广东骏亚：2019年度监事会工作报告2020-04-09
广东骏亚电子科技股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
报告期内，公司监事会在董事会和公司各级领导的支持配合下，本着维护公
司及股东利益的精神，严格按照《中华人民共和国公司法》以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规以及《广东骏亚
电子科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，认真履行监督
职责，重点从公司依法运作、经营管理活动、公司财务检查、董事会及高级管理
人员履行职责等方面行使监督职能，现将监事会工作情况汇报如下：
一、监事会的会议召开情况
2019 年度，监事会共召开了十三次会议，具体情况如下：
序号 召开时间 会议届次 会议审议议案
1、《关于<广东骏亚电子科技股份有限公司发行股份
及支付现金购买资产暨关联交易报告书（草案）（修
订稿）>及其摘要的议案》
2、《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及
2019 年 1 月 第二届监事会第 提交法律文件的有效性说明的议案》
1
7日 四次会议 3、《关于审议本次交易有关审计报告、审阅报告的议
案》
4、《关于批准报出备考财务会计报告的议案》
5、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次交易
相关事项的议案》
2019 年 1 月 第二届监事会第 1、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
2
28 日 五次会议 议案》
1、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》
2、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核
2019 年 3 月 第二届监事会第 管理办法>的议案》
3
6日 六次会议 3、《关于将罗湘晋先生、吕洪安先生作为公司 2019
年限制性股票激励计划激励对象的议案》
4、《关于公司<2019 年限制性股票激励计划首次授予
部分激励对象名单>的议案》
1、《关于公司 2019 年度报告全文及其摘要的议案》
2、《关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案》
2019 年 4 月 第二届监事会第
4 3、《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》
8日 七次会议
4、《关于公司 2019 年度利润分配的预案》
5、《关于<公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告>的议案》
6、《关于公司及全资子公司向银行申请综合授信并由
控股股东、实际控制人及其配偶提供关联担保的议
案》
7、《关于公司 2019 年度监事报酬的议案》
8、《2019 年度内部控制评价报告》
9、《2019 年度日常关联交易预计的议案》
10、《关于公司 2019 年第一季度报告的议案》
1、《关于<广东骏亚电子科技股份有限公司发行股份
及支付现金购买资产暨关联交易报告书（草案）（修
订稿）>及其摘要的议案》
2019 年 5 月 第二届监事会第 2、《关于审议本次交易有关审计报告、审阅报告的议
5
9日 八次会议 案》
3、《关于批准报出备考财务会计报告的议案》
4、《关于本次交易标的公司 2018 年度业绩承诺完成
情况的议案》
2019 年 5 月 第二届监事会第 1、《关于向中国证监会申请中止重大资产重组审查的
6
15 日 九次会议 议案》
1、《关于调整 2019 年限制性股票激励计划相关事项
2019 年 5 月 第二届监事会第
7 的议案》
24 日 十次会议
2、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
2019 年 6 月 第二届监事会第 1、《关于向中国证监会申请恢复重大资产重组审查的
8
6日 十一次会议 议案》
1、《关于批准公司本次交易有关的补充评估报告及说
明的议案》
2、《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、
评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允
性的议案》
3、《关于实施 2018 年度利润分配方案后调整发行股
份及支付现金购买资产的股份发行价格和发行数量
的议案》
2019 年 6 月 第二届监事会第 4、《关于调整公司发行股份及支付现金购买资产方案
9
13 日 十二次会议 的议案》
5、《关于签署<公司购买深圳市牧泰莱电路技术有限
公司股权的补充协议>、<公司购买长沙牧泰莱电路技
术有限公司股权的补充协议>及<公司发行股份及支
