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公司公告

通达电气:广州通达汽车电气股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告2020-11-20  

                        证券代码:603390          证券简称:通达电气           公告编号:2020-066



              广州通达汽车电气股份有限公司
         首次公开发行部分限售股上市流通公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示:
     本次限售股上市流通数量为 40,604,584 股
     本次限售股上市流通日期为 2020 年 11 月 25 日


一、 本次限售股上市类型
    根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准广州
通达汽车电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2019]2145
号),广州通达汽车电气股份有限公司(以下简称“公司”或“通达电气”)首
次公开发行人民币普通股股票 87,921,800 股,并于 2019 年 11 月 25 日起在上海
证券交易所上市交易。公司首次公开发行前的总股本为 263,765,184 股,首次公
开发行后的总股本为 351,686,984 股,其中,无限售条件流通股为 87,921,800 股,
有限售条件流通股为 263,765,184 股。
    本次上市流通的限售股均为首次公开发行限售股,限售期为公司股票上市之
日起 12 个月。本次上市流通的限售股共涉 102 名股东合计持有的 40,604,584 股,
占公司总股本的 11.5457%,将于 2020 年 11 月 25 日起上市流通。


二、 本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
    公司首次公开发行人民币普通股股票后的总股本为 351,686,984 股,其中,
无限售条件流通股为 87,921,800 股,有限售条件流通股为 263,765,184 股。
    本次限售股形成至今,公司未发生因利润分配、公积金转增等会导致公司股
本发生变化的事宜,公司股本数量未发生变化。


三、 本次限售股上市流通的有关承诺
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    根据公司《广州通达汽车电气股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》,
本次申请限售股上市流通的股东作出的承诺如下:
    1、公司董事、监事、高级管理人员承诺:
    (1) 自公司发行的 A 股股票上市之日起 12 个月内,本人不会转让或者委
托他人管理本人持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不会以任何方式由
公司回购该部分股份以及由该部分股份派生的股份,包括但不限于红股、资本公
积金转增之股份等;
    (2) 自公司发行的 A 股股票上市之日起 6 个月内,如公司股票连续 20 个
交易日的收盘价均低于发行价(如遇除息除权事项的,则按照中国证监会及证券
交易所的相关规定予以调整,下同),或者公司股票上市后 6 个月期末(如该日
不是交易日,则为该日后一个交易日)收盘价低于发行价,本人持有的公司股票
的锁定期限自动延长 6 个月;
    (3) 本人所持公司本次发行前的股份在锁定期满后 2 年内减持的,减持
价格不低于发行价(如遇除息除权事项的,则按照中国证监会及证券交易所的相
关规定予以调整);
    (4) 本人所持公司本次发行前的股份在锁定期满后通过证券交易所集中
竞价交易减持股份,将在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所报告并预先披
露减持计划,由证券交易所予以备案;本人在 3 个月内通过证券交易所集中竞价
交易减持股份的总数,不超过公司股份总数的 1%;本人在 3 个月内采用大宗交
易方式减持股份的总数,不超过公司股份总数的 2%;
    (5) 若本人因涉嫌证券期货违法犯罪,被中国证监会立案调查或者被司
法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6 个月的,
或因违反证券交易所自律规则,被证券交易所公开谴责未满 3 个月等触发法律、
法规、规范性文件、中国证监会、证券交易所规定的不得减持股份的情形的,本
人不进行股份减持;
    (6) 在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间及如本人在任期届
满前离职的,本人所持的公司股份在本人就任时的确定期限内,每年转让的股份
不超过本人所持有公司股份总数的 25%;离职后半年内,不转让本人所持公司股
份;在申报离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售的股份不超
过本人所持有公司股份总数的 50%;
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    (7) 如因未履行上述所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺事项而
获得收益的,本人将在获得收益的 5 个交易日内将前述收益支付给公司指定账
户;如因未履行关于锁定股份之承诺事项给公司或其他投资者造成损失的,本人
将向公司或其他投资者依法承担赔偿责任。
    2、公司股东中信证券投资有限公司(以下简称“中信投资”)、广东粤科
纵横融通创业投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“粤科纵横”)、广州日信
宝安新材料产业投资有限公司-广州日信宝安新材料产业投资中心(有限合伙)
(以下简称“日信宝安”)、杭州广沣启沃股权投资合伙企业(有限合伙)(以
下简称“广沣启沃”)、深圳市前海久安恩倍基金管理有限公司(以下简称“久
安恩倍”)、深圳久安佳乐股权投资企业(有限合伙)(以下简称“久安佳乐”)、
深圳市初心致远投资管理有限公司-深圳市晟大远景创业投资中心合伙企业(有
限合伙)(以下简称“晟大远景”)、西安春藤成长投资有限公司(以下简称“春
藤成长”)、珠海横琴至能力华投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“至能力
华”)、广东弘图广电投资有限公司(以下简称“弘图广电”)以及其他自然人
股东的锁定安排:若公司股票在证券交易所上市成功,根据相关法律法规,本次
发行前已发行的股份,自公司股票在交易所上市之日起 12 个月内不得转让。
    截至本公告披露之日,本次申请限售股上市流通的股东严格履行了上述承
诺,不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情形。


