国金证券股份有限公司
关于营口金辰机械股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）应当完成
营口金辰机械股份有限公司（以下简称“金辰股份”、“公司”或“上市公司”）
首次公开发行股票的保荐机构尚未完成的持续督导工作，持续督导期为 2020 年
12 月 11 日至 2020 年 12 月 31 日。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集
资金管理和使用的监督要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
等有关规定，就上市公司募集资金 2020 年度存放与使用情况进行了审慎核查，
并出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会[2017]797 号文《关于核准营口金辰机械股份有
限公司首次公开发行股票的批复》，由主承销商中泰证券股份有限公司采用网上
发行的方式，公开发行人民币普通股股票 1,889 万股，每股发行价格为人民币
19.47 元。截至 2017 年 10 月 12 日止，本公司实际已向社会公众公开发行人民币
普通股股票 1,889 万股，募集资金总额为人民币 367,788,300.00 元，扣除承销保
荐费用实际募集资金 340,288,300.00 元，扣除其他发行费用后的募集资金净额为
人民币 328,755,281.14 元。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊
普通合伙）（现更名为“容诚会计师事务所（特殊普通合伙）”）会验字[2017]3930
号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2020 年度，本公司募集资金使用情况为： 1）直接投入募集资金项目 7,376.39
万 元 ,累 计已 使 用 募集资 金 14,346.43 万元， 含利息 收入 的募集 资金 余 额 为
20,392.60 万元。（2）截止 2020 年 12 月 31 日公司利用闲置募集资金进行现金
管理（银行定期存款、理财产品）9,000.00 万元。扣除进行现金管理后的募集资
金专户余额合计为 11,392.60 万元。
二、募集资金存放及管理情况
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根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，
遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募
集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募
集资金的规范使用。
2017年10月12日，本公司与保荐机构中泰证券股份有限公司公司、募集资金
专户开户银行（营口银行股份有限公司民丰支行、中国光大银行股份有限公司营
口分行、兴业银行股份有限公司营口分行）签署了《募集资金专户存储三方监管
协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。三方监管协议与
上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
2019年12月5日，公司由拟发行可转债聘请的保荐机构兴业证券股份有限公
司（以下简称“兴业证券”）承接原保荐机构中泰证券股份有限公司尚未完成的持
续督导工作。2020年1月8日，本公司及兴业证券与兴业银行股份有限公司营口分
行重新签署了《募集资金三方监管协议》；同时，公司于兴业银行股份有限公司
营口分行开立新的募集资金专项账户，将原“搬运机器人和智能物料传输仓储系
统”项目和“光伏电池片生产自动化系统”项目的剩余募集资金全部转入到新开立
的募集资金专项账户中，该新开立账户仅用于2019年12月变更后新项目“年产40
台（套）隧穿氧化硅钝化接触高效太阳电池用平板式PECVD设备”募集资金的存
储和使用，不得用作其他用途，与此同时，公司及兴业证券与营口银行股份有限
公司民丰支行重新签订了《募集资金三方监管协议》。上述《募集资金三方监管
协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履
行不存在问题。
2020年12月11日，公司由非公开发行A股股票的保荐机构国金证券股份有限
公司（以下简称“国金证券”） 承接原保荐机构兴业证券尚未完成的持续督导工
作。
截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
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金额单位：人民币万元
序号 开户行 账号 销户日期 初始存放金额 存储余额
营口银行股份有限公
1 518801000221961 13,791.07 1,527.78
司民丰支行
营口银行股份有限公
2 518801000221943 5,200.00 3,955.11
司民丰支行
中国光大银行股份有 358001880000492
3 5,200.00 0.00
限公司营口分行 46
兴业银行股份有限公 426010100100097 2020 年 4
4 9,837.76
司营口分行 209 月 21 日
兴业银行股份有限公 426010100100149
5 5,909.71
司营口分行 259
合计 34,028.83 11,392. 60
三、募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计
人民币 14,346.43 万元，其中 2020 年度投入 7,376.39 万元，具体使用情况详见附
表 1：募集资金使用情况对照表。
（二）利用闲置募集资金进行现金管理的情况
2019年1月11日，公司第三届董事会第八次会议、第三届监事会第六次会议
审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司不超过人
民币10,000万元的闲置募集资金进行现金管理, 单笔投资期限不超过十二个月。
在上述额度和期限范围内,该笔资金可滚动使用。董事会授权总经理在上述额度
和期限范围内行使该项投资决策权并签署相关文件。
2020年1月20日，公司第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十二次
会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确
保不影响公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，对最高额度
不超过人民币15,000万元的部分闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性
高、流动性好、有保本约定、单笔投资期限不得超过十二个月的理财产品。在上
述额度内及期限范围内，资金可循环滚动使用。同时授权公司董事长在上述额度
和期限范围内，自董事会决议审议通过之日起一年内行使该项投资决策权并签署
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相关合同文件。
2020 年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
截至 2019 年 12 截至 2020 年 12
项目 银行 购买金额 赎回金额
月 31 日余额 月 31 日余额
营口银行股份有
定期银行存款 50,000,000.00 100,000,000.00 140,000,000.00 10,000,000.00
限公司民丰支行
兴业银行股份有
结构性存款 50,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 50,000,000.00
限公司营口分行
中国建设银行营
定期银行存款 60,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00
口分行
中信银行营口分
结构性存款 40,000,000.00 40,000,000.00
行
合计 100,000,000.00 300,000,000.00 310,000,000.00 90,000,000.00
四、变更募集资金使用情况
（一）变更“金辰研发中心研发平台建设项目”的实施地点
2020 年 5 月 22 日召开的第三届董事会第二十四次会议审议通过，公司将“金
辰研发中心研发平台建设项目”的实施地址由江苏省苏州市虎丘区建林路 666
号变更为江苏省苏州市吴中经济开发区郭巷大道东侧、淞瑞路北侧，淞苇路 1688
号 B 栋 1、2 单元。
（二）变更募集资金投资项目实施方式调整情况
2020 年 12 月 11 日，根据公司第三届董事会第二十八次会议审议通过了《关
于部分首次公开发行股票募投项目延期的议案》，拟将公司募投资金投资项目
“Q4 系列光伏组件高效自动化生产线”、“金辰研发中心研发平台建设项目”
延期至 2021 年 12 月 31 日 。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
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六、保荐机构专项核查报告的结论性意见
经核查，本保荐机构认为：
营口金辰机械股份有限公司 2020 年度募集资金存放和使用符合《上海证券
交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修
订）》等相关规定要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改
变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情况。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于营口金辰机械股份有限公司 2020
年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
谢栋斌 谢正阳
国金证券股份有限公司
年 月
6
