浙江三美化工股份有限公司
                          监事会议事规则



                             第一章      总 则

   第一条 为规范浙江三美化工股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的议
事方式和决策程序，促使监事和监事会有效地履行其职责，完善公司法人治理结
构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司
治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《浙江三美
化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本规则。




                        第二章 监事会组成

    第二条 公司依法设立监事会，监事会由股东大会选举产生，监事会是公司
的监督机构，向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、经理及其他高级管理
人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。

    监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 名，由全体监事过半数选举产生。
监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，
由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

    监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比
例为 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其
他形式民主选举产生。

    第三条 公司应采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供
必要的协助，任何人不得干预、阻挠。

    第四条 监事会下设监事会办公室，处理监事会日常事务。




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    监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要
求公司证券部工作人员协助其处理监事会日常事务。

    第五条 监事会会议分为定期会议和临时会议。

    监事会定期会议至少每 6 个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当
在 10 日内召开临时会议：

    （一） 任何监事提议召开时；

    （二） 股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的
各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；

    （三） 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市
场中造成恶劣影响时；

    （四） 公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

    （五） 公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或被上海
证券交易所公开谴责时；

    （六） 证券监管部门要求召开时；

    （七） 相关法律、法规、部门规章以及《公司章程》规定的其他情形。




                           第三章 会议提案和通知

    第六条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体
监事征集会议提案，并至少用 2 天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和征
求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理
人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。

    第七条 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直接
向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

    （一） 提议监事的姓名；


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    （二） 提议理由或者提议所基于的客观事由；

    （三） 提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

    （四） 明确和具体的提案；

    （五） 提议监事的联系方式和提议日期等。

    在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后 3 日内，监事会办公
室应当发出召开监事会临时会议的通知。

    监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。

    第八条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或
者不履行职务的，由半数以上监事共同推举 1 名监事召集和主持。

    第九条 召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前 10 日
和 5 日发出书面会议通知，通过直接送达、电子邮件、传真或者其他书面方式，
提交全体监事。

    情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等
方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。

    第十条 书面会议通知应当至少包括以下内容：

    （一） 会议的时间、地点；

    （二） 会议的召开方式；

    （三） 拟审议的事项（会议提案）；

    （四） 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

    （五） 监事表决所必需的会议材料；

    （六） 监事应当亲自出席会议的要求；

    （七） 发出通知的日期；

    （八） 联系人和联系方式。



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    口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要
尽快召开监事会临时会议的说明。

    第十一条 监事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的时
间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日之前
3 日发出书面变更通知，说明情况和新提案的有关内容及相关材料。不足 3 日的，
会议日期应当相应顺延或者取得全体与会监事的认可后按期召开。

    监事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项
或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会监事的认可。




                            第四章 会议召开

    第十二条 监事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障监事充分表达意
见的前提下，经召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话、传真
或电子邮件表决等通讯方式召开。监事会会议也可以采取现场与其他方式同时进
行的方式召开。

    非以现场方式召开的，以视频显示在场的监事、在电话会议中发表意见的监
事、规定期限内实际收到传真或电子邮件等有效表决票，或监事事后提交的曾参
加会议的书面确认函等计算出席会议的监事人数。

    第十三条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出
席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及
时向监管部门报告。

    董事会秘书应当列席监事会会议。

    第十四条 监事会会议应由监事本人出席，因故不能出席会议的监事，可以
书面委托其他监事代为出席。委托书中应载明代理人的姓名、代理事项、权限和
有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的监事应当在授权范围内行使
监事的权利。




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    第十五条 监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次
会议上的投票权。监事连续两次未能亲自出席，也不委托其他监事出席监事会会
议，视为不能履行职责，股东大会或职工大会/职工代表大会应当予以撤换。

    第十六条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

    会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工
或相关中介机构业务人员到会接受质询。




                         第五章 会议表决

    第十七条 监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面等方式进行。

    监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其
一，未做选择、错填、字迹无法辨认或者同时选择两个以上意向的，会议主持人
应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选
择的，视为弃权。

    监事会形成决议应当经全体监事过半数同意。监事对决议有不同意见的，应
当在决议中说明。




                     第六章 会议记录和决议

    第十八条 监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当
包括以下内容：

    （一） 会议届次和召开的时间、地点、方式；

    （二） 会议通知的发出情况；

    （三） 会议召集人和主持人；

    （四） 监事亲自出席和受托出席的情况；




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    （五） 会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对
提案的表决意向；

    （六） 每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票
数）；

    （七） 与会监事认为应当记载的其他事项。

    对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会
议记录。

    第十九条 召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。

    第二十条 与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同
意见的，可以在签字时作出书面说明。

    监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明，视为
完全同意会议记录的内容。

    第二十一条     监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上海证券交易所
股票上市规则》的有关规定办理。在决议公告披露之前，与会监事和会议列席人
员、记录和服务人员等负有对决议内容保密的义务。

    第二十二条     监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在
以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

    第二十三条     监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、
会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议等，由监事会主
席指定专人负责保管。

    监事会会议资料的保存期限为 10 年以上。




                            第七章 附 则

    第二十四条     在本规则中，“内”、“以上”包括本数，“不足”不包括
本数。

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   第二十五条    本规则未尽事宜或与法律、法规、规范性文件及《公司章程》
的规定不一致的，以法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定为准。

   第二十六条    本规则自股东大会审议通过之日起生效，修改时亦同。

   第二十七条    本规则由监事会解释。




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