付现金购买资产的盈利预测补偿协议书之补充协议>
的议案》
6、《关于<广东骏亚电子科技股份有限公司发行股份
及支付现金购买资产暨关联交易报告书（草案）（修
订稿）>及其摘要的议案》
2019 年 7 月 第二届监事会第 1、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
10
12 日 十三次会议 议案》
11 2019 年 8 月 第二届监事会第 1、《关于公司 2019 年半年度报告全文及其摘要的议
28 日 十四次会议 案》
2、《关于<公司 2019 年半年度募集资金存放与实际使
用情况的专项报告>的议案》
3、《关于会计政策变更的议案》
4、《关于续聘公司 2019 年度审计机构的议案》
2019 年 9 月 第二届监事会第
12 1、《关于向银行申请并购贷款的议案》
6日 十五次会议
1、《关于公司 2019 年第三季度报告的议案》
2019 年 10 第二届监事会第 2、《关于公司及全资子公司向银行申请新增综合授信
13
月 28 日 十六次会议 并由实际控制人及其配偶提供关联担保的议案》
3、《关于会计政策变更的议案》
二、监事会对公司相关事项的核查意见
1、公司规范运作情况
根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，公司监事会成员列席了公司 2019
年度召开的历次股东大会、监事会会议，并对有关会议的召开程序、决议事项以
及董事会对股东大会决议履行情况、高管履行职责情况等进行了有效地监督与检
查。监事会认为：报告期内，公司严格按照《公司法》、《上海证券交易所股票上
市规则》、《公司章程》等相关法律、法规的有关规定规范运作，重大事项决策依
据充分，决策程序合法有效；结合实际情况不断健全完善内部控制制度；三会运
作规范、决策合理、程序合法，董事会认真执行股东大会的各项决议，忠实履行
诚信义务；公司董事、高级管理人员执行公司职务时忠诚勤勉敬业，未发现有违
法违规或损害公司和股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
报告期内，监事会认真履行检查公司财务状况的职责。通过核查，监事会认
为，公司财务会计制度建全，结构合理，管理规范，财务状况良好。公司定期报
告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项
规定，内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，
所包含的信息真实地反映了公司经营状况和财务状况等事项，编制过程中，未发
现公司参与本次报告编制的人员有违反保密规定的行为，披露的信息真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。大华会计师事务所（特殊普通
合伙）对公司 2019 年度财务进行了审计，其所出具的标准无保留意见的审计报
告客观、真实、公允地反映了公司年度财务状况、经营成果及现金流量，符合《企
业会计准则》和会计报表编制的要求。
3、对公司内控执行及内控自我评价报告的审核
监事会对公司内部控制体系制度的建立及运行情况进行了审核，认为公司根
据《内部控制制度》及监管机构对上市公司内部控制建设的有关规定，结合公司
经营业务的实际情况，建立了内部控制体系。公司内部控制制度完整、合理、有
效，不存在重大缺陷，公司内部控制体系能够对公司各项业务的健康运行及公司
经营风险的控制提供保证。
同时，监事会对《公司 2019 年度内部控制自我评价报告》进行审核，认为
公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建立健全及
运行情况。
4、募集资金使用情况
报告期内，监事会对公司募集资金的使用与管理情况进行了认真检查，强化
了对公司募集资金使用与管理的监督。监事会认为：公司严格按照中国证券监督
管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、上海证券交易所《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司募集资金
管理规定》等法律法规、规章制度及《公司章程》、《募集资金管理制度》等规定
对募集资金进行使用和管理，资金使用程序规范，已披露的相关信息及时、真实、
准确、完整地反映了公司募集资金的存放和实际使用情况，不存在违规使用募集
资金的行为。
5、关联交易核查情况
监事会对公司 2019 年度发生的关联交易进行了监督和核查，报告期公司发
生的关联交易符合公司关于关联交易的规定和协议，关联交易合法、公平、公正，
关联交易价格合理，决策程序合法合规，交易行为遵守市场原则，关联方均回避
表决。同时，公司严格按照要求认真履行了相应的信息披露义务，充分披露相关
关联交易信息，保证关联交易的公允性和交易行为的透明度，未发现存在损害公
司或非关联股东合法权益的情形。
6、重大资产重组情况
报告期内，公司实施了发行股份及支付现金购买资产暨关联交易事项，并于
