长江证券承销保荐有限公司
关于浙江三美化工股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通的核查意见
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为浙江三
美化工股份有限公司（以下简称“三美股份”或“公司”）首次公开发行股票并上市的
保荐机构，根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交
易所股票上市规则》等相关法规的要求，就三美股份首次公开发行部分限售股上市
流通的情况进行了核查，核查具体情况如下：
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2019 年 3 月 8 日出
具的《关于核准浙江三美化工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许
可[2019]327 号）核准，浙江三美化工股份有限公司（以下简称“三美股份”或“公
司”）首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 59,733,761 股，并于
2019 年 4 月 2 日在上海证券交易所上市。
本次限售股上市类型为首次公开发行限售股，限售期自 2019 年 4 月 2 日起
12 个月，限售股东为占林喜、武义美卓投资管理合伙企业（有限合伙）、武义美
均投资管理合伙企业（有限合伙）、武义美润投资管理合伙企业（有限合伙）、武
义美泽投资管理合伙企业（有限合伙）、施富强、李献荣、胡法祥、温国平、章
孟荣、徐耀春、李子树、陈国荣、徐武平、胡喜军、吴韶明等 16 名股东，合计
持有首次公开发行限售股 78,166,798 股，占公司总股本的 17.93%，上市流通时
间为 2020 年 4 月 2 日。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公 司 首 次 公 开 发 行 59,733,761 股 ， 总 股 本 由 376,322,694 股 变 更 为
436,056,455 股。上市后至今，公司总股本未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及上市公告书，首次公开发行前
涉及本次上市流通限售股份持有人对所持股份自愿锁定的承诺如下：
限售股东 承诺日期 承诺内容
占林喜、 2016 年 12 自三美股份股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理
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限售股东 承诺日期 承诺内容
胡法祥、 月2日 本人在三美股份首次公开发行前直接或间接持有的三美股份股票，
施富强、 也不由三美股份回购该部分股票；三美股份股票上市后 6 个月内如
徐耀春、 股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价（如三美股份上市后因
吴韶明、 派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息
温国平 的，则按照证券交易所的有关规定作复权处理），或者上市后 6 个
月期末收盘价低于发行价，本人持有三美股份股票的锁定期限自动
延长 6 个月。
本人在三美股份首次公开发行前所持有的三美股份股票锁定期满
后，在担任三美股份董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的
股票不超过本人所持有三美股份股票总数的 25%，离职后半年内，
不转让本人持有的三美股份股票。
本人在三美股份首次公开发行前所持有的三美股份股票在锁定期
满后 2 年内减持的，减持价格不低于发行价。
如违反上述承诺，本人将在三美股份股东大会及中国证监会指定报
刊上公开就未履行股票锁定期承诺向三美股份股东和社会公众投
资者道歉，并将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下 10
个交易日内回购违规卖出的股票，并自回购完成之日起自动延长持
有股份的锁定期 3 个月。
如本人因未履行上述承诺事项而获得收入的，所得的收入归三美股
份所有，本人将在获得收入的 5 日内将前述收入支付给三美股份指
定账户；如给三美股份或者其他投资者造成损失的，本人将依法承
担赔偿责任。
徐武平 2016 年 12 自三美股份股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理
月2日 本人在三美股份首次公开发行前直接或间接持有的三美股份股票，
也不由三美股份回购该部分股票。
本人在三美股份首次公开发行前所持有的三美股份股票锁定期满
后，在担任三美股份董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的
股票不超过本人所持有三美股份股票总数的 25%，离职后半年内，
不转让本人持有的三美股份股票。
如违反上述承诺，本人将在三美股份股东大会及中国证监会指定报
刊上公开就未履行股票锁定期承诺向三美股份股东和社会公众投
资者道歉，并将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下 10
个交易日内回购违规卖出的股票，并自回购完成之日起自动延长持
有股份的锁定期 3 个月。
如本人因未履行上述承诺事项而获得收入的，所得的收入归三美股
份所有，本人将在获得收入的 5 日内将前述收入支付给三美股份指
定账户；如给三美股份或者其他投资者造成损失的，本人将依法承
担赔偿责任。
李献荣、 2016 年 12 自三美股份股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理
胡喜军、 月2日 本人/本单位在三美股份首次公开发行前直接或间接持有的三美股
李子树、 份股票，也不由三美股份回购该部分股票。
陈国荣、
美卓投
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限售股东 承诺日期 承诺内容
资、美均
投资、美
润投资、
美泽投资
章孟荣 2018 年 8 自三美股份股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理
月 11 日 本人在三美股份首次公开发行前直接或间接持有的三美股份股票，
也不由三美股份回购该部分股票。
截至本核查意见签署之日，上述股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承
诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
1、本次限售股上市流通数量为 78,166,798 股。
2、本次限售股上市流通日期为 2020 年 4 月 2 日。
3、本次限售股上市流通明细清单：
持有限售股
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 占公司总股
数（股） 通数量（股） 数量（股）
本比例（%）
1 占林喜 18,816,135 4.32 18,816,135 0
武义美卓投资管理合
2 18,511,017 4.25 18,511,017 0
伙企业（有限合伙）
武义美均投资管理合
3 4,352,590 0.998 4,352,590 0
伙企业（有限合伙）
武义美润投资管理合
4 4,102,440 0.94 4,102,440 0
伙企业（有限合伙）
武义美泽投资管理合
5 3,977,366 0.91 3,977,366 0
伙企业（有限合伙）
6 施富强 3,763,225 0.86 3,763,225 0
7 李献荣 3,763,225 0.86 3,763,225 0
8 胡法祥 3,763,225 0.86 3,763,225 0
9 温国平 3,763,200 0.86 3,763,200 0
10 章孟荣 3,010,568 0.69 3,010,568 0
11 徐耀春 2,520,000 0.58 2,520,000 0
12 李子树 1,881,613 0.43 1,881,613 0
13 陈国荣 1,881,613 0.43 1,881,613 0
14 徐武平 1,881,613 0.43 1,881,613 0
15 胡喜军 1,128,968 0.26 1,128,968 0
16 吴韶明 1,050,000 0.24 1,050,000 0
合计 78,166,798 17.93 78,166,798 0
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五、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、境内自然人持有股份 282,200,075 -47,223,385 234,976,690
有限售条件的
2、其他 94,122,619 -30,943,413 63,179,206
流通股份
有限售条件的流通股份合计 376,322,694 -78,166,798 298,155,896
无限售条件 A股 59,733,761 78,166,798 137,900,559
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 59,733,761 78,166,798 137,900,559
股份总数 436,056,455 0 436,056,455
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次解除限售的股份持有人遵守了首次公开发行
股票并上市时做出的股份锁定承诺，持有的限售股份上市流通相关事项符合《公司
法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规
则》等有关规定；公司对本次限售股份上市流通的信息披露真实、 准确、完整。本
保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。
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