证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公告编号：2020-040
营口金辰机械股份有限公司
关于使用闲置募集资金购买理财产品到期收回
及继续购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2020 年 1 月 20 日，营口金辰机械股份有限公司（以下简称“公司”或“金
辰股份”）第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十二次会议审议通过了
《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响公司募
集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，对最高额度不超过人民币
15,000 万元的部分闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性
好、有保本约定、单笔投资期限不得超过十二个月的理财产品。在上述额度内及
期限范围内，资金可循环滚动使用。同时授权公司董事长在上述额度和期限范围
内，自董事会决议审议通过之日起一年内行使该项投资决策权并签署相关合同文
件。该事项具体情况详见公司于 2020 年 1 月 21 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体上的相关公告：《金辰股份关于使用闲置募集资
金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-006）。
一、使用闲置募集资金购买理财产品到期收回的情况
公司于 2020 年 2 月 12 日在营口银行股份有限公司民丰支行开通了定期存款
账户，转存了部分闲置募集资金，具体内容详见公司于 2020 年 2 月 13 日在上海
证券交易所网站披露的《金辰股份关于使用闲置募集资金进行现金管理的实施公
告》（公告编号：2020-007）。截至本公告日，公司于 2020 年 2 月 12 日在营口
银行股份有限公司民丰支行购买的上述理财产品已到期，公司按期收回本金和收
益，协议履行完毕。具体情况如下：
实际
收回
理财金 获得
序 产品类 资金到 本金
受托方 产品名称 额（万 收益
号 型 账日期 （万
元） （万
元）
元）
营口银行股
定期存 2020.08
1 份有限公司 定期存款 5,000 5,000 112.5
款 .12
民丰支行
二、本次继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的实施情况
公司于 2020 年 8 月 12 日在营口银行股份有限公司民丰支行开通了定期存款
账户，转存了部分闲置募集资金，具体情况如下：
理财 预计
产品类 金额 起息 到期 期 年化 购买
产品名称
受托方 型 （万 日 日 限 收益 日期
元） 率
营口银行股份 定期存 2021 六 2020
2020. 4.55
有限公司民丰 定期存款 款 5,000 .02. 个 .08.
08.12 %
支行 12 月 12
说明：公司与营口银行股份有限公司民丰支行不存在关联关系。
三、风险控制措施
公司购买投资的产品为定期存款，主体为商业银行，该投资对象信誉好、规
模大、经营效益好、资金运作能力强，有能力保障资金安全。
公司财务部将建立台账对所购买的产品进行管理，建立健全会计账目，做好
资金使用的账务核算工作。
独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，公司审计及风险管
理部根据谨慎性原则定期对该项投资可能的风险与收益进行评价，并向董事会审
计委员会报告。
四、对公司的影响
公司在符合国家法律法规，确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计
划正常进行和募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金购买定期存款不会
影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展。通过适度理财，也可以提高
公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
五、公司使用闲置募集资金进行现金管理的总体情况
截至本公告日，公司在前十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理的具体
情况如下表：
序 受托方 产 品 名 产 品 类 理 财 金 起息日 到 期 期限 预 计 是
号 称 型 额（万 日 年 化 否
元） 收 益 到
率 期
1 营 口 银 定 期 存 定 期 存 1,000 2019.0 2019. 六个 4.5% 是
行股份 款 款 4.15 10.15 月
有限公
司民丰
支行
2 营 口 银 定 期 存 定 期 存 1,000 2019.0 2019. 六个 4.5% 是
行股份 款 款 4.15 10.15 月
有限公
司民丰
支行
3 营 口 银 定 期 存 定 期 存 1,000 2019.0 2019. 六个 4.5% 是
行股份 款 款 4.15 10.15 月
有限公
司民丰
支行
4 营 口 银 定 期 存 定 期 存 1,000 2019.0 2019. 六个 4.5% 是
行股份 款 款 4.15 10.15 月
有限公
司民丰
支行
5 营 口 银 定 期 存 定 期 存 1,000 2019.0 2019. 六个 4.5% 是
行股份 款 款 4.15 10.15 月
有限公
司民丰
支行
6 营 口 银 定 期 存 定 期 存 5,000 2019.0 2020. 六个 4.5% 是
月
行股份 款 款 7.15 01.15
有限公
司民丰
支行
7 兴 业 银 企 业 金 保 本 浮 5,000 2019. 2020. 183 4.09% 是
天
行 股 份 融结构 动收益 07.18 01.17
有 限 公 性存款 型
司营口
分行
8 营 口 银 定 期 存 定 期 存 5,000 2020.0 2020. 六个 4.5% 是
月
行股份 款 款 2.12 08.
有限公 12
司民丰
支行
9 兴 业 银 企 业 金 保 本 浮 5,000 2020.0 2020. 180 3.83% 是
天
行 股 份 融结构 动收益 2.12 08.
有 限 公 性存款 型 10
司营口
分行
10 中 信 银 共 赢 汇 对 公 人 2,000 2020.0 2020. 六个 3.85% 否
月
行 股 份 率挂钩 民币结 2.21 08.
有 限 公 人民币 构性存 19
司 营 口 结构性 款
分行 存 款
00146
期
11 中 国 建 单 位 大 定 期 存 3,000 2020.0 2020. 半年 1.95% 否
设 银 行 额存单 款 2.28 08.
股 份 有 2020 年 28
限 公 司 第 045
营口分 期
行
12 营 口 银 定 期 存 定 期 存 5,000 2020.0 2021. 六个 4.55% 否
月
行股份 款 款 8.12 02.
有限公 12
司民丰
支行
说明：公司与上述受托方均不存在关联关系。
截至本公告日，公司使用闲置募集资金进行现金管理存续期内的理财产品本
金金额合计为人民币 10,000 万元（含本次）。未超过董事会对公司使用闲置募集
资金进行现金管理的批准投资额度
特此公告。
营口金辰机械股份有限公司董事会
2020 年 8 月 12 日