基蛋生物                                          审计委员会2019年度履职情况报告



                     基蛋生物科技股份有限公司
                审计委员会2019年度履职情况报告


     基蛋生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会根据中
国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会
运作指引》及《公司章程》与《董事会审计委员会实施细则》的有关规定，本着
勤勉尽责的态度，认真履行了审计监督职责，现将审计委员会2019年度履职情况
报告如下：
     一、董事会审计委员会基本情况
     公司董事会审计委员会由3名董事组成，其中独立董事2人，主任委员由具有
专业会计资格的独立董事担任。


     二、审计委员会会议召开情况
     2019年度，审计委员会召开7次会议，会议召开及审议议案情况如下：
会议时间        会议届次                          审议内容
                              1、关于使用自有外汇等方式支付募投项目资金并以募
                              集资金等额置换的议案
2019年2    第二届董事会审计委
                              2、关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案
 月25日      员会第六次会议
                              3、关于使用自有闲置资金进行现金管理的议案
                              4、关于开展资产池业务的议案
                              1、关于《公司2018年度董事会审计委员会履职情况报
                              告》的议案
                              2、关于《公司2018年度财务决算报告》的议案
                              3、关于公司2018年度利润分配预案的议案
                              4、关于《公司2018年年度报告的全文》及其摘要的议
                              案
2019年4    第二届董事会审计委
                              5、关于《公司2018年度募集资金存放与使用的专项报
 月1日       员会第七次会议
                              告》的议案
                              6、关于《2018年度内部控制自我评价报告》的议案
                              7、关于部分募集资金投资项目延期的议案
                              8、关于2018年度日常关联交易执行情况及2019年度日
                              常关联交易预计的议案
                              9、关于续聘2019年年审会计师事务所的议案
2019年4    第二届董事会审计委
                              1、关于《公司2019年第一季度报告全文》及正文的议案
 月15日      员会第八次会议


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 2019年5 第二届董事会审计委
                            1、关于新增2019年度日常关联交易预计情况的议案
  月31日     员会第九次会议
                            1、关于公司与银行开展供应链融资业务合作暨对外担
 2019年6 第二届董事会审计委
                            保的议案
  月14日     员会第十次会议
                            2、关于部分募集资金投资项目延期的议案
                            1、关于公司使用自有资金进行证券投资管理的议案
                            2、关于子公司股权结构调整暨关联交易的议案
                            3、关于会计政策变更的议案
 2019年8 第二届董事会审计委
                            4、关于《2019年半年度募集资金存放与使用情况的专
  月9日    员会第十一次会议
                            项报告》的议案
                            5、关于《公司2019年半年度报告的全文》及其摘要的
                            议案
2019年10 第二届董事会审计委
                            1、关于《公司2019年第三季度报告全文》及正文的议案
  月17日 员会第十二次会议


      三、董事会审计委员会2019年度主要工作
     （一）监督及评估外部审计机构工作
     1、评估外部审计机构的独立性和专业性
     2019年4月1日召开的第二届董事会审计委员会第七次会议审议通过《关于续
聘2019年年审会计师事务所的议案》，同意续聘中天运会计师事务所（特殊普通
合伙）（以下简称“中天运”）为公司2019年度审计机构，从事公司2019年度财
务报告审计及内部控制审计等相关业务。审计委员会通过对中天运在履职期间的
工作情况的监督核查，认为中天运在担任公司审计机构期间勤勉尽责，遵循了独
立、客观、公正的执业准则，较好的履行了审计机构的责任和义务，向董事会提
出续聘2019年度外部审计机构的建议。
     2、与外部审计机构讨论和沟通相关审计事项
     报告期内，审计委员会按照中国证监会的相关规则以及公司《董事会审计委
员会实施细则》和董事会的要求，协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部
审计机构沟通，与外部审计机构多次就审计计划、审计范围和审计方法等方面进
行沟通协商，时刻关注相关审计工作的进展情况，安排公司相关员工配合审计工
作的开展，确保各项审计工作的顺利实施完成。
     （二）指导公司内控制度建设和内部审计工作
     公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易
所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度。公司严格

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执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、
监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。2019年度我们审
计委员会认真审阅了公司的内部审计工作报告，同时督促公司内部审计机构严格
按照公司内部审计工作要求履行职责，并对内部审计出现的问题提出了指导性意
见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题。
     （三）审阅公司财务报告并发表意见
     报告期内，审计委员会就财务报告的编制情况和实际内容多次与公司高级管
理人员、财务部门和审计机构进行沟通确认，并认真审阅公司拟对外披露的财务
报告，通过核查，我们认为公司编制的财务报告内容真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情况，出具的财务报表均严格按照财政部《企
业会计准则》的规定编制，能公允的反映公司财务状况和经营成果。
     （四）评估内部控制的有效性
     公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及中国证监会、江苏证监
局、上海证券交易所有关规定要求，建立了较为完善的法人治理结构及内部控制
体系。报告期内，董事会审计委员会及时了解公司内部控制工作的实施进展情况，
结合自身专业知识和商业经验，提出了多项行之有效的改进措施和优化建议。通
过对公司内部控制活动的监督和检查，我们认为公司股东大会、董事会和监事会
运作规范，各项经营决策程序合法有效，经营运作情况合法合规，符合内部控制
实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求，切实维护公
司和全体股东的合法权益。


     四、总体评价
     报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》及公司《审计委员会实施细则》的有关规定，充分发挥监督审查作用，
尽职尽责地履行审计委员会职责，切实维护公司利益和全体股东权益。审计委员
会全体委员充分发挥自身丰富的专业知识和执业经验，对公司定期报告的编制、
内部控制活动的实施情况等方面进行监督和评议，保证了公司经营决策的科学合
规，推动了公司规范治理水平和运营质量的稳步提升。
     特此报告！
     （以下无正文）

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（本页无正文，为基蛋生物科技股份有限公司审计委员会2019年度履职情况报
告之签署页）




委员签字：




何农跃




李   翔




苏恩奎




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