证券代码：603396          证券简称：金辰股份           公告编号：2021-067


                       营口金辰机械股份有限公司
              关于增加使用闲置募集资金进行现金管理的公告



    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：
     营口金辰机械股份有限公司（以下简称“公司”或“金辰股份”）第四届
董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议审议通过了《关于增加使用闲置募
集资金进行现金管理的议案》，同意公司增加使用不超过人民币 20,000 万元的闲

置募集资金进行现金管理。上述投资额度自公司第四届董事会第七次会议审议通
过之日起一年内有效。单笔投资期限不得超过十二个月，在上述额度及期限范围
内可循环滚动使用。并授权公司董事长具体负责办理实施。


    公司已于 2021 年 2 月 9 日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第
二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用不超过人民币
15,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，单笔投资期限不超过十二个月,在上

述额度及期限范围内，该笔资金可滚动使用。具体内容详见公司 2021 年 2 月 10
日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《营口金辰机械股份有限公
司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-007）。
    鉴于公司已于近期完成非公开发行 A 股股票事宜，为更有效地利用本次非公
开发行 A 股股票的募集资金，公司于 2021 年 8 月 30 日召开第四届董事会第七次
会议、第四届监事会第七次会议审议通过了《关于增加使用闲置募集资金进行现
金管理的议案》，同意公司增加使用不超过人民币 20,000 万元的闲置募集资金进
行现金管理。上述投资额度自公司第四届董事会第七次会议审议通过之日起一年

内有效。单笔投资期限不得超过十二个月，在上述额度及期限范围内可循环滚动
使用。并授权公司董事长具体负责办理实施。


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      一、募集资金基本情况
      经中国证券监督管理委员会《关于核准营口金辰机械股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2017]797 号）核准，公司向社会公开发行人民币
普通股（A 股）1,889 万股，每股发行价格为人民币 19.47 元，募集资金总额为

367,788,300.00 元，扣除发行费用后，募集资金净额为 328,755,281.14 元。以
上募集资金已全部到位，并经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验
资报告》（会验字[2017]3930 号）审验。为规范公司募集资金管理，保护投资者
权益，公司与保荐机构、募集资金专户开户银行（营口银行股份有限公司民丰支
行、光大银行股份有限公司营口分行、兴业银行股份有限公司营口分行）签署了
《募集资金专户存储三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实
行专户存储。
      经中国证券监督管理委员会《关于核准营口金辰机械股份有限公司非公开发

行股票的批复》（证监许可[2021]1419 号）核准，公司本次非公开发行不超过
31,733,800 股新股。公司本次实际非公开发行股票 10,220,548 股，向 10 名特
定投资者非公开发行，每股发行价格为人民币 37.18 元，共计募集资金总额为人
民币 379,999,974.64 元，扣除发行费用后，募集资金净额为 367,978,823.17
元。以上募集资金已全部到位，并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的
《验资报告》（容诚验字【2021】110Z0008 号）审验。为规范公司募集资金管理，
保护投资者权益，公司与保荐机构、募集资金专户开户银行（中国工商银行股份
有限公司营口分行、中国建设银行股份有限公司营口分行、中国银行股份有限公

司营口分行、中信银行股份有限公司营口分行）签署了《募集资金专户存储三方
监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。
      二、募集资金使用情况
      1、首次公开发行 A 股股票募集资金使用情况
      根据《营口金辰机械股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》与《金辰
股份关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2019-054）的披露，公司
首次公开发行股票募集资金将用于以下三个项目：

                                               项目          拟投入募集资金
 序号            募集资金投资项目
                                         总投资额（万元）      额（万元）
  1       Q4 系列光伏组件                           13,300         12,637.76


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          高效自动化生产线
          金辰研发中心研发
  2                                                       5,200           5,200.00
          平台建设项目
          年产 40 台（套）隧穿氧化硅钝
  3       化接触高效太阳电池 用平板式                    21,200          15,445.48
          PECVD 设备项目
                   合计                                  39,700          33,283.24
      截至 2021 年 7 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金专户余额为
7,128.30 万元。
      2、非公开发行股票募集资金情况
      2021 年 6 月 30 日，保荐机构（主承销商）在扣除保荐承销费用（不含税）
后向公司指定账户划转了本次非公开发行股票投资者认购款项共计 36,988.00 万
元，本次非公开发行股票募集资金将用于以下两个项目：

