金辰股份：国金证券股份有限公司关于营口金辰机械股份有限公司2020年度持续督导报告书2021-03-16
国金证券股份有限公司
关于营口金辰机械股份有限公司
2020 年持续督导报告书
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法规和规范性文件的要
求，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）应当完成营口
金辰机械股份有限公司（以下简称“金辰股份”、“上市公司”或“发行人”）首次公
开发行股票并上市的保荐机构尚未完成的持续督导工作，持续督导期为 2020 年
12 月 10 日至 2020 年 12 月 31 日。现就 2020 年度持续督导工作总结如下：
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 完成或督导情况
已建立健全并有效执行持续督导
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针
1 工作制度，已根据金辰的具体情况
对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。
制定了相应的工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开
已与上市公司签订持续督导协议，
始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导
2 明确双方在持续督导期间的权利
协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，
义务。
并报上海证券交易所备案。
与金辰股份保持密切日常沟通和
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 定期回访，并于 2021 年 3 月 10 日
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查等方式开展持续督导工作。 至 3 月 12 日对上市公司进行了现
场调查
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法
违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海 经核查，金辰股份未发生相关情
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证券交易所报告，经上海证券交易所审核后在 况。
指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违
法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当
发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报 经核查，金辰股份未发生相关情
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告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现 况。
违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐
人采取的督导措施等。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 经核查，金辰股份及其董事、监事、
遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 高级管理人员遵守相关法律法规，
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发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 并能切实履行其所作出的各项承
行其所做出的各项承诺。 诺。
序号 工作内容 完成或督导情况
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制
度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会 金辰股份已建立并有效执行相关
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议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行 制度、规则、行为规范。
为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和
金辰股份已建立并有效执行相关
8 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、
制度、规则。
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司
的控制等重大经营决策的程序与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制
金辰股份已建立并有效执行相关
度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有
制度，向上海证券交易所提交的文
9 充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交
件不存在虚假记载、误导性陈述或
的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
重大遗漏。
漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、
上海证券交易所提交的其他文件进行事前审
按要求进行审阅，不存在应向上海
10 阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上
证券交易所报告的事项。
市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或
补充的，应及时向上海证券交易所报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅
的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交
易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在 按要求进行审阅，不存在应向上海
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问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正 证券交易所报告的事项。
或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时
向上海证券交易所报告。
上海证券交易所于 2020 年 6 月 16
日作出《关于对营口金机械股份有
限公司及时任董事会秘书安爽予
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董 以关注的决议》（上证公监函
事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政 [2020]0061 号），对金辰股份及董
12 处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证 事会秘书安爽予以监管关注，除此
券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完 之外金辰股份或其控股股东、实际
善内部控制制度采取措施予以纠正。 控制人、董事、监事、高级管理人
员未受到中国证监会行政处罚、上
海证券交易所纪律处分或者被上
海证券交易所出具监管关注函。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等
履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际 金辰股份及控股股东、实际控制人
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控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券 按期履行相关承诺。
交易所报告。
序号 工作内容 完成或督导情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对
市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存 关注公共媒体关于金辰股份的报
在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与 道，上市公司不存在应披露未披露
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事实不符的，应及时督促上市公司如实披露或 的重大事项或披露的信息和事实
予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及 不符的情况。
时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司
做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所
报告：（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》
等上海证券交易所相关业务规则；（二）证券
服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存
经核查，金辰股份未发生相关情
15 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违
况。
规情形或其他不当情形；（三）上市公司出现
《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的
情形；（四）上市公司不配合保荐人持续督导
工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需
要报告的其他情形。
针对金辰股份实际情况制定了现
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现 场检查工作计划，并于 2021 年 3
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场检查工作要求，确保现场检查工作质量。 月 10 日至 3 月 12 日对上市公司进
行了现场检查。
上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应
当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求
的期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）
控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性
占用上市公司资金；（二）违规为他人提供担
经核查，金辰股份未发生相关情
17 保；（三违规使用募集资金；（四）违规进行
况。
证券投资、套期保值业务等；（五）关联交易
显失公允或未履行审批程序和信息披露义务
（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下
降 50%以上；（七）上海证券交易所要求的其
他情形。
二、信息披露审阅情况
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续
督导工作指引》等相关规定，国金证券自 2020 年 12 月 11 日承接金辰股份首次
公开发行股票并上市的持续督导工作后，对金辰股份持续督导期间的信息披露文
件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容与格式、履行的相关
程序进行了检查。
2020 年度，金辰股份信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，
本保荐机构持续督促金辰股份加强内部沟通、巩固学习相关法律法规、充分履行
信息披露义务、提高信息披露工作质量。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所
相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
（一）经保荐机构核查，发行人不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》
中规定的应向中国证监会报告的如下事项：
1、上市公司公开发行新股之日起 12 个月内累计 50%以上资产或者主营业务
发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；
2、关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；
3、控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较
大；
4、违规为他人提供担保，涉及金额较大；
5、违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；
6、董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑
事责任；
7、违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；
8、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（二）经保荐机构核查，发行人不存在上海证券交易所相关规则规定的应
向上海证券交易所报告的如下事项：
1、上市公司涉嫌违反《上海证券交易所股票上市规则》等上海证券交易所
相关业务规则；
2、证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；
3、上市公司对存在问题的信息披露文件不予更正或补充的；
4、上市公司存在应披露未披露的重大事项或披露的信息与事实不符，上市
公司不予披露或澄清的；
5、上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的；
6、上市公司不配合保荐人持续督导工作。
四、其他事项
无
（以下无正文）
（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于营口金辰机械股份有限公司 2020
年度持续督导报告书》之签章页）
保荐代表人：
谢栋斌 谢正阳
国金证券股份有限公司
年 月 日
