证券代码：603387 证券简称：基蛋生物 公告编号：2019-052
基蛋生物科技股份有限公司
关于2018年度募集资金存放与使用的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，基蛋生物科技股份有限公司
（以下简称“公司”、“本公司”、“基蛋生物公司”）董事会编制了截止 2018 年 12 月
31 日的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2017] 1025 号文《关于核准基蛋生物科技
股份有限公司首次公开发行股票的批复》，公司向社会公开发行人民币普通股 3,300 万
股，每股发行价格为人民币 22.25 元。股款以人民币缴足，共计人民币 734,250,000.00
元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 65,040,000.00 元
后，净募集资金共计人民币 669,210,000.00 元，上述资金于 2017 年 7 月 11 日到位，
业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2017]48260003 号验资报
告。本公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）本年度使用金额及当前余额
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
项 目 金 额（元）
募集资金净额 669,210,000.00
减：募集资金补充流动资金 126,315,946.97
减：募投项目支出 142,756,974.21
减：使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品资金 356,000,000.00
项 目 金 额（元）
加：保本型理财产品到期收益 19,194,803.39
加：利息收入净额 4,214,080.39
截至 2018 年 12 月 31 日募集资金应有余额 67,545,962.60
实际募集资金专户余额 67,545,962.60
差额 -
二、募集资金管理和存放情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风
险，确保资金使用安全，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人
民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，结合公司实际情况，公司制定了《募
集资金管理办法》，该制度已经公司第一届董事会第二次会议审议通过。根据该制度，
公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款
专用。
根据上海证券交易所及有关规定的要求，2017 年 7 月，公司及保荐人国金证券股份
有限公司（以下简称“国金证券”）与上海浦东发展银行股份有限公司南京分行（以下
简称“浦发银行南京分行”）、兴业银行股份有限公司南京六合支行（以下简称“兴业
银行南京六合支行”）、江苏银行股份有限公司南京分行（以下简称“江苏银行南京分
行”）、中信银行股份有限公司南京分行（以下简称“中信银行南京分行”）、中国银
行股份有限公司南京六合支行（以下简称“中国银行南京六合支行”）、中国工商银行
股份有限公司南京大厂支行（以下简称“中国工商银行南京大厂支行”）分别签订了《募
集资金三方监管协议》；2018 年 5 月，公司控股子公司吉林基蛋生物科技有限公司（以
下简称“吉林基蛋”）与公司、保荐人国金证券、中信银行股份有限公司长春分行（以
下简称“中信银行长春分行”）签订了《募集资金四方监管协议》。公司在上述银行或
下级分支机构开设了银行账户对募集资金实行专户存储。三方和四方监管协议与上海证
券交易所制定的三方监管协议范本不存在重大差异，三方和四方监管协议得到切实履
行。
（二）募集资金专户的存储情况
截止 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：
专户银行 银行账号 账户类别 期末余额（元）
浦发银行南京分行 93010078801780603387 募集资金专户 5,040,839.99
兴业银行南京六合支行 409550100100033846 募集资金专户 2,116,141.57
江苏银行龙江支行（注①） 31070188000095928 募集资金专户 21,886,220.49
中信银行南京江北支行（注②） 8110501010800935949 募集资金专户 9,890,326.92
中国银行南京大厂支行（注③） 461170443583 募集资金专户 113,006.14
中国工商银行南京大厂支行 64301014919100414514 募集资金专户 15,238,196.62
中信银行长春前进大街支行（注○） 8113601013200135024 募集资金专户 13,261,230.87
合 计 67,545,962.60
注：
① 江苏银行龙江支行属于江苏银行南京分行下级分支机构，由于开户行江苏银行
龙江支行无对外行政公章，故三方监管协议与江苏银行南京分行签订。
② 中信银行南京江北支行属于中信银行南京分行下级分支机构，由于开户行中信
银行南京江北支行无对外行政公章，故三方监管协议与中信银行南京分行签订。
③ 中国银行南京大厂支行属于中国银行南京六合支行下级分支机构，由于开户行
中国银行南京大厂支行无对外行政公章，故三方监管协议与中国银行南京六合支行签
订。
④ 中信银行长春前进大街支行属于中信银行长春分行下级分支机构，由于开户行
中信银行长春前进大街支行无对外行政公章，故四方监管协议与中信银行长春分行签
订。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司未进行募集资金置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2018 年 4 月 10 日召开的第二届董事会第四次会议审议通过了《关于使用闲
