股票代码：603366 股票简称：日出东方 公告编号：2020-047
日出东方控股股份有限公司
关于公司使用部分闲置自有资金购买理财产品到期赎回
并继续购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：南京银行股份有限公司连云港分行；
本次委托理财金额：8,300 万元；
委托理财产品名称：“珠联璧合-季季稳鑫 1 号”保本人民币理财产品；
委托理财期限：自董事会审议通过之日起 12 个月；
履行的审议程序：董事会审议通过。
一、前次闲置自有资金购买理财产品到期赎回的情况
公司于 2019 年 11 月 21 日与华夏银行股份有限公司连云港分行签订了《华
夏银行机构理财产品销售协议书》，公司使用闲置自有资金 6,000 万元购买了华
夏银行 1576 号增盈企业定制理财产品（产品代码：1910115036101）。具体情况
详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《日出东方控股股份
有限公司关于公司使用部分闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：
2019-066）。公司已于 2020 年 5 月 25 日赎回上述理财产品本金 6,000 万元及利
息 126.35 万元。该理财产品具体信息为：华夏银行 1576 号增盈企业定制理财产
品，投资金额 6,000 万元，实际年化收益率为 4.20%，存续天数为 183 天（2019
年 11 月 22 日—2020 年 5 月 22 日），到期收到理财收益人民币 1,263,452.05
元。
二、本次委托理财情况
（一）本次委托理财概况
1.委托理财目的
日出东方控股股份有限公司（以下简称：“日出东方”或“公司”）在保证
公司生产经营资金需求的情况下，为进一步提高资金使用效率及收益水平等目
的，公司于2020年4月28日召开的第四届董事会第五次会议审议通过了《关于公
司2020年度短期投资业务授权的议案》，同意公司利用短期闲置资金进行短期低
风险投资。
2.资金来源
资金来源：闲置自有资金。
3.委托理财产品的基本情况
受托方名称 南京银行股份有限公司连云港分行
产品类型 银行理财
产品名称 “珠联璧合-季季稳鑫1号”保本人民币理财产品
金额（万元） 8,300
预计年化收益率 3.60%
预计收益金额（万元） 149.81
产品期限 2020年5月27日—2020年11月26日,183天
收益类型 保本保证收益型
结构化安排 无
参考年化收益率 3.60%
是否构成关联交易 否
4.公司对委托理财相关风险的内部控制
公司使用闲置自有资金购买理财产品的风险内部控制如下：
（1）公司进行委托理财的，应选择资信状况、财务状况良好，无不良诚信
记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，
明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
（2）投资部需要每月整理公司的对外财务投资状况，形成月度报告，向董
事会成员汇报。
（3）审计督察部要定期对公司的每笔投资理财进行审计，确保公司相关的
对外投资管理制度得到切实的执行。
（4）公司财务部应对公司的对外投资活动进行全面完整的财务记录，进行
详尽的会计核算，按每个投资项目分别建立明细账簿，详尽记录相关资料。
公司按照《日出东方对外投资管理制度》的相关规定，对理财产品进行了严
格的评估、筛选，履行了相应的内部审批流程，购买的产品为中低风险银行理财
产品。
(二)本次委托理财的具体情况
1.委托理财合同主要条款
（1）产品名称：“珠联璧合-季季稳鑫1号”保本人民币理财产品（产品代
码：ZC108691513941）；
（2）合同签署日期：2020年5月26日；
（3）交易杠杆倍数：无；
（4）清算交收原则：一个投资周期结束后，本金与收益一次性支付。如遇
资金在途或法定工作日调整，最迟于投资周期结束日后2个工作日内到帐（遇节
假日顺延）；
（5）支付方式：银行转账；
（6）是否要求提供履约担保：否；
（7）理财业务管理费的收取约定：
本产品按募集本金余额收取年化0.3%的管理费，按月计提；实际年化收益率
等于或少于经测算可达的年化收益率，则不收取管理费；实际运作收益扣除兑付
客户收益、销售费、固定管理费、托管费的部分将作为超额管理费由管理行收取。
2.委托理财的资金投向
本理财产品投资对象均为符合监管要求的债券、货币市场金融工具等高流动
性资产。其中债券资产包括但不限于国债、央行票据、金融债，以及企业债、中
期票据、短期融资券等企业债券；货币市场工具包括但不限于质押式回购、同业
存款、同业拆借。
本理财产品国债、央行票据、金融债、各类企业债等债券类资产投资比例为
10%-90%，质押式回购、同业存款、同业拆借等货币市场金融工具投资比例 0-80%，
本理财产品所投资产种类的投资比例可在±10%区间内浮动。
3.风险控制分析
（1）公司按照《日出东方对外投资管理制度》的相关规定，对理财产品进
