证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2020-025
营口金辰机械股份有限公司
2019 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2020 年 5 月 8 日
(二) 股东大会召开的地点：营口市西市区新港大街 95 号公司三楼大会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 10
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 65,405,712
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 61.8322
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，董事长李义升先生因工作原因无法主持本次会
议，本次会议由半数以上董事推举董事杨延女士主持。会议采取现场投票表
决和网络投票相结合的表决方式，大会的召集、召开及表决方式符合《中华人民
共和国公司法》等法律、法规和《营口金辰机械股份有限公司章程》的有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 7 人，出席 7 人，因受抗击新型冠状病毒肺炎疫情管控措施影
响，公司部分董事通过视频方式参加本次股东大会；
2、公司在任监事 3 人，出席 2 人，监事王永先生因公务未能列席；
3、董事会秘书安爽女士出席本次会议。高级管理人员张欣，其他高级管理人员
因受抗击新型冠状病毒肺炎疫情管控措施影响或公务原因未能列席。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于公司 2019 年度董事会工作报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
2、 议案名称：《关于公司 2019 年度监事会工作报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
3、 议案名称：关于公司 2019 年度财务决算及 2020 年度财务预算报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
4、 议案名称：《关于公司 2019 年度利润分配预案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
5、 议案名称：《关于公司 2019 年年度报告及其摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
6、 议案名称：《关于公司独立董事 2019 年度述职报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
7、 议案名称：《关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
8、 议案名称：《关于公司 2020 年度向银行申请授信额度的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
9、 议案名称：《关于公司 2020 年日常关联交易的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,823,120 99.9973 100 0.0027 0 0.0000
10、 议案名称：《关于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
11、 议案名称：《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案（修订稿）的
议案》
11.01 议案名称：发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
11.02 议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
11.03 议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
11.04 议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
11.05 议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
11.06 议案名称：付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
11.07 议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
11.08 议案名称：转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
11.09 议案名称：转股价格的向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
11.10 议案名称：转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
11.11 议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
11.12 议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
11.13 议案名称：转股后的股利分配
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
11.14 议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
11.15 议案名称：向原股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
11.16 议案名称：债券持有人会议相关事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
11.17 议案名称：本次募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
11.18 议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 3,823,120 99.9973 100 0.0027 0 0.0000
11.19 议案名称：募集资金存管
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
11.20 议案名称：本次决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
12、 议案名称：《关于<营口金辰机械股份有限公司公开发行 A 股可转换公司
债券预案（修订稿）>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
13、 议案名称：《关于<营口金辰机械股份有限公司公开发行 A 股可转换公司
债券募集资金项目可行性分析报告（修订稿）>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
14、 议案名称：《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
15、 议案名称：《关于公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措
施和相关主体承诺（修订稿）的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
16、 议案名称：《关于<营口金辰机械股份有限公司未来三年股东回报规划
（2020-2022 年）>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
17、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次
公开发行 A 股可转换公司债券具体事宜的议案》
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 65,405,612 99.9998 100 0.0002 0 0.0000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
4 《 关 于 公 司 8,892, 99.9988 100 0.0012 0 0.0000
2019 年度利润 520
分配预案的议
案》
7 《关于续聘公 8,892, 99.9988 100 0.0012 0 0.0000
司 2020 年度审 520
计机构的议案》
8 《 关 于 公 司 8,892, 99.9988 100 0.0012 0 0.0000
2020 年度向银 520
行申请授信额
度的议案》
9 《 关 于 公 司 3,823, 99.9973 100 0.0027 0 0.0000
2020 年日常关 120
联交易的议案》
10 《关于公司符 8,892, 99.9988 100 0.0012 0 0.0000
合公开发行 A 520
股可转换公司
债券条件的议
案》
11.01 发行证券的种 8,892, 99.9988 100 0.0012 0 0.0000
类 520
11.02 发行规模 8,892, 99.9988 100 0.0012 0 0.0000
520
11.03 票面金额和发 8,892, 99.9988 100 0.0012 0 0.0000
行价格 520
11.04 债券期限 8,892, 99.9988 100 0.0012 0 0.0000
520
11.05 债券利率 8,892, 99.9988 100 0.0012 0 0.0000
520
11.06 付息的期限和 8,892, 99.9988 100 0.0012 0 0.0000
方式 520
11.07 转股期限 8,892, 99.9988 100 0.0012 0 0.0000
520
11.08 转股价格的确 8,892, 99.9988 100 0.0012 0 0.0000
定及其调整 520
11.09 转股价格的向 8,892, 99.9988 100 0.0012 0 0.0000
下修正条款 520
11.10 转股股数确定 8,892, 99.9988 100 0.0012 0 0.0000
方式以及转股 520
时不足一股金
额的处理方法
11.11 赎回条款 8,892, 99.9988 100 0.0012 0 0.0000
520
11.12 回售条款 8,892, 99.9988 100 0.0012 0 0.0000
520
11.13 转股后的股利 8,892, 99.9988 100 0.0012 0 0.0000
分配 520
11.14 发行方式及发 8,892, 99.9988 100 0.0012 0 0.0000
行对象 520
11.15 向原股东配售 8,892, 99.9988 100 0.0012 0 0.0000
的安排 520
11.16 债券持有人会 8,892, 99.9988 100 0.0012 0 0.0000
议相关事项 520
11.17 本次募集资金 8,892, 99.9988 100 0.0012 0 0.0000
用途 520
11.18 担保事项 3,823, 99.9973 100 0.0027 0 0.0000
120
11.19 募集资金存管 8,892, 99.9988 100 0.0012 0 0.0000
520
11.20 本次决议的有 8,892, 99.9988 100 0.0012 0 0.0000
效期 520
12 《关于<营口金 8,892, 99.9988 100 0.0012 0 0.0000
辰机械股份有 520
限公司公开发
行 A 股可转换
公司债券预案
（修订稿）>的
议案》
13 《关于<营口金 8,892, 99.9988 100 0.0012 0 0.0000
辰机械股份有 520
限公司公开发
行 A 股可转换
公司债券募集
资金项目可行
性分析报告（修
订稿）>的议案》
14 《关于公司前 8,892, 99.9988 100 0.0012 0 0.0000
次募集资金使 520
用情况的专项
报告的议案》
15 《关于公开发 8,892, 99.9988 100 0.0012 0 0.0000
行 A 股可转换 520
公司债券摊薄
即期回报及填
补措施和相关
主体承诺（修订
稿）的议案》
16 《关于<营口金 8,892, 99.9988 100 0.0012 0 0.0000
辰机械股份有 520
限公司未来三
年股东回报规
划（2020-2022
年）>的议案》
17 《关于提请股 8,892, 99.9988 100 0.0012 0 0.0000
东大会授权董 520
事会及其授权
人士全权办理
本次公开发行 A
股可转换公司
债券具体事宜
的议案》
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、 本次股东大会审议的第 10-15 项议案、第 17 项议案属于以特别决议通过的
议案，已获得出席本次会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的 2/3 以上
通过。
2、 本次股东大会审议的议案 9、议案 11.18 为涉及关联股东回避表决的议案，
关联股东李义升、杨延、营口金辰投资有限公司（所持表决权股份数量共计
61,582,492 股）回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所
律师：李磐、宋媛媛
2、 律师见证结论意见：
本次股东大会的召集与召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公
司章程》的规定；出席本次股东大会人员的资格、召集人资格合法有效；本次股
东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 本所要求的其他文件。
营口金辰机械股份有限公司
2020 年 5 月 8 日