四、 控股股东及其关联方资金占用情况
    公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。


五、 中介机构核查意见
    经核查,保荐机构中信证券股份有限公司认为:通达电气本次解禁限售股持
有人严格履行了其在公司首次公开发行股票并上市时所做出的各项承诺,并正在
执行其在首次公开发行股票并上市时所做出的承诺。本次限售股上市流通符合
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公
司持续督导工作指引》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规
范性文件的要求;本次限售股解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、


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行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺;通达电气与本次限售股相关的信息
披露真实、准确、完整。保荐机构对通达电气本次限售股解禁上市流通无异议。


六、 本次限售股上市流通情况
      1、 本次限售股上市流通数量为 40,604,584 股,占公司总股本的 11.5457%;
      2、 本次限售股上市流通日期为 2020 年 11 月 25 日;
      3、 首发限售股上市流通明细清单

                     持有限售股    持有限售股占公司    本次上市流通数    剩余限售股
序号      股东名称
                     数量(股)    总股本比例(%)       量(股)        数量(股)
 1        中信投资     3,000,000              0.8530         3,000,000            0
 2        粤科纵横     3,000,000              0.8530         3,000,000            0
 3        日信宝安     2,000,000              0.5687         2,000,000            0
 4         王培森      1,524,360              0.4334         1,524,360            0
 5        广沣启沃     1,500,000              0.4265         1,500,000            0
 6        久安恩倍     1,500,000              0.4265         1,500,000            0
 7         何俊华      1,434,720              0.4080         1,434,720            0
 8          林智       1,357,760              0.3861         1,357,760            0
 9         傅华波      1,196,160              0.3401         1,196,160            0
 10        毛祥波      1,115,680              0.3172         1,115,680            0
 11        蔡琳琳      1,106,560              0.3146         1,106,560            0
 12        劳中建      1,092,000              0.3105         1,092,000            0
 13        方惠妆      1,028,000              0.2923         1,028,000            0
 14       久安佳乐     1,000,000              0.2843         1,000,000            0
 15       晟大远景     1,000,000              0.2843         1,000,000            0
 16        陈亚音       947,520               0.2694          947,520             0
 17        区信芯       900,640               0.2561          900,640             0
 18        杨锋源       900,000               0.2559          900,000             0
 19        李文燕       600,000               0.1706          600,000             0
 20         彭厅        555,680               0.1580          555,680             0
 21        方海升       545,664               0.1552          545,664             0
 22        魏安生       541,280               0.1539          541,280             0
 23        胡义湘       540,000               0.1535          540,000             0
 24        周燕萍       516,480               0.1469          516,480             0


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证券代码:603390         证券简称:通达电气               公告编号:2020-066

                   持有限售股   持有限售股占公司    本次上市流通数   剩余限售股
序号   股东名称
                   数量(股)   总股本比例(%)       量(股)       数量(股)
 25     蔡志华        500,000              0.1422          500,000            0
 26     王跃亭        500,000              0.1422          500,000            0
 27     黄泽勋        500,000              0.1422          500,000            0
 28     罗声亮        500,000              0.1422          500,000            0
 29    春藤成长       500,000              0.1422          500,000            0
 30    至能力华       500,000              0.1422          500,000            0
 31     彭国伟        450,480              0.1281          450,480            0
 32     陈记浓        412,880              0.1174          412,880            0
 33     杨鹤年        376,320              0.1070          376,320            0
 34     马春欣        360,000              0.1024          360,000            0
 35     王宇伸        342,720              0.0975          342,720            0
 36     陈运强        332,720              0.0946          332,720            0
 37     张远山        322,720              0.0918          322,720            0
 38     郑朝华        315,840              0.0898          315,840            0
 39     梁华钦        307,200              0.0874          307,200            0
 40     唐丽娟        305,760              0.0869          305,760            0
 41      胡莹         302,560              0.0860          302,560            0
 42     陈锐红        300,000              0.0853          300,000            0
 43     孙小红        295,760              0.0841          295,760            0
 44     陈金友        291,520              0.0829          291,520            0
 45     李炽明        255,360              0.0726          255,360            0
 46     梁发祥        254,000              0.0722          254,000            0
 47    弘图广电       250,000              0.0711          250,000            0
 48     杨志贤        217,960              0.0620          217,960            0
 49     李顺华        200,000              0.0569          200,000            0
 50     林良宾        200,000              0.0569          200,000            0
 51     黄江铭        200,000              0.0569          200,000            0
 52     曾伟涛        175,920              0.0500          175,920            0
 53     胡徐烨        174,960              0.0497          174,960            0
 54     张邦谦        171,360              0.0487          171,360            0
 55     张国辉        171,360              0.0487          171,360            0
 56     刘风磊        170,960              0.0486          170,960            0