行了严格的评估、筛选，履行了相应的内部审批流程，购买的产品为中低风险银
行理财产品。
（2）在购买的理财产品存续期间，公司财务部将对该笔理财进行全面完整
的财务记录，进行详尽的会计核算，并建立明细账簿，详尽记录相关资料。
（3）公司审计督察部定期对公司的每笔投资理财进行审计。
（三）本次委托理财受托方的情况
1.受托方的基本情况
南京银行股份有限公司为上市公司（股票代码：601009），该公司成立于1996
年，注册资本848,220.792万人民币，本次委托理财不存在为该次交易专设情况，
也不存在本次委托理财到期无法履约情况。
2.南京银行股份有限公司连云港分行与公司、公司控股股东及其一致行动
人、实际控制人之间不存在产权、业务、人员等关联关系。
（四）本次委托理财对公司的影响
公司财务数据情况：
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 3 月 31 日
资产总额 6,283,252,273.06 6,070,887,624.01
负债总额 3,041,759,404.76 2,864,350,699.27
净资产 3,189,807,952.06 3,157,961,198.35
经营活动产生的现金流量净额 373,375,262.24 -137,474,428.69
公司在保障日常经营、项目建设等资金需求，并有效控制风险的前提下，以
自有资金适度进行低风险的投资理财业务，不会影响公司正常运行。通过适度投
资理财，可以提高公司闲置资金使用效率，获取一定的投资收益，符合全体股东
的利益。
截至2020年3月31日，公司资产负债率为47.18%，公司本次使用闲置自有资
金购买理财产品金额为8,300万元，占公司最近一期期末（2020年3月31日）货币
资金的比例为15.49%，占公司最近一期期末净资产的比例为2.63%，占公司最近
一期期末资产总额的比例为1.37%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营
成果等造成重大影响。
根据新金融工具准则，公司将银行理财产品列示为“交易性金融资产”。
（五）本次委托理财风险提示
公司本次购买的“珠联璧合-季季稳鑫1号”保本人民币理财产品为保本保证
收益型理财产品，本理财产品有投资风险，只能保证获得合同明确承诺的收益。
该理财产品存在银行间市场债券到期不能兑付，同业存款、回购、拆借到期不能
收取本息，理财期末所持有固定收益产品的价格发生不利变动等风险事件的可
能。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
（六）本次委托理财决策程序的履行及监事会、独立董事意见
公司于2020年4月28日召开的第四届董事会第五次会议审议通过了《关于公
司2020年度短期投资业务授权的议案》，同意公司利用短期闲置资金进行短期低
风险投资。具体如下：
1.授权投资业务范围
公司及控股子公司以闲置自有资金进行的短期投资，主要购买安全性高、流
动性好的短期投资产品：如货币基金，固定收益类的国债、国债逆回购、银行等
金融机构中低风险、流动性保障型理财产品，单次短期投资品种期限最长不超过
6个月。
2.投资限额
单品种投资总余额不超过3亿元（结构化存款、国债逆回购产品除外），同
一时点累计投资余额不超过6亿元，结构化存款、国债逆回购产品可单品种投资
到最高授权额，在上述6亿元额度内，资金可以滚动使用。
3.授权期限
自董事会审议通过之日起12个月。
公司独立董事、监事会已分别对此发表了同意的意见。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金购买银行理财产品的情况（含本次理财）
序 理财产 实际年化 尚未收回
受托方名称 产品名称 产品期限 收益类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
号 品类型 收益率 本金金额
中金香港 券商保 本金保障票据挂钩 2018/11/29- 保本浮动
1 4.98% 6,800,000 6,800,000 348,610.01 0
证券公司 本票据 PIMCO 2019/11/29 收益型
中金香港 券商保 挂钩外汇 100%保本 2018/11/29- 保本浮动
2 5.11% 6,800,000 6,800,000 357,540.47 0
证券公司 本票据 看涨鲨鱼鳍 2019/11/29 收益型
上海浦东 银行理 利多多对公结构性存 2019/6/14- 保本浮动
3 3.80% 32,000,000 32,000,000 108,088.89 0
发展银行 财产品 款 2019/7/16 收益型
上海浦东 银行理 利多多对公结构性存 2019/6/14- 保本浮动
4 3.92% 40,000,000 40,000,000 261,333.33 0
发展银行 财产品 款 2019/8/13 收益型
银行理 2019/8/23- 保本浮动
5 交通银行 结构性存款 A 款 2.50% 29,000,000 29,000,000 5,958.90 0
