股票代码：603366 股票简称：日出东方 公告编号：2020-089
日出东方控股股份有限公司
关于公司使用部分闲置自有资金购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中国工商银行股份有限公司连云港分行；
本次委托理财金额：18,000 万元；
委托理财产品名称：中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构
性存款产品（产品代码：20ZH226P）；
委托理财期限：自董事会审议通过之日起 12 个月；
履行的审议程序：董事会审议通过。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
日出东方控股股份有限公司（以下简称：“日出东方”或“公司”）在保证
公司生产经营资金需求的情况下，为进一步提高资金使用效率及收益水平等目
的，公司于2020年4月28日召开的第四届董事会第五次会议审议通过了《关于公
司2020年度短期投资业务授权的议案》，于2020年8月26日召开的第四届董事会
第九次会议审议通过了《关于增加公司2020年度短期投资业务理财总额度的议
案》，同意公司利用短期闲置资金进行短期低风险投资。
（二）资金来源
资金来源：闲置自有资金。
（三）委托理财产品的基本情况
受托方名称 中国工商银行股份有限公司连云港分行
产品类型 银行理财
中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品
产品名称
（产品代码：20ZH226P）
金额（万元） 18,000
预计年化收益率 1.30% - 3.60%
预计收益金额（万元） 112.83-312.46
产品期限 2021年1月4日—2021年6月29日，176天
收益类型 保本浮动收益型
结构化安排 无
参考年化收益率 1.30% - 3.60%
是否构成关联交易 否
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司使用闲置自有资金购买理财产品的风险内部控制如下：
1．公司进行委托理财的，应选择资信状况、财务状况良好，无不良诚信记
录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明
确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
2．投资部需要每月整理公司的对外财务投资状况，形成月度报告，向董事
会成员汇报。
3．审计督察部要定期对公司的每笔投资理财进行审计，确保公司相关的对
外投资管理制度得到切实的执行。
4．公司财务部应对公司的对外投资活动进行全面完整的财务记录，进行详
尽的会计核算，按每个投资项目分别建立明细账簿，详尽记录相关资料。
公司按照《日出东方对外投资管理制度》的相关规定，对理财产品进行了严
格的评估、筛选，履行了相应的内部审批流程，购买的产品为低风险、保本浮动
收益型银行理财产品。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1．产品名称：中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产
品（产品代码：20ZH226P）；
2．合同签署日期：2020年12月31日；
3．交易杠杆倍数：无；
4．清算交收原则：本金于产品到期日到账，收益最晚将于产品到期日后的
第一个工作日到账；
5．支付方式：银行转账；
6．是否要求提供履约担保：否；
7．理财业务管理费的收取约定：无。
（二）委托理财的资金投向
银行结构性存款。
（三）风险控制分析
1．公司按照《日出东方对外投资管理制度》的相关规定，对理财产品进行
了严格的评估、筛选，履行了相应的内部审批流程，购买的产品为低风险、保本
浮动收益型银行理财产品。
2．在购买的理财产品存续期间，公司财务部将对该笔理财进行全面完整的
财务记录，进行详尽的会计核算，并建立明细账簿，详尽记录相关资料。
3．公司审计督察部定期对公司的每笔投资理财进行审计。
三、委托理财受托方的情况
（一）受托方的基本情况
中国工商银行股份有限公司为上市公司（股票代码：601398），该公司成立
于1984年，注册资本3，564亿人民币，本次委托理财不存在为该次交易专设情况，
也不存在本次结构性存款到期无法履约情况。
（二）中国工商银行股份有限公司连云港分行与公司、公司控股股东及其一
致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、人员等关联关系。
四、对公司的影响
公司财务数据情况：
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 9 月 30 日
资产总额 6,283,252,273.06 6,089,883,474.56
负债总额 3,041,759,404.76 2,844,410,984.13
净资产 3,189,807,952.06 3,205,614,409.54
经营活动产生的现金流量净额 373,375,262.24 66,887,690.38
公司在保障日常经营、项目建设等资金需求，并有效控制风险的前提下，以
自有资金适度进行低风险的投资理财业务，不会影响公司正常运行。通过适度投
