基蛋生物:基蛋生物科技股份有限公司2020年度监事会工作报告2021-04-28
基蛋生物 2020 年度监事会工作报告
基蛋生物科技股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
各位股东:
2020 年,公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议
事规则》等规定和要求,认真履行监督职责,依法独立行使职权。监事会对公司
财务情况、董事会重大决策程序、公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员
履行职务情况等进行了监督和检查。现在,我受公司监事会委托,向 2020 年股
东大会做监事会工作报告,请各位股东审议。
一、2020 年度监事会工作情况
2020 年度,公司监事会召开了 8 次会议,每次会议的召开与表决程序均符
合《公司法》和《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。会议情况及决议
内容如下:
序
会议届次 召开日期 审议议案
号
第二届监事会第 关于公司 2017 年限制性股票激励计划第
1 2020.3.9
十七次会议 二期限制性股票解锁的议案
关于《公司 2019 年度监事会工作报告》
的议案
关于《公司 2019 年度财务决算报告》的
议案
关于公司 2019 年度利润分配预案的议案
关于《公司 2019 年年度报告的全文》及
其摘要的议案
第二届监事会第 关于《公司 2019 年度募集资金存放与使
2 2020.3.23 用的专项报告》的议案
十八次会议
关于《2019 年度内部控制自我评价报告》
的议案
关于变更部分募集资金用途并永久补充
流动资金的议案
关于使用闲置募集资金进行现金管理的
议案
关于回购注销 2017 年限制性股票激励计
划部分限制性股票的议案
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关于会计估计变更的议案
第二届监事会第 关于<公司 2020 年第一季度报告全文>及
3 2020.4.29
十九次会议 正文的议案
第二届监事会第
4 2020.5.20 关于调整限制性股票回购价格的议案
二十次会议
关于<2020 年半年度募集资金存放与使用
情况的专项报告>的议案
第二届监事会第 关于<公司 2020 年半年度报告的全文>及
5 2020.8.26
二十一次会议 其摘要的议案
关于使用自有资金进行证券投资的议案
第二届监事会第 关于<公司 2020 年第三季度报告全文>及
6 2020.10.27
二十二次会议 正文的议案
关于监事会换届选举的议案
第二届监事会第
7 2020.11.30 关于公司未来三年股东回报规划(2020 年
二十三次会议
-2022 年)的议案
第三届监事会第 关于选举李靖为公司第三届监事会主席
8 2020.12.18
一次会议 的议案
二、2020 年度监事会对相关事项的监督意见
1、公司依法运作情况
报告期内,依据国家有关法律法规和公司章程的规定,公司建立了较完善的
内部控制制度,并开展了运营模块员工绩效分析、公司有形资产管理制度重整、
流程梳理等重要工作,股东大会、董事会的决议及授权规范运作,决策程序符合
相关规定。
且在此报告期内,未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时
有违反法律法规、《公司章程》及有损于公司和股东利益的行为。
2、公司财务情况
报告期内,监事会对公司财务制度及财务状况进行了检查和审核,认为公司
财务管理、内控制度较为健全,公司财务状况、经营成果良好。2020 年度财务报
告真实、客观地反映了公司财务状况和经营成果。中天运会计师事务所(特殊普
通合伙)出具了标准无保留意见的《审计报告》,其审计意见是客观、公允的。
3、公司关联交易、对外担保及股权、资产处置情况
公司发生的关联交易事项符合公司实际生产经营需要。关联交易决策程序符
合《上海证券交易所股票上市规则》、 公司章程》等有关法律法规和制度的规定。
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关联交易定价公允,未违反公开、公平、公正的原则,不影响公司运营的独立性,
不存在损害公司和中小股东利益的行为,符合公司整体利益。
在报告期内公司未出现对外担保、股权、重大资产处置等。
4、公司募集资金使用和管理情况
报告期内,监事会对公司募集资金的使用与管理情况进行了认真检查,强化
了对公司募集资金使用与管理的监督,截止 2020 年 12 月 9 日,公司本次募集资
金已全部使用完毕,所对应的的募集资金专户已全部完成注销。监事会认为:公
司严格按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、 上海证券交易所《上海证券交易所股票上市规
则》、《上市公司募集资金管理规定》等法律法规、规章制度及《公司章程》等规
定对募集资金进行使用和管理,资金使用程序规范,已披露的相关信息及时、真
实、准确、完整地反映了公司募集资金的存放和实际使用情况,不存在违规使用
募集资金的行为。
三、监事会对公司 2020 年度工作的整体评价
监事会认为,2020 年,在公司董事会的正确领导下,在经营管理班子成员的
共同协作下,完善经营机制,深挖内部潜力,经过全体员工的努力奋斗,实现了
公司经营效益的稳步增长。
四、2021 年监事会工作要点
2021 年,监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》以及《公司章程》、
《监事会议事规则》的要求,诚信、勤勉地履行职责,依法列席公司董事会、股
东大会及相关经营会议,及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性,
围绕公司经营、投资活动开展监督活动,切实维护公司及股东利益,促进公司持
续、稳定发展。
基蛋生物科技股份有限公司监事会
2021 年 4 月 27 日
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