国金证券股份有限公司
关于营口金辰机械股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为营口
金辰机械股份有限公司（以下简称“金辰股份”、“公司”或“上市公司”）的保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规
则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等有关法规和规范性文件的要求，对公司 2022 年度募集资金存放与使用情况进
行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会【2017】797 号文《关于核准营口金辰机械股份
有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首次公开发行人民币普通股股票
18,890,000 股，每股发行价格为人民币 19.47 元，募集资金总额为人民币
367,788,300.00 元，扣除相关发行费用后的募集资金净额为人民币 328,755,281.14
元。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具会验字
【2017】3930 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理（以下
简称“首次公开发行股票募集资金”）。
经中国证券监督管理委员会【2021】1419 号文《关于核准营口金辰机械股份
有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通
股 股 票 10,220,548 股 ， 每 股 发 行 价 格 37.18 元 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
379,999,974.64 元，扣除各项发行费用人民币 12,021,151.47 元后，实际募集资金
净额为 367,978,823.17 元。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所【2021】
110Z0008 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理（以下简称
“非公开发行股票募集资金”）。
2022 年度，公司发行股票募集资金（包含首次公开发行股票募集资金和非
公开发行股票募集资金）使用情况为：（1）直接投入募集资金项目 19,480.04 万
1
元，累计已使用募集资金 50,078.80 万元，含利息收入的募集资金余额为 22,135.01
万元；（2）截止 2022 年 12 月 31 日公司利用闲置募集资金进行现金管理（银行
定期存款、理财产品）5,000.00 万元。扣除进行现金管理后的募集资金专户余额
合计为 17,135.01 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法
规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《营口金辰机械股份有
限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的
存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的
规范使用。
（二）募集资金三方监管协议情况
2017 年 10 月 12 日，公司与保荐机构中泰证券股份有限公司公司、募集资
金专户开户银行（营口银行股份有限公司民丰支行、中国光大银行股份有限公司
营口分行、兴业银行股份有限公司营口分行）签署了《募集资金专户存储三方监
管协议》，开设了募集资金专项账户，对首次公开发行募集资金实行专户存储。
2019 年 12 月 5 日，公司由拟发行可转债聘请的保荐机构兴业证券股份有限
公司（以下简称“兴业证券”）承接原保荐机构中泰证券股份有限公司尚未完成
的持续督导工作。2020 年 1 月 8 日，本公司及兴业证券与兴业银行股份有限公
司营口分行重新签署了《募集资金三方监管协议》；同时，公司于兴业银行股份
有限公司营口分行开立新的募集资金专项账户，将原“搬运机器人和智能物料传
输仓储系统”项目和“光伏电池片生产自动化系统”项目的剩余募集资金全部转
入到新开立的募集资金专项账户中，该新开立账户仅用于 2019 年 12 月变更后
新项目“年产 40 台（套）隧穿氧化硅钝化接触高效太阳电池用平板式 PECVD 设
2
备”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途，与此同时，公司及兴业证券与
营口银行股份有限公司民丰支行重新签订了《募集资金三方监管协议》。
2020 年 12 月 11 日，公司由非公开发行 A 股股票的保荐机构国金证券股份
有限公司（以下简称“国金证券”） 承接原保荐机构兴业证券尚未完成的持续督
导工作。2021 年 3 月 8 日，公司与国金证券及兴业银行股份有限公司营口分行
重新签署了《募集资金三方监管协议》；2021 年 3 月 11 日，公司与国金证券及
营口银行股份有限公司民丰支行重新签署了《募集资金三方监管协议》。
2021 年 7 月 30 日，公司与国金证券及中国建设银行股份有限公司营口分
行、中国工商银行股份有限公司营口分行、中国银行股份有限公司营口分行、中
信银行股份有限公司营口分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，
开设了募集资金专项账户，对非公开发行募集资金实行专户存储。
上述三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
序号 银行名称 银行账户 余额（元）
1 兴业银行股份有限公司营口分行 426010100100149259 65,248,517.30
2 中国银行股份有限公司营口分行 298681138039 101,098,166.18
中国建设银行股份有限公司营口分
3 21050168500100002068 3,653,924.17
行
中国工商银行股份有限公司营口分
4 0709000329200401409 1,264,204.08
行
5 中信银行股份有限公司营口分行 8112901011400792206 85,327.20
合计 171,350,138.93
三、2022 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金，截至本报告期末，募集
资金实际使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
3
（二）募投项目先期投入及置换情况
2022 年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）利用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年度，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）利用闲置募集资金进行现金管理情况
2021 年 8 月 30 日，公司第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会
议审议通过了《关于增加使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司增
加使用不超过人民币 20,000 万元的闲置募集资金进行现金管理。上述投资额度
自公司第四届董事会第七次会议审议通过之日起一年内有效。单笔投资期限不得
超过十二个月，在上述额度及期限范围内可循环滚动使用。并授权公司董事长具
体负责办理实施。