财产品 2019/8/26 收益型
银行理 “永乐 3 号”35 天型 2019/9/10- 保本浮动
6 浙商银行 4.00% 18,000,000 18,000,000 69,041.10 0
财产品 CA1216 2019/10/15 收益型
银行理 “永乐 3 号”90 天型 2019/9/10- 保本浮动
7 浙商银行 4.16% 20,000,000 20,000,000 205,150.68 0
财产品 CB2225 2019/12/9 收益型
民生银行
银行理 民生银行非凡资产瑞 2019/3/7- 非保本浮
8 南京分行 4.35% 50,000,000 50,000,000 542,575.02 0
财产品 赢系列理财产品 2019/6/6 动收益型
营业部
中国民生信托-汇天
安信证券连 信托理 2019/3/29- 非保本浮
9 一号集合资金信托计 5.40% 50,000,000 50,000,000 673,150.68 0
云港营业部 财产品 2019/6/28 动收益型
划 64 期
南京银行 银行理 2019/3/19- 保本浮动
10 南京银行结构性存款 4.10% 50,000,000 50,000,000 1042083.33 0
连云港分行 财产品 2019/9/18 收益型
兴业银行“金雪球-
兴业银行 银行理 2019/5/16- 非保本浮
11 优悦”开放式人民币 4.00% 4,000,000 4,000,000 40,328.76 0
连云港分行 财产品 2019/8/16 动收益型
理财
兴业银行“金雪球-
兴业银行 银行理 2019/5/28- 非保本浮
12 优悦”开放式人民币 4.00% 2,000,000 2,000,000 20,164.38 0
连云港分行 财产品 2019/8/28 动收益型
理财
兴业银行“金雪球-
兴业银行 银行理 2019/5/31- 非保本浮
13 优悦”开放式人民币 4.00% 40,000,000 40,000,000 412,054.79 0
连云港分行 财产品 2019/9/2 动收益型
理财
兴业银行“金雪球-
兴业银行 银行理 2019/6/14- 非保本浮
14 优悦”开放式人民币 4.00% 20,000,000 20,000,000 206,027.40 0
连云港分行 财产品 2019/9/16 动收益型
理财
民生银行 银行理 民生银行非凡资产管 2019/6/13- 非保本浮
15 4.11% 20,000,000 20,000,000 205,029.00 0
连云港分行 财产品 理瑞赢系列理财产品 2019/9/12 动收益型
华夏银行 银行理 华夏银行 1137 号增 2019/6/17- 非保本浮
16 4.20% 60,000,000 60,000,000 635,178.08 0
连云港分行 财产品 盈企业定制理财产品 2019/9/17 动收益型
浦发银行 银行理 2019/4/28- 保本浮动
17 浦发银行结构性存款 3.90% 20,000,000 20,000,000 390,000.00 0
连云港分行 财产品 2019/10/28 收益型
华夏银行 银行理 华夏银行 1250 号增 2019/8/15- 非保本浮
18 4.12% 50,000,000 50,000,000 536,164.38 0
连云港分行 财产品 盈企业定制理财产品 2019/11/18 动收益型
浦发银行 银行理 2019/5/31- 保本浮动
19 浦发银行结构性存款 3.90% 15,000,000 15,000,000 287,625.00 0
连云港分行 财产品 2019/11/27 收益型
兴业银行“金雪球-
兴业银行 银行理 2019/8/23- 非保本浮
20 优悦”开放式人民币 3.80% 4,000,000 4,000,000 39,145.21 0
连云港分行 财产品 2019/11/23 动收益型
理财
兴业银行“金雪球-
兴业银行 银行理 2019/9/3- 非保本浮
21 优悦”开放式人民币 3.80% 2,000,000 2,000,000 18,947.95 0
连云港分行 财产品 2019/12/3 动收益型
理财
华夏银行 银行理 华夏银行 1194 号增 2019/7/4- 非保本浮
22 4.20% 90,000,000 90,000,000 1,946,958.90 0
连云港分行 财产品 盈企业定制理财产品 2020/1/8 动收益型
利多多公司 JG1810
浦发银行 银行理 2019/7/8- 保本浮动
23 期人民币对公结构性 4.05% 30,000,000 30,000,000 604,125.00 0
连云港分行 财产品 2020/1/6 收益型
存款
利多多公司 JG1003
浦发银行 银行理 2019/8/29- 保本浮动
24 期人民币对公结构性 3.75% 22,000,000 22,000,000 405,625.00 0
连云港分行 财产品 2020/2/25 收益型
存款
