公司代码：603390                                                           公司简称：通达电气

                      广州通达汽车电气股份有限公司
         关于未披露 2019 年度内部控制评价报告的说明


一. 内部控制制度建设情况

    广州通达汽车电气股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民

共和国证券法》等相关法律法规的要求，完善了股东大会、董事会、监事会与高级管理人员组成的治理

架构，并实现了规范运行；制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等公

司治理和规范运作制度；建立了独立董事工作制度，并成立了董事会专门委员会，聘任了董事会秘书、

财务总监；制定了符合上市公司信息披露要求的《信息披露管理制度》、内幕信息知情人登记管理制度》、

《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》、《投资者关系管理制度》等制度；制定了《关联交易管理制度》、

《关联方资金往来管理制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《募集资金管理制度》等一

系列内部控制制度，逐步加强和规范公司的内部控制，提高公司的经营管理水平和风险控制能力。

    公司董事会、监事会、股东大会的召集、通知、召开方式、表决程序、决议内容及会议记录等方面

均严格按照《公司法》、《公司章程》及相关议事规则的要求规范运作。公司治理机制中，董事会、监事

会、股东大会互相牵制，监事会对公司董事会及高管的决策起到了监督作用，保证公司股东的利益不被

侵害。公司现有的治理机制注重保护股东权益，能给公司大小股东提供合适的保护，能够保证股东充分

行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。

    公司建立了健全的内部组织机构，制定了较完善的企业制度，公司明确各职能部门的职责，完善了

各项规章制度，确定了公司的机构和岗位设置、聘任、薪酬管理、业务培训，奖励与考核等，规范岗位

职责与规范操作流程。公司拥有优秀的管理团队，各部门高效合作，有助于保证公司的高效运营。

    公司将根据发展的需求、自身实际情况对内部控制制度及相关流程进行修订、增补，进一步完善公

司内控体系建设，合理防范各类经营风险，不断提升公司内部控制水平，致力于公司持续、稳定、健康

发展，保障股东的合法权益。


二. 未披露年度内部控制评价报告的情况说明
1． 是否存在非强制披露的特殊情形

    √是 □否
    非强制披露特殊情形是：新上市
2． 具体情况说明

    公司于 2019 年 11 月 25 日在上海证券交易所挂牌上市，根据《上市公司定期报告工作备忘录第一

号 年度内部控制信息的编制、审议和披露》（2015 年 12 月修订）中第二条第二款规定：“新上市的

上市公司应当于上市当年开始建设内控体系，并在上市的下一年度年报披露的同时，披露内控评价报告

和内控审计报告”。公司属于新上市公司，目前处于内控体系建设期内，因此未披露 2019 年度内部控

制评价报告。会计师事务所亦未出具公司内部控制审计报告。




                                                           董事长（已经董事会授权）：陈丽娜

                                                              广州通达汽车电气股份有限公司

                                                                           2020 年 4 月 17 日