                                                  项目            拟投入募集资金
 序号             募集资金投资项目
                                             总投资额（万元）      额（万元）
          光伏异质结（ HJT ）高效电 池片用
  1                                                      28,500         27,500.00
          PECVD 设备项目
  2       补充流动资金项目                               10,500         10,500.00
                    合计                                 39,000         38,000.00
      截至 2021 年 7 月 31 日，公司非公开发行股票募集资金专户余额为 36,921.00
万元。根据募投项目推进计划，近期公司的部分募集资金存在闲置的情形。
      三、本次增加使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况

   （一）资金来源及投资额度
      使用最高额度不超过 20,000 万元的闲置募集资金进行现金管理。
   （二）投资品种
      为控制风险，公司拟进行现金管理的主体为能提供保本承诺的金融机构，现
金管理仅限于购买安全性高、满足保本要求且流动性好、不影响募集资金投资项
目正常实施的投资产品，包括但不限于定期存款、结构性存款以及其他低风险、
保本型理财产品。不得用于证券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债
券为投资标的的高风险理财产品。上述理财产品或定期存款不得用于质押，产品

专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。
   （三）投资期限
      上述投资额度自公司第四届董事会第七次会议审议通过之日起一年内有效。


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单笔投资期限不得超过十二个月，在上述额度及期限范围内可循环滚动使用。
   （四）决议有效期
    决议有效期自公司第四届董事会第七次会议审议通过之日起一年内有效。
   （五）实施方式

    公司董事会授权董事长在上述额度和期限范围内行使该项投资决策权并签
署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托
理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。
   （六）信息披露
    公司在购买理财产品、结构性存款或定期存款后将按照《上海证券交易所股
票上市规则》等相关法律法规的要求，及时履行信息披露义务，包括该次购买理
财产品的额度、期限、收益等。
    四、对公司日常经营的影响

    在符合国家法律法规，确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正
常进行和募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金购买定期存款、结
构性存款以及其他低风险、保本型理财产品不会影响公司日常经营和募集资金投
资项目的正常开展。通过适度理财，也可以提高公司资金使用效率，获得一定的
投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
    五、投资风险及风险控制措施
    1、投资风险
   （1）公司拟投资的产品属于保本型投资品种，风险较小，主要受货币政策、

财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化的影响，存在一定
的系统性风险。
   （2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投
资的实际收益不可预期。
    2、针对投资风险，拟采取措施如下：
   （1）严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营
效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的产品。
   （2）公司将根据公司经营安排和募集资金投入计划选择相适应的投资产品种

类和期限等，确保不影响募集资金投向正常进行。
   （3）公司财务部将建立台账对所购买的产品进行管理，建立健全会计账目，

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做好资金使用的账务核算工作。
   （4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，公司审计及风
险管理部根据谨慎性原则定期对各项投资可能的风险与收益进行评价，并向董事
会审计委员会报告。

   （5）公司将根据上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
    六、专项意见说明
   （一）独立董事意见
    公司独立董事就公司增加使用闲置募集资金进行现金管理的事项发表了独
立意见，认为公司本次增加使用闲置募集资金进行现金管理事宜符合公司实际情
况及需要，有利于兼顾募集资金投资项目的建设和公司闲置募集资金使用效率的
提高，获取良好的资金回报，符合股东的整体利益和长远利益。公司本次增加使
用闲置募集资金进行现金管理事宜符合法律法规及公司章程的相关规定，符合

《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的有关规定。因此，我们一致同意董
事会通过《关于增加使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。
   （二）监事会意见

    经监事会审议，全体监事认为本次增加现金管理计划符合相关法律法规的规
定，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。本次
增加使用闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，不影

响募集资金投资项目的正常实施。
    同意公司增加使用不超过人民币 20,000 万元的闲置募集资金进行现金管
理，单笔投资期限不超过十二个月,在上述额度和期限范围内，该笔资金可滚动
使用。
    （三）保荐机构核查意见
    作为金辰股份的保荐机构，国金证券股份有限公司经核查后认为：
    金辰股份本次增加使用闲置募集资金进行现金管理已经董事会、监事会审议
通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序，符合
《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
等相关规定。

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    综上所述，保荐机构对公司增加使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异
议。
    七、报备文件
  （一）《营口金辰机械股份有限公司第四届董事会第七次会议决议》

  （二）《营口金辰机械股份有限公司第四届监事会第七次会议决议》
  （三）《营口金辰机械股份有限公司独立董事关于第四届董事会第七次会议相
关事项的独立意见》
  （四）《国金证券股份有限公司关于营口金辰机械股份有限公司增加使用闲置
募集资金进行现金管理的核查意见》


    特此公告。


                                       营口金辰机械股份有限公司董事会
                                                2021 年 8 月 30 日




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