证券代码:603387 证券简称:基蛋生物 公告编号:2020-090 基蛋生物科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 委托理财受托方:中国银行股份有限公司南京大厂支行。 本次理财赎回金额:人民币 1,000 万元。 本次委托理财金额:人民币 500 万元。 委托理财产品名称:中国银行挂钩型结构性存款。 委托理财期限: 序号 委托理财产品名称 委托理财期限 1 中国银行挂钩型结构性存款 2020.9.2-2020.10.9 履行的审议程序:董事会审议通过 一、公司使用募集资金进行现金管理部分产品到期赎回的情况 2020 年 7 月 28 日,公司通过中国银行股份有限公司南京大厂支行购买了中 国银行挂钩型结构性存款,具体详见公司于 2020 年 7 月 29 日披露的《关于使用 闲置募集资金进行现金管理的进展公告》(公告编号:2020-076)。公司已于 2020 年 8 月 31 日到期赎回上述理财产品,收回本金 1,000.00 万元,获得理财 收益 2.761644 万元,上述本金及利息款项已于 2020 年 8 月 31 日回到募集资金 专项账户中。 本次赎回具体情况如下: 单位:人民币万元 实际年 产品 认购 理财 期 赎回 实际 受托银行 产品名称 起息日 到期日 化收益 类型 金额 币种 限 金额 收益 率 中国银行股份 中国银行挂 保本保 2020 年 2020 年 1,00 人民 32 1,000 2.761 有限公司南京 钩型结构性 最低收 7 月 30 8 月 31 3.15% 0.00 币 天 .00 644 大厂支行 存款 益型 日 日 二、本次委托理财概况 (一)委托理财目的 基蛋生物科技股份有限公司(以下简称为“公司”或“基蛋生物”)为提高 募集资金使用效率,本着股东利益最大化原则,在确保不影响募集资金项目建设 和募集资金使用的情况下,经公司 2020 年 3 月 23 日召开的第二届董事会第二十 二次会议审议通过,同意公司使用不超过 5,000 万元闲置募集资金进行现金管理, 在上述使用期限及额度范围内,资金可循环滚动使用。 (二)资金来源 1、资金来源:闲置募集资金 2、根据中国证监会于 2017 年 6 月 23 日核发的《关于核准基蛋生物科技股 份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可﹝2017﹞1025 号),中国证 监会已核准公司公开发行不超过 3,300 万股新股。发行价格为每股 22.25 元,本 次发行募集资金总额人民币 73,425 万元,募集资金净额为人民币 66,921 万元。 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)于 2017 年 7 月 12 日对本次发行的资金到位 情况进行了审验,并出具了“瑞华验字[2017]48260003 号”《验资报告》。 截至 2020 年 7 月 31 日,募集资金使用情况: 单位:元 项目名称 拟投入募集资金 募集资金已投入金额 POCT 体外诊断试剂及临床检验分 241,850,000.00 264,743,778.15 析仪器生产项目(注①) 基蛋生物研发中心建设项目 87,300,000.00 86,662,846.42 基蛋生物营销网络建设项目 68,240,000.00 72,377,286.25 永久补充流动资金项目(注②) 62,500,000.00 40,288,141.49 补充流动资金项目 137,500,000.00 148,434,861.40 永久补充流动资金项目 15,924,000.00 18,215,858.05 年产 700 台医疗器械、1 万盒体外 55,896,000.00 58,535,382.15 诊断试剂项目(注①) 合计 669,210,000.00 689,258,153.91 注:①“POCT 体外诊断试剂及临床检验分析仪器生产项目”、“年产 700 台医疗器械、 1 万盒体外诊断试剂项目”募投项目已实施完毕,对应的浦发银行南京分行专户、中信银行 长春前进大街支行专户已按规定使用完毕并进行销户处理,浦发银行南京分行专户余额为 19,622.04 元、中信银行长春前进大街支行专户余额 1,205.97 元,销户时上述款项已转至 公司基本账户。具体详见公司于 2020 年 7 月 10 日披露的《关于注销部分募集资金专户的公 告》(公告编号:2020-070) ②公司 2019 年年度股东大会审议通过《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资 金的议案》,同意公司终止实施总部基地项目并将募集资金 6,250 万元及其银行理财收益及 利息永久补充流动资金,因此上述“总部基地项目”变为“永久补充流动资金项目”。 (三)委托理财产品的基本情况 公司在中国银行股份有限公司南京大厂支行购买了中国银行挂钩型结构性 存款,具体情况如下: 受托方名称 中国银行股份有限公司南京大厂支行 产品类型 挂钩型结构性存款 产品名称 中国银行挂钩型结构性存款 金额(万元) 500 预计年化收益率 3.15% 预计收益金额(万元) 1.60 产品期限 37 天 收益类型 保本保最低收益型 结构化安排 无 参考年化收益率 1.50%-3.15% 是否构成关联交易 否 (四)公司对委托理财相关风险的内部控制 公司使用闲置募集资金购买理财产品的风险内部控制如下: 1、遵守审慎投资原则,严格筛选发行主体,选择信誉好、资金安全保障能 力强的金融机构; 2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发 现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制风险; 3、理财资金使用与保管情况由内部审计部门进行日常监督,不定期对资金 使用情况进行审计、核实; 4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘 请专业机构进行审计。 三、本次委托理财的具体情况 (一)委托理财合同主要条款 中国银行挂钩型结构性存款说明书主要条款 公司于2020年8月31日向中国银行股份有限公司南京大厂支行递交了《中国 银行挂钩型结构性存款认购委托书》,用闲置募集资金购买了中国银行挂钩型结 构性存款,金额为500万元。 中国银行股份有限公司南京大厂支行向公司提供本金完全保障,结构性存款 的最终收益以中国银行的实际支付为准。 (二)委托理财的资金投向 挂钩型结构性存款募集的资金由中国银行统一运作,募集的本金部分纳入中 国银行内部资金统一运作管理,纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围。产品 内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、商品、指数等衍生产品市场。 (三)本次公司使用闲置募集资金购买的理财产品为挂钩型结构性存款,收 益类型为保本保最低收益型,期限为 37 天,理财产品到期后赎回,该理财产品 符合安全性高、流动性好的使用条件要求,不存在变相改变募集资金用途的行为, 不影响募投项目正常进行,不存在损害股东利益的情形。 (四)风险控制分析 1、额度内资金只能向各金融机构购买不超过十二个月保本型理财产品,不 得用于证券投资,不得购买以无担保债券为投资标的的理财产品; 2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发 现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制风险; 3、理财资金使用与保管情况由内部审计部门进行日常监督,不定期对资金 使用情况进行审计、核实; 4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘 请专业机构进行审计。公司将依据上海证券交易所的相关规定进行披露。 四、委托理财受托方的情况 (一)受托方的基本情况 中国银行股份有限公司为上市公司,该公司成立于 1912 年,法定代表人为 刘连舸,注册资本 29,440,000 万元,本次委托理财不存在为该次交易专设情况, 也不存在本次理财产品到期无法履约情况。 (二)中国银行股份有限公司南京大厂支行与公司、公司控股股东及其一致 行动人、实际控制人之间不存在关联关系。 五、对公司的影响 公司运用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司日常运营和募集资 金安全的前提下实施的,不影响公司募投项目投资进展,不会影响公司主营业务 的正常开展,有利于提高公司募集资金的资金使用效率和收益,进一步提升公司 整体业绩水平,为公司股东谋取更多的投资回报。 六、风险提示 1、尽管本次公司购买的保本保最低收益型理财产品属于低风险投资品种, 但金融市场受宏观经济的影响较大,不排除该项投资受到市场波动的影响; 2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,因此短期投 资的实际收益不可预期; 3、相关工作人员的操作及监控风险。 敬请广大投资者谨慎决策,注意防范投资风险。 七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见 公司于 2020 年 3 月 23 日召开的第二届董事会第二十二次会议审议通过了 《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用不超过 5,000.00 万元的闲置募集资金购买保本型理财产品,使用期限为自公司董事会审议通过之 日起 12 个月,具体详见公司于 2020 年 3 月 24 日披露的《关于使用闲置募集资 金进行现金管理的公告》(公告编号:2020-029),在上述使用期限及额度范围 内,资金可循环滚动使用。董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合 同文件,具体事项由公司财务部组织实施。公司独立董事、监事会和保荐机构对 该议案发表了明确的同意意见。 八、截至本公告日,公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况 单位:人民币万元 实际投入 实际收回 尚未收回 序号 理财产品类型 受托单位 实际收益 金额 本金 本金金额 1 银行理财产品 中国银行股份有限公司 6,400 6,400 20.199452 0 2 银行理财产品 上海浦东发展银行股份有限公司 3,000 3,000 28.183333 0 3 银行理财产品 江苏银行股份有限公司 2,500 2,500 22.438356 0 4 结构性存款 上海浦东发展银行股份有限公司 2,500 2,500 7.187500 0 5 结构性存款 中国银行股份有限公司 6,600 6,600 39.871233 0 6 结构性存款 上海浦东发展银行股份有限公司 3,000 3,000 9.041667 0 7 银行理财产品 江苏银行股份有限公司 2,000 2,000 3.221918 0 8 银行理财产品 江苏银行股份有限公司 1,000 1,000 2.016438 0 9 银行理财产品 江苏银行股份有限公司 500 500 1.102740 0 10 结构性存款 中国银行股份有限公司 4,000 4,000 12.668493 0 11 结构性存款 中国银行股份有限公司 1,500 1,500 4.312603 0 12 结构性存款 中国银行股份有限公司 1,000 1,000 2.761644 0 13 结构性存款 中国银行股份有限公司 500 0 0 500 合计 34,500 34,000 153.005377 500 最近 12 个月内单日最高投入金额 13,400 最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 8.25 最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 0.44 目前已使用的理财额度 500 尚未使用的理财额度 4,500 总理财额度 5,000 注:经公司 2019 年 3 月 26 日召开的 2019 年第一次临时股东大会审议,同意公司使用 不超过 37,000.00 万元的闲置募集资金购买保本型理财产品,因此上表“最近 12 个月内单 日最高投入金额”是按照上次及本次审议通过后公司使用募集资金购买理财产品单日最高投 入金额。 截至本公告日,公司使用部分闲置募集资金进行现金管理未到期余额为人民 币500万元,未超过公司董事会对使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度。 九、备查文件 1、中国银行挂钩型结构性存款理财产品到期赎回回单; 2、中国银行挂钩型结构性存款认购委托书、产品说明书。 特此公告。 基蛋生物科技股份有限公司董事会 2020 年 8 月 31 日