证券代码：603368        证券简称：柳药股份         公告编号：2021-065
 转债代码：113563        转债简称：柳药转债


            广西柳州医药股份有限公司
          可转债转股结果暨股份变动公告

 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：

    ● 转股情况：截至 2021 年 9 月 30 日，累计人民币 213,000 元“柳药转债”
已转换成公司股份，占可转债发行总量的 0.0266%；累计转股数量为 8,632 股，
占可转债转股前公司发行股份总额的 0.0024%。

    ● 未转股可转债情况：截至 2021 年 9 月 30 日，尚未转股的“柳药转债”
金额为人民币 801,987,000 元，占可转债发行总量的 99.9734%。




    一、可转债发行上市概况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准广西柳州医药股份有限公司公开发
行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2303 号）核准，广西柳州医药股
份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2020 年 1 月 16 日公开发行
802.20 万张可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，发行总额人民币
80,220.00 万元，期限 6 年。

    经上海证券交易所自律监管决定书[2020]53 号文同意，公司本次发行的
80,220.00 万元可转换公司债券于 2020 年 2 月 24 日起在上海证券交易所上市
交易，债券简称“柳药转债”，债券代码“113563”。

    根据有关规定和《广西柳州医药股份有限公司公开发行可转换公司债券募
集说明书》的约定，公司本次发行的“柳药转债”自 2020 年 7 月 22 日起可转
     换为公司股份，初始转股价格为 34.94 元/股。因公司实施 2019 年度权益分派
     方案，“柳药转债”的转股价格自 2020 年 6 月 24 日至 2021 年 6 月 9 日期间调
     整为 24.47 元/股；因公司实施 2020 年度权益分派方案，“柳药转债”的转股价
     格自 2021 年 6 月 10 日起调整为 23.87 元/股。具体内容详见公司披露的相关公
     告（公告编号：2020-055、2021-039）。

            二、可转债本次转股情况

          公司本次发行的“柳药转债”的转股期为 2020 年 7 月 22 日至 2026 年 1 月
    15 日。

          在 2021 年 7 月 1 日至 2021 年 9 月 30 日期间，共有人民币 5,000 元“柳药
    转债”已转换成公司股份，占可转债发行总量的 0.0006%；转股数量为 205 股，
    占可转债转股前公司发行股份总额的 0.00006%。

          截至 2021 年 9 月 30 日，累计人民币 213,000 元“柳药转债”已转换成公司
    股份，占可转债发行总量的 0.0266%；累计转股数量为 8,632 股，占可转债转股
    前公司发行股份总额的 0.0024%。截至 2021 年 9 月 30 日，尚未转股的“柳药转
    债”金额为人民币 801,987,000 元，占可转债发行总量的 99.9734%。

            三、股本变动情况
                                                                              单位：股
                                                 变动情况
                变动前股份数量                                              变动后股份数量
 股份类别
              （2021 年 6 月 30 日） 本次可转   限制性股票   限制性股票   （2021 年 9 月 30 日）
                                     债转股     解除限售注   回购注销注
无限售条件
                    359,931,749           205    1,534,261            -          361,466,215
  流通股
有限售条件
                       2,508,176            - -1,534,261        -80,327               893,588
  流通股
   合计             362,439,925           205            -      -80,327          362,359,803
     注：1、2021 年 7 月 16 日，公司 2019 年限制性股票激励计划共计解除限售限制性股票
     1,534,261 股，其中首次授予部分第二期解除限售 1,364,986 股、预留授予部分第一期
     解除限售 169,275 股。
         2、2021 年 7 月 1 日，公司完成了对 2019 年限制性股票激励计划 3 名激励对象已
     获授但尚未解除限售的 5,880 股限制性股票的回购注销工作；2021 年 9 月 30 日，公司
     完成了对 2019 年限制性股票激励计划 210 名激励对象已获授但尚未解除限售的 74,447
     股限制性股票的回购注销工作。
    四、其他

   投资者如需了解“柳药转债”的详细情况，请查阅公司于 2020 年 1 月 14
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广西柳州医药股份有限
公司公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。

   联系部门：公司证券投资部

   联系电话：0772-2566078

   电子邮箱：lygf@lzyy.cn




   特此公告。



                                      广西柳州医药股份有限公司董事会

                                               二〇二一年十月九日