资理财，可以提高公司闲置资金使用效率，获取一定的投资收益，符合全体股东
的利益。
截至2020年9月30日，公司资产负债率为46.71%，公司本次使用闲置自有资
金购买理财产品金额为18,000万元，占公司最近一期期末（2020年9月30日）货
币资金的比例为24.14%，占公司最近一期期末净资产的比例为5.62%，占公司最
近一期期末资产总额的比例为2.96%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经
营成果等造成重大影响。
根据新金融工具准则，公司将银行理财产品列示为“交易性金融资产”。
五、风险提示
结构性存款不同于一般性存款，具有投资风险，包括但不限于产品本金及收
益风险、市场风险、利率风险、流动性风险、产品不成立风险、信息传递风险、
不可抗力及意外事件风险等。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事意见
公司于2020年4月28日召开的第四届董事会第五次会议审议通过了《关于公
司2020年度短期投资业务授权的议案》，同意公司利用短期闲置资金进行短期低
风险投资。
公司于2020年8月26日召开的第四届董事会第九次会议审议通过了《关于增
加公司2020年度短期投资业务理财总额度的议案》，为进一步提升资金使用效率，
增加资金收益，根据实际经营情况，在风险可控的前提下，将公司2020年度短期
投资业务理财总额度由不超过6亿元增加至不超过10亿元，额度内资金可以滚动
使用。具体如下：
（一）授权投资业务范围
公司、全资子公司及控股子公司以闲置自有资金进行的短期投资，主要购买
安全性高、流动性好的短期投资产品：如货币基金，固定收益类的国债、国债逆
回购、银行等金融机构中低风险、流动性保障型理财产品，单次短期投资品种期
限最长不超过6个月。
（二）投资限额
单品种投资总余额不超过3亿元（结构化存款、国债逆回购产品除外），同
一时点累计投资余额不超过10亿元，结构化存款、国债逆回购产品可单品种投资
到最高授权额，在上述10亿元额度内，资金可以滚动使用。
（三）授权期限
自董事会审议通过之日起12个月。
公司独立董事、监事会已分别对此发表了同意的意见。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金购买银行理财产品的
情况（含本次理财）
金额：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
1 银行理财产品 9,000 9,000 194.70 0
2 银行理财产品 3,000 3,000 60.41 0
3 银行理财产品 2,200 2,200 40.56 0
4 银行理财产品 400 400 3.59 0
5 银行理财产品 200 200 1.80 0
6 银行理财产品 6,000 6,000 129.95 0
7 银行理财产品 2,400 2,400 43.66 0
8 银行理财产品 13,000 13,000 275.49 0
9 银行理财产品 3,000 3,000 66.28 0
10 银行理财产品 2,700 2,700 48.73 0
11 银行理财产品 6,000 6,000 126.35 0
12 银行理财产品 300 300 2.84 0
13 银行理财产品 2,000 2,000 38.42 0
14 银行理财产品 200 200 2.09 0
15 银行理财产品 400 400 4.18 0
16 银行理财产品 3,600 3,600 64.62 0
17 银行理财产品 3,000 3,000 67.50 0
18 银行理财产品 8,000 8,000 100.80 0
19 银行理财产品 9,000 9,000 122.33 0
20 银行理财产品 15,000 15,000 128.55 0
21 银行理财产品 8,300 8,300 149.81 0
22 银行理财产品 300 300 4.37 0
23 银行理财产品 5,000 5,000 91.00 0
24 银行理财产品 5,000 5,000 95.07 0
25 银行理财产品 20,000 20,000 122.96 0
26 银行理财产品 6,100 - - 6,100
27 银行理财产品 10,000 - - 10,000
28 券商理财产品 5,000 - - 5,000
29 券商理财产品 2,000 - - 2,000
30 券商理财产品 3,000 - - 3,000
31 银行理财产品 18,000 - - 18,000
合计 172,100 128,000 1,986.06 44,100
最近12个月内单日最高投入金额 59,700
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 18.72
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 24.05
目前已使用的理财额度 44,100
尚未使用的理财额度 55,900
总理财额度 100,000
截至本公告日（含本次理财），公司使用闲置自有资金购买银行理财产品累
计余额4.41亿元人民币，未超过公司董事会对使用闲置自有资金进行现金管理的
授权额度。
特此公告。
日出东方控股股份有限公司董事会
二○二一年一月四日
