证券代码：603396          证券简称：金辰股份        公告编号：2020-016



                        营口金辰机械股份有限公司

                     关于续聘 2020 年度审计机构的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

      拟聘任的会计师事务所：营口金辰机械股份有限公司（以下简称“公司”）

于 2020 年 4 月 15 日召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十三次

会议，审议通过了《关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案》，拟续聘容诚会计

师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）作为公司 2020 年

度财务审计和内部控制审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权董事会确定审

计机构的报酬等具体事宜。本议案尚需提交公司 2019 年年度股东大会审议通过。


    一、拟聘任会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息
    1.基本信息
    容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通
合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通
合伙企业，注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22
至 901-26，具有特大型国有企业审计资格等，是国内最早获准从事证券服务业
务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。
    2.人员信息
    截至 2019 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有员工 3,051 人。其中，共
有合伙人 106 人，首席合伙人肖厚发；共有注册会计师 860 人，较上一年净增
375 人；包括注册会计师在内，总计有 2,853 名从业人员从事过证券服务业务。
    3.业务规模

                                    1
            容诚会计师事务所 2018 年 12 月 31 日净资产为 8,157.19 万元；2018 年度
        业务收入共计 69,904.03 万元；2018 年承担 110 家 A 股上市公司年报审计业务，
        合计收费 11,245.36 万元；客户主要集中在制造业（包括但不限于汽车及零部件
        制造、化学原料和化学制品、电气机械和器材、通信和其他电子设备、专用设备、
        有色金属冶炼和压延加工业、服装、家具、食品饮料）及矿产资源、工程地产（含
        环保）、软件和信息技术、文体娱乐、金融证券等多个行业，其资产均值为 73.48
        亿元。
            4.投资者保护能力
            容诚会计师事务所未计提职业风险基金，已购买职业责任保险累计责任限额
        4 亿元，职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任；该所建立了较为完
        备的质量控制体系，自成立以来未受到过任何刑事处罚、行政处罚，具有较强的
        投资者保护能力。
            5.独立性和诚信记录
            容诚会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要
        求的情形。
            近 3 年，原华普天健会计师事务所收到 1 份行政监管措施（警示函），具体
        如下表所示。除此之外，未受到其他任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和
        自律监管措施。
序号   处理处罚 处理处罚机     处理处罚日期 处理处罚决定   处理处罚决定名称    所涉项目     是否仍影
        类型         关                         文号                                        响目前执
                                                                                              业
 1     行政监管   中国证券监   2017-10-25   安徽监管局行   关于对华普天健会 安徽六国化工      否
        措施      督管理委员                政监管措施决   计师事务所（特殊 股份有限公司
                  会安徽监管                定书【2017】   普通合伙）及注册   2016 年年报
                     局                        28 号       会计师黄亚琼、胡      审计
                                                           乃鹏、谢中西采取
                                                           出具警示函措施的
                                                                决定


            （二）项目成员信息
                                                2
    1.人员信息

    项目合伙人：陆红，中国注册会计师、注册税务师、高级会计师，1984 年
12 月开始从事审计业务，自 1998 年起任会计师事务所合伙人，具有三十多年审
计从业经验。多年来从事锦州港股份有限公司、营口港务股份有限公司、荣科科
技股份有限公司、奥维通信股份有限公司、哈药集团股份有限公司、三精制药股
份有限公司、莱茵达置业股份有限公司等 IPO、上市公司年报以及重大资产重组、
大中型国有企业、地方政府融资平台发行企业债券审计等工作，涉及领域涵盖制
造业、交通运输、房地产、信息化软件业、农业等多个行业，无兼职。
    质量控制复核人：关涛，中国注册会计师，1999 年开始从事审计业务，2015
年开始在质量控制部从事项目质量控制复核，拥有多年证券服务业务工作经验，
无兼职。
    本期签字会计师：杨爱华，中国注册会计师，2011 年起从事注册会计师业
务，为上市公司提供过年报审计及 IPO 申报审计等业务，从事过证券服务业务。
无兼职情况。
    2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。
    上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，
3 年内未曾受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。
    （三）审计收费
    审计收费定价原则：根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度
等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以
及事务所的收费标准确定最终的审计收费。
    二、拟续聘会计事务所履行的程序
    （一）董事会审计委员会意见
    经审议，全体委员认为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相
关业务审计从业资格，在对公司 2019 年度财务报告进行审计的过程中，严格遵
照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，收集了适当、充分
的审计依据，审计结论符合公司的实际情况。公司拟续聘会计师事务所的计划不
存在损害公司、全体股东特别是中小股东利益的情形。我们同意将该相关议案提
交本次董事会审议。
    （二）独立董事意见
                                     3
    公司独立董事对续聘公司 2020 年度审计机构的事项发表了同意的事前认可
及独立意见，一致认为：
    容诚会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2019 年年度审计机构,审计期
间认真履行各项职责，圆满完成了公司审计工作。我们认为容诚会计师事务所（特
殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能满足公司 2020 年
度审计工作的要求。
    董事会履行的《关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案》，决策程序符合有
关法律、法规和《公司章程》的规定。
    我们同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务审
计和内部控制审计机构，同意将该议案提交公司股东大会审议。
    （三）董事会审议续聘审计机构情况
    公司于 2020 年 4 月 15 日召开的第三届董事会第二十二次会议以 7 票赞成，
0 票弃权，0 票反对审议通过了《关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案》，同
意续聘容诚会计师事务所作为公司 2020 年度财务审计和内部控制审计机构，聘
期一年，并提请股东大会授权董事会确定审计机构的报酬等具体事宜。董事会会
议的召集、召开和表决程序及方式符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。
    （四）本次聘任公司 2020 年度审计机构事项尚需提交公司 2019 年年度股东
大会审议，并自公司 2019 年年度股东大会审议通过之日起生效。


    特此公告。


                                         营口金辰机械股份有限公司董事会
                                                        2020 年 4 月 15 日




        报备文件

    （一）《营口金辰机械股份有限公司第三届董事会第二十二次会议决议》

    （二）《营口金辰机械股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十二次

会议相关事项的事前意见》


                                     4
   （三）《营口金辰机械股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十二次

会议相关事项的独立意见》

   （四）《营口金辰机械股份有限公司董事会审计委员会关于第三届董事会第

二十二次会议相关事项的审核意见》




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