兴业银行“金雪球-
兴业银行 银行理 2019/12/4- 非保本浮
25 优悦”开放式人民币 3.60% 4,000,000 4,000,000 35,901.37 0
连云港分行 财产品 2020/3/4 动收益型
理财
兴业银行“金雪球-
兴业银行 银行理 2019/12/4- 非保本浮
26 优悦”开放式人民币 3.60% 2,000,000 2,000,000 17,950.68 0
连云港分行 财产品 2020/3/4 动收益型
理财
华夏银行 银行理 华夏银行 1315 号增 2019/9/12- 非保本浮
27 4.25% 60,000,000 60,000,000 1,299,452.05 0
连云港分行 财产品 盈企业定制理财产品 2020/3/16 动收益型
利多多公司 JG1003
浦发银行连 银行理 2019/9/19- 保本浮动
28 期人民币对公结构性 3.70% 24,000,000 24,000,000 436,600.00 0
云港分行 财产品 2020/3/17 收益型
存款
华夏银行 银行理 华夏银行 1381 号增 2019/9/23- 非保本浮
29 4.25% 130,000,000 130,000,000 2,754,931.51 0
连云港分行 财产品 盈企业定制理财产品 2020/3/23 动收益型
华夏银行 银行理 华夏银行 1325 号增 2019/10/11- 非保本浮
30 4.20% 30,000,000 30,000,000 662,794.52 0
连云港分行 财产品 盈企业定制理财产品 2020/4/20 动收益型
利多多公司 JG1003
浦发银行 银行理 2019/10/25- 保本浮动
31 期人民币对公结构性 3.65% 27,000,000 27,000,000 487,275.00 0
连云港分行 财产品 2020/4/22 收益型
存款
华夏银行 银行理 华夏银行 1576 号增 2019/11/21- 非保本浮
32 4.20% 60,000,000 60,000,000 1,263,452.05 0
连云港分行 财产品 盈企业定制理财产品 2020/5/22 动收益型
南京银行 银行理 南京银行利率挂钩型 2019/12/23- 保本浮动
33 20,000,000 — — 20,000,000
连云港分行 财产品 结构性存款 2020/6/22 收益型
招商银行挂钩黄金看
招商银行 银行理 跌三层区间六个月结 2020/1/16- 保本浮动
34 36,000,000 — — 36,000,000
连云港分行 财产品 构性存款（产品代码： 2020/7/16 收益型
TL000320）
中银平稳理财计划-
中国银行 银行理 2020/2/27- 非保本浮
35 智荟系列 20606 期 3,000,000 — — 3,000,000
连云港分行 财产品 2020/6/2 动收益型
（AMZYPWHQ20606）
中银平稳理财计划-
中国银行连 银行理 智 荟 系 列 20606 期 2020/3/13-2 非保本浮
36 4,000,000 — — 4,000,000
云港分行 财产品 （ 代 码 020/6/30 动收益型
AMZYPWHQ20606
中银平稳理财计划-
中国银行连 银行理 智 荟 系 列 20606 期 2020/3/13-2 非保本浮
37 2,000,000 — — 2,000,000
云港分行 财产品 （ 代 码 020/6/30 动收益型
AMZYPWHQ20606
华夏银行 银行理 182 号龙盈企业定制 2020/3/10- 非保本浮
38 30,000,000 — — 30,000,000
连云港分行 财产品 理财产品 2020/9/8 动收益型
华夏银行 银行理 192 号龙盈企业定制 2020/5/14- 非保本浮
39 80,000,000 — — 80,000,000
连云港分行 财产品 理财产品 2020/9/1 动收益型
南京银行 银行理 珠联璧合-季季稳鑫 2020/5/27- 保本固定
40 83,000,000 — — 83,000,000
连云港分行 财产品 1 号人民币保本理财 2020/11/26 收益型
合计 1,278,600,000 1,018,600,000 16,319,263.44 258,000,000
最近 12 个月内单日最高投入金额 524,000,000
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 16.43
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 19.76
目前已使用的理财额度 258,000,000
尚未使用的理财额度 342,000,000
总理财额度 600,000,000
截至本公告日（含本次理财），公司使用闲置自有资金购买银行理财产品累计余额2.58亿元人民币，未超过公司董事会对使用闲
置自有资金进行现金管理的授权额度。
特此公告。
日出东方控股股份有限公司董事会
二○二〇年五月二十七日