置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 41,000.00 万元的闲置募集资
金购买保本型理财产品，使用期限为自公司 2017 年年度股东大会审议通过之日起 12 个
月。公司于 2018 年 5 月 3 日召开了 2017 年年度股东大会，审议通过了此项议案，在上
述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。董事会授权董事长行使该项投资决策
权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部组织实施。
截止 2018 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买的保本型人民币理财产品尚
未到期的金额为 35,600.00 万元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）结余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在结余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2018 年 4 月 10 日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于变更部分募集
资金投资项目及将部分募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将原募投项目“胶乳
及质控品类体外诊断试剂产业化项目”变更为“年产 700 台医疗器械、1 万盒体外诊断
试剂项目”（以下简称“新项目”）和“永久补充流动资金”两个项目，其中，新项目
计划投资 7,500 万元，已由自有资金投入 1,910.40 万元完成项目全部建筑主体建设并
封顶，拟由募集资金投入 5,589.60 万元完成剩余项目投资，实施主体为公司控股子公
司吉林基蛋，原项目剩余募集资金及利息全部用于永久补充流动资金。
上述变更事项已经公司第二届董事会第四次会议和 2017 年年度股东大会审议通过。
独立董事、监事会已按照相关规定发表意见，保荐机构已出具专项核查意见。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，
已使用的募集资金均投向承诺的募投项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意
见。
我们认为，基蛋生物公司管理层编制的《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》
已按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及相关格式指引等有关规定编制，如实反映
了贵公司 2018 年度募集资金实际存放和使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性
意见。
经核查，本保荐机构认为：基蛋生物科技股份有限公司 2018 年度募集资金存放与
实际使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及《公司募集资金使用管理
办法》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在损害股东利益的情
况，不存在违规使用募集资金的情形。
八、上网披露的公告附件
（一）保荐人对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告；
（二）会计师事务所对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。
附表 1：募集资金使用情况对照表
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
特此公告。
基蛋生物科技股份有限公司董事会
2019年4月9日
附表1：
募集资金使用情况对照表
2018年度
编制单位：基蛋生物科技股份有限公司 单位：万元
募集资金净额 66,921.00 本年度投入募集资金总额 23,019.96
变更用途的募集资金总额 7,182.00
已累计投入募集资金总额 27,969.46
变更用途的募集资金总额比例 10.73%
截至期末累计 截至期 项目可
是否已变 项目达到
募集资金 截至期末 截至期末 投入金额与承 末投入 本年度 是否达 行性是
更项目 调整后投 本年度投入 预定可使
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 诺投入金额的 进度（%） 实现的 到预计 否发生
（含部分 资总额 金额 用状态日
总额 金额(1) 金额(2) 差额(3)＝ (4)＝ 效益 效益 重大变
变更） 期
(2)-(1) (2)/(1) 化
POCT 体外诊断
试剂及临床检 2019 年 7
否 24,185.00 24,185.00 24,185.00 7,244.41 7,244.41 -16,940.59 29.95 - 不适用 否
验分析仪器生 月
产项目
胶乳及质控品
类体外诊断试 是 7,182.00 - - - - - - 不适用 不适用 不适用 是
剂产业化项目
年产 700 台医
疗器械、1 万 2019 年 11
否 - 5,589.60 5,589.60 2,338.16 2,338.16 -3,251.44 41.83 - 不适用 否
盒体外诊断试 月
剂项目
募集资金净额 66,921.00 本年度投入募集资金总额 23,019.96
变更用途的募集资金总额 7,182.00
已累计投入募集资金总额 27,969.46
变更用途的募集资金总额比例 10.73%
截至期末累计 截至期 项目可
是否已变 项目达到
募集资金 截至期末 截至期末 投入金额与承 末投入 本年度 是否达 行性是
更项目 调整后投 本年度投入 预定可使