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证券代码:603390         证券简称:通达电气               公告编号:2020-066

                   持有限售股   持有限售股占公司    本次上市流通数   剩余限售股
序号   股东名称
                   数量(股)   总股本比例(%)       量(股)       数量(股)
 57     吴万琼        116,000              0.0330          116,000            0
 58     王永生         84,000              0.0239           84,000            0
 59     周永强         84,000              0.0239           84,000            0
 60     刘巧光         80,000              0.0227           80,000            0
 61     梁晓芹         71,000              0.0202           71,000            0
 62     张建军         62,000              0.0176           62,000            0
 63     曹志平         62,000              0.0176           62,000            0
 64     邢华华         60,600              0.0172           60,600            0
 65     王洋洋         51,200              0.0146           51,200            0
 66     谭同超         44,800              0.0127           44,800            0
 67      杨婵          44,800              0.0127           44,800            0
 68     黄海涛         44,800              0.0127           44,800            0
 69     梁其清         44,000              0.0125           44,000            0
 70     莫枚泉         42,400              0.0121           42,400            0
 71     陈云弼         40,160              0.0114           40,160            0
 72     叶京运         38,560              0.0110           38,560            0
 73      常岩          37,960              0.0108           37,960            0
 74     张慧娟         37,960              0.0108           37,960            0
 75     苏建锋         36,960              0.0105           36,960            0
 76     冯嘉新         36,960              0.0105           36,960            0
 77     熊远尤         33,600              0.0096           33,600            0
 78     周新苗         33,600              0.0096           33,600            0
 79     张桂林         33,600              0.0096           33,600            0
 80     皮振波         33,600              0.0096           33,600            0
 81      孙涛          32,000              0.0091           32,000            0
 82     李传辉         32,000              0.0091           32,000            0
 83     吴艺文         32,000              0.0091           32,000            0
 84     高志刚         32,000              0.0091           32,000            0
 85     何夏雷         32,000              0.0091           32,000            0
 86      徐军          30,000              0.0085           30,000            0
 87     郑伟娟         22,400              0.0064           22,400            0
 88      胡鹏          17,200              0.0049           17,200            0

                                     6
证券代码:603390                     证券简称:通达电气                    公告编号:2020-066

                         持有限售股       持有限售股占公司          本次上市流通数    剩余限售股
序号     股东名称
                         数量(股)       总股本比例(%)             量(股)        数量(股)
 89       陈绍科                16,000                0.0045                16,000                 0
 90       刘彩风                11,000                0.0031                 11,000                0
 91           冯宇               8,600                0.0024                  8,600                0
 92       关绮琼                 6,000                0.0017                  6,000                0
 93       唐思敏                 3,360                0.0010                  3,360                0
 94       徐绍元                 3,000                0.0009                  3,000                0
 95       陈立璜                 3,000                0.0009                  3,000                0
 96       周毓群                 2,000                0.0006                  2,000                0
 97       黎笑梅                 1,600                0.0005                  1,600                0
 98       翟仁龙                 1,000                0.0003                  1,000                0
 99       李秀河                 1,000                0.0003                  1,000                0
 100      范芳芹                 1,000                0.0003                  1,000                0
 101          任菲               1,000                0.0003                  1,000                0
 102          肖俊               1,000                0.0003                  1,000                0
       合计                40,604,584                11.5457             40,604,584                0


七、 股本变动结构表
本次限售股上市流通前后,公司股本结构变动情况如下表所示:


                     单位:股                      本次上市前           变动数        本次上市后
                1、国有法人持有股份                    250,000           -250,000                  0

                2、其他境内法人持有股份              5,000,000         -5,000,000                  0
有限售条件
                3、境内自然人持有股份              249,515,184        -26,354,584      223,160,600
的流通股份
                4、其他                              9,000,000         -9,000,000                  0

                 有限售条件的流通股份合计          263,765,184        -40,604,584      223,160,600

                                A股                 87,921,800        +40,604,584      128,526,384

                                B股                             /                /                 /
无限售条件
                                H股                             /                /                 /
的流通股份
                                其他                            /                /                 /

                 无限售条件的流通股份合计           87,921,800        +40,604,584      128,526,384

 股份总额                        /                 351,686,984                   /     351,686,984


                                               7
证券代码:603390       证券简称:通达电气          公告编号:2020-066

八、 上网公告附件
    《中信证券股份有限公司关于广州通达汽车电气股份有限公司首次公开发
行部分限售股解禁上市流通的核查意见》。


    特此公告。




                                         广州通达汽车电气股份有限公司
                                                                董事会
                                                    2020 年 11 月 20 日




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