、单位应
               为接待投资者提供必要的工作条件。

第二十八条 按照对等原则和重要性原则，安排公司高级管理人员会见投资者。
               到现场考察，需报请公司主管领导批准，并确定考察计划和陪同人
               员，被考察单位应积极配合。

               机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈
               沟通时，公司应当合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会
               获取未公开重大信息。公司应当派两人以上陪同参观，并由专人回
               答参观人员的提问。

               公司向机构投资者、分析师或新闻媒体等特定对象提供已披露信息
               等相关资料的，如其他投资者也提出相同的要求，公司应当平等予
               以提供。



                                   第四章 自愿性信息披露


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第二十九条 公司进行自愿性信息披露应遵循公平、诚实信用的原则，面向公司
               的所有股东及潜在投资者，使机构、专业和个人投资者能在同等条
               件下进行投资活动，帮助投资者做出理性的投资判断和决策，避免
               进行选择性信息披露。公司不得利用自愿性信息披露从事市场操
               纵、内幕交易或者其他违法违规行为。

第三十条       在自愿披露具有一定预测性质的信息时，应以明确的警示性文字，
               具体列明相关的风险因素，提示投资者可能出现的不确定性和风
               险。

第三十一条 在自愿性信息披露过程中，当情况发生重大变化导致已披露信息不
               真实、不准确或不完整，或者已披露的预测难以实现的，有可能影
               响投资者决策的，公司应当及时披露进展公告，说明最新变化及其
               原因。对于已披露的尚未完结的事项，公司有持续和完整披露义务，
               直至该事项最后结束。



                                   第五章 附则

第三十二条 本办法未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和本公司章程
               等相关规定执行；本办法如与日后颁布的法律、法规、规范性文件
               或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按有关法律、法规、规
               范性文件和公司章程的规定执行。

第三十三条 本办法经股东大会审议通过后生效。

第三十四条 本制度由董事会负责解释及修改。




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