基蛋生物科技股份有限公司
              审计委员会2018年度履职情况报告
    基蛋生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会根据中
国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会
运作指引》及《公司章程》与《董事会审计委员会实施细则》的有关规定，本着
勤勉尽责的态度，认真履行了审计监督职责，现将审计委员会2018年度履职情况
报告如下：

    一、董事会审计委员会基本情况

    公司董事会审计委员会由3名董事组成，其中独立董事2人，主任委员由具有
专业会计资格的独立董事担任。

     二、审计委员会会议召开情况
    2018年度，审计委员会召开4次会议，会议召开及审议议案情况如下：
会议时间     会议届次                          审议内容
                           1、关于《公司2017年度董事会审计委员会履职情况报告》
                           的议案
                           2、关于《公司2017年度财务决算报告》的议案
                           3、关于公司2017年度利润分配预案的议案
2018年4月 第二届董事会审计 4、关于《公司2017年年度报告的全文》及其摘要的议案
    4日   委员会第二次会议 5、关于使用自有闲置资金进行现金管理的议案
                           6、关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案
                           7、关于2017年度日常关联交易执行情况及2018年度日常
                           关联交易预计的议案
                           8、关于会计政策变更的议案
2018年4月 第二届董事会审计
                           关于《公司2018年第一季度报告全文》及正文的议案
   19日 委员会第三次会议
                           1、关于使用银行承兑汇票、信用证等方式支付募投项目
                           资金并以募集资金等额置换的议案
                           2、关于聘任公司2018年度审计机构的议案
2018年8月 第二届董事会审计
                           3、关于《2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项
   17日 委员会第四次会议
                           报告》的议案
                           4、关于《公司2018年半年度报告的全文》及其摘要的议
                           案
 2018年10 第二届董事会审计 1、关于《公司2018年第三季度报告全文》及正文的议案
  月15日 委员会第五次会议 2、关于会计政策变更的议案
     三、董事会审计委员会2018年度主要工作
    （一）监督及评估外部审计机构工作
    1、评估外部审计机构的独立性和专业性
    2018年8月17日召开的第二届董事会审计委员会第四次会议审议通过《关于
聘任公司2018年度审计机构的议案》，同意聘请中天运会计师事务所（特殊普通
合伙）（以下简称“中天运”）为公司2018年度审计机构，从事公司2018年度财
务报告审计及内部控制审计等相关业务。审计委员会通过对瑞华会计师事务所
（特殊普通合伙）（以下简称“瑞华”）及中天运在履职期间的工作情况的监督
核查，认为瑞华及中天运在担任公司审计机构期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、
公正的执业准则，较好的履行了审计机构的责任和义务。
    2、向董事会提出聘任2018年度外部审计机构的建议
    鉴于瑞华连续多年为公司提供审计服务，保持良好的合作关系，为进一步增
强公司审计工作的独立性和客观性，适应公司业务发展的需要，经双方友好商议，
不再续聘瑞华事务所担任公司2018年审计机构，聘请中天运为公司2018年度审计
机构。
    3、与外部审计机构讨论和沟通相关审计事项
    报告期内，审计委员会按照中国证监会的相关规则以及公司《董事会审计委
员会实施细则》和董事会的要求，协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部
审计机构沟通，与外部审计机构多次就审计计划、审计范围和审计方法等方面进
行沟通协商，时刻关注相关审计工作的进展情况，安排公司相关员工配合审计工
作的开展，确保各项审计工作的顺利实施完成。
    （二）指导公司内控制度建设和内部审计工作
    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易
所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度。公司严格
执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、
监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。2018年度我们审
计委员会认真审阅了公司的内部审计工作报告，同时督促公司内部审计机构严格
按照公司内部审计工作要求履行职责，并对内部审计出现的问题提出了指导性意
见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题。
    （三）审阅公司财务报告并发表意见
    报告期内，审计委员会就财务报告的编制情况和实际内容多次与公司高级管
理人员、财务部门和审计机构进行沟通确认，并认真审阅公司拟对外披露的财务
报告，通过核查，我们认为公司编制的财务报告内容真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情况，出具的财务报表均严格按照财政部《企
业会计准则》的规定编制，能公允的反映公司财务状况和经营成果。
    （四）评估内部控制的有效性
    公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及中国证监会、江苏证监
局、上海证券交易所有关规定要求，建立了较为完善的法人治理结构及内部控制
体系。报告期内，董事会审计委员会及时了解公司内部控制工作的实施进展情况，
结合自身专业知识和商业经验，提出了多项行之有效的改进措施和优化建议。通
过对公司内部控制活动的监督和检查，我们认为公司股东大会、董事会和监事会
运作规范，各项经营决策程序合法有效，经营运作情况合法合规，符合内部控制
实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求，切实维护公
司和全体股东的合法权益。

    四、总体评价

    报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》及公司《审计委员会实施细则》的有关规定，充分发挥监督审查作用，
尽职尽责地履行审计委员会职责，切实维护公司利益和全体股东权益。审计委员
会全体委员充分发挥自身丰富的专业知识和执业经验，对公司定期报告的编制、
内部控制活动的实施情况等方面进行监督和评议，保证了公司经营决策的科学合
规，推动了公司规范治理水平和运营质量的稳步提升。


    特此报告！
    （以下无正文）
（本页无正文，为基蛋生物科技股份有限公司审计委员会2018年度履职情况报告
之签署页）




委员签字：




何农跃




李 翔




苏恩奎




                                                         2019年4月9日