证券代码：603396           证券简称：金辰股份          公告编号：2021-097


                        营口金辰机械股份有限公司
关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情

                               况的自查报告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    营口金辰机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 5 日召开
第四届董事会第十次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关 于公司
<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，并于 2021
年 11 月 6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告及文件。
    根据《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下
简称“《管理办法》”）等有关法律法规、规范性文件的要求，公司针对 2021 年股
票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）采取了充分必要的
保密措施，对激励计划的内幕信息知情人及激励对象进行了必要登记，同时就内

幕信息知情人及激励对象在本激励计划公开披露前 6 个月内买卖公司股票的情
况进行了自查，具体情况如下：
    一、核查的范围和程序
    1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象。
    2、本次核查对象均填报了《内幕信息知情人登记表》。
    3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在本次激
励计划公开披露前 6 个月（2021 年 5 月 6 日-2021 年 11 月 5 日）买卖公司股票
情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了查

询证明。
    二、核查对象买卖公司股票情况说明

    根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持
股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，在本次激励计划公开披
露前六个月内，共有 18 名核查对象在自查期间存在买卖公司股票的行为。经公
司核查并根据上述人员出具的书面确认，上述核查对象在自查期间进行的股票交
易系基于个人对二级市场交易情况的独立判断而进行的操作，在买卖公司股票前，
并未知悉本次激励计划的具体方案要素等相关信息，亦未有任何人员向其泄漏公

司本次激励计划的具体信息或基于此建议买卖公司股票，不存在利用本次激励计
划相关内幕信息进行公司股票交易的情形。其中公司实际控制人之一、董事杨延
女士在其减持股票前，公司已披露了《营口金辰机械股份有限公司股东、实际控
制人之一集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2021-003），不存在违规减
持的情形。

    三、核查结论
    经核查，在本次激励计划首次公开披露前 6 个月内，公司未发现内幕信息知
情人利用本次激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为或泄露激励计 划有关
内幕信息的情形。
    特此公告。




                                        营口金辰机械股份有限公司董事会
                                                      2021 年 11 月 22 日