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 诺投入金额的 进度（%） 实现的 到预计 否发生
（含部分 资总额 金额 用状态日
总额 金额(1) 金额(2) 差额(3)＝ (4)＝ 效益 效益 重大变
变更） 期
(2)-(1) (2)/(1) 化
永久补充流动 1
否 - 1,592.40 1,592.40 81.06 81.06 -1,511.34 5.09 不适用 - 不适用 否
资金
基蛋生物研发 2019 年 7
否 8,730.00 8,730.00 8,730.00 1,978.02 1,978.02 -6,751.98 22.66 - 不适用 否
中心建设项目 月
基蛋生物营销 2020 年 7
否 6,824.00 6,824.00 6,824.00 2,903.75 3,025.25 -3,798.75 44.33 - 不适用 否
网络建设项目 月
总部基地项目 否 6,250.00 6,250.00 6,250.00 0.00 0.01 -6,249.99 - 不适用 - 不适用 否
补充流动资金 否 13,750.00 13,750.00 13,750.00 8,474.56 13,302.56 -447.44 96.75 不适用 - 不适用 否
合计 66,921.00 66,921.00 66,921.00 23,019.96 27,969.46 -38,951.54 41.79
1、POCT 体外诊断试剂及临床检验分析仪器生产项目：本项目在实施过程中，因南京江北新区整体规划变化，项目的建设
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 规划许可、施工许可等环节均受到影响，导致项目进展缓慢。
2、总部基地项目：因南京江北新区整体规划变化，公司仍在选址过程中，导致项目进程放缓。
项目可行性发生重大变化的情况说明 详见附件 2 变更原因、决策程序及信息披露情况说明。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期内，公司未进行募集资金置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
1
此金额不包含原账户中的理财收益及利息。
募集资金净额 66,921.00 本年度投入募集资金总额 23,019.96
变更用途的募集资金总额 7,182.00
已累计投入募集资金总额 27,969.46
变更用途的募集资金总额比例 10.73%
截至期末累计 截至期 项目可
是否已变 项目达到
募集资金 截至期末 截至期末 投入金额与承 末投入 本年度 是否达 行性是
更项目 调整后投 本年度投入 预定可使
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 诺投入金额的 进度（%） 实现的 到预计 否发生
（含部分 资总额 金额 用状态日
总额 金额(1) 金额(2) 差额(3)＝ (4)＝ 效益 效益 重大变
变更） 期
(2)-(1) (2)/(1) 化
公司于 2018 年 4 月 10 日召开的第二届董事会第四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用不超过 41,000.00 万元的闲置募集资金购买保本型理财产品，使用期限为自公司 2017 年年度股东大会审议
对闲置募集资金进行现金管理，投资相
通过之日起 12 个月。公司于 2018 年 5 月 3 日召开了 2017 年年度股东大会，审议通过了此项议案，在上述使用期限及额
关产品情况
度范围内，资金可循环滚动使用。截至 2018 年 12 月 31 日止，公司使用闲置募集资金购买的保本型人民币理财产品尚未
到期的金额为 35,600.00 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 募投项目未完工。
募集资金其他使用情况 报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
附表2：
变更募集资金投资项目情况表
2018年度
编制单位：基蛋生物科技股份有限公司 单位：万元
变更后的项目 对应的原 变更后项目 截至期末计 本年度实 实际累计投 投资进度（%） 项 目 达 到 预 本年度实 是否达到 变更后的项
项目 拟投入募集 划累计投资 际投入金 入金额(2) (3)=(2)/(1) 定 可 使 用 状 现的效益 预计效益 目可行性是
资金总额 金额(1) 额 态日期 否发生重大
变化
年产 700 台医疗 胶乳及质
器械、1 万盒体外 控品类体 5,589.60 5,589.60 2,338.16 2,338.16 41.83 2019 年 11 月 - - 否
诊断试剂项目 外诊断试
永久补充流动资 剂产业化
1,592.40 1,592.40 81.06 81.06 5.09 不适用 不适用 不适用 否
金 项目
合计 — 7,182.00 7,182.00 2,419.22 2,419.22 33.68 — — — —
变更募投项目实施方案的原因系公司为了实现生化诊断产品的规模化生产，由控股子公司吉林基蛋生物科技有
限公司统一实施，有利于实施公司对分类产品的生产管理；同时，为缓解公司因业务规模扩大而产生的流动资
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分 金压力，原项目剩余募集资金用于永久补充流动资金；上述变更事项已经公司第二届董事会第四次会议和 2017
具体募投项目） 年年度股东大会审议通过，独立董事、监事会已按照相关规定发表意见，保荐机构已出具专项核查意见；公司
已按上交所规定进行信息披露，详见公司披露的《关于变更部分募集资金投资项目及将部分募集资金永久补充
流动资金的公告》（2018-034）。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投
募投项目未完工。
项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说
不适用
明