2022 年 4 月 11 日，公司第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十二
次会议审议通过了《关于增加使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司增加使用不超过人民币 10,000 万元的闲置募集资金进行现金管理。上述投资
额度自公司第四届董事会第十四次会议审议通过之日起一年内有效。单笔投资期
限不得超过十二个月，在上述额度及期限范围内可循环滚动使用。并授权公司董
事长具体负责办理实施。
2022 年 10 月 28 日，公司第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第
二十次会议审议通过了《关于增加使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司增加使用不超过人民币 10,000 万元的闲置募集资金进行现金管理。上述
投资额度自公司第四届董事会第二十三次会议审议通过之日起一年内有效。单笔
投资期限不得超过十二个月，在上述额度及期限范围内可循环滚动使用。并授权
公司董事长具体负责办理实施。
2022 年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
单位：人民币万元
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截至2021年12月 截至2022年12
项目 银行 购买金额 赎回金额
31日余额 月31日余额
兴业银行股份有限
结构性存款 50,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 50,000,000.00
公司营口分行
定期银行存 中国建设银行股份
60,000,000.00 30,000,000.00 90,000,000.00 -
款 有限公司营口分行
中信银行股份有限
结构性存款 30,000,000.00 - 30,000,000.00 -
公司营口分行
中国银行股份有限
结构性存款 100,000,000.00 200,000,000.00 300,000,000.00 -
公司营口分行
合计 240,000,000.00 330,000,000.00 520,000,000.00 50,000,000.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2022 年度，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情
况
2022 年度，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2022 年 4 月 27 日，公司第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十三
次会议审议通过了《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动
资金的议案》，同意公司拟将金辰研发中心研发平台建设项目节余募集资金
7,134,573.34 元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）用于永久补充流动资
金，相关募集资金专户不再使用，公司将办理专户注销事项，其相对应的《募集
资金专户存储三方监管协议》因履行完毕而终止。2022 年 5 月 18 日，公司 2021
年度股东大会审议通过了上述议案。2022 年 7 月 20 日，公司注销了上述账户，
转出结余资金 7,137,362.74 元。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于 2022 年 11 月 25 日召开第四届董事会第二十四次会议及第四届监事
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会第二十一次会议，并于 2022 年 12 月 14 日召开的 2022 年第四次临时股东大
会，分别审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加实施主体、实施地点及延
期的议案》，同意公司增加南通金诺智能制造有限公司（以下简称“南通金诺”）
作为“年产 40 台（套）隧穿氧化硅钝化接触高效太阳电池用平板式 PECVD 设
备项目”的实施主体，并相应增加位于江苏省南通苏锡通科技产业园区海悦路 1
号综合厂房二为实施地点，同时该项目预计达到预定可使用状态时间延期至
2023 年 12 月 31 日；“光伏异质结（HJT）高效电池片用 PECVD 设备项目”达
到预定可使用状态时间调整至 2023 年 12 月 31 日。
四、变更募投项目的资金使用情况
2022年度，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资
金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违
规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：营口金辰机械股份有限公司2022年度募集资金存放
和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定要求，对募集资金进行了专
户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存
在违规使用募集资金的情况。
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附表 1：
2022 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 69,673.41 本年度投入募集资金总额 19,480.04
变更用途的募集资金总额 14,936.72
已累计投入募集资金总额 50,078.80
变更用途的募集资金总额比例 21.44%
已变更项
截至期末累计 截至期末投 项目可行
目，含部 截至期末累 项目达到预定
承诺投资项目 募集资金承 调整后投 截至期末承诺 本年度投 投入金额与承 入进度 本年度实现 是否达到预 性是否发
分变更 计投入金额 可使用状态日
诺投资总额 资总额 投入金额(1) 入金额 诺投入金额的 (%)(4)＝ 的效益 计效益 生重大变
（如有） (2) 期
差额(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 化
Q4 系列光伏组件高效自动
否 12,637.77 12,637.77 12,637.77 13,620.20 982.43 107.77% 2022 年 1 月 167,486.30 是 否
化生产线
搬运机器人和智能物料传
是 5,200.00 不适用 不适用 不适用 是
输仓储系统
光伏电池片生产自动化系
是 9,837.76 101.04 101.04 101.04 - 100.00% 不适用 不适用 不适用 是
统
金辰研发中心研发平台建
否 5,200.00 5,200.00 5,200.00 284.03 4,555.16 -644.84 87.60%[注] 2022 年 3 月 不适用 不适用 否
设项目
年产 40 台（套）隧穿氧化
硅钝化接触高效太阳电池 否 14,936.72 14,936.72 2,383.05 4,885.01 -10,051.71 32.70% 2023 年 12 月 不适用 不适用 否
用平板式 PECVD 设备项目
7
光伏异质结（HJT）高效电
池片用 否 26,297.88 26,297.88 26,297.88 13,942.72 16,517.34 -9,780.54 62.81% 2023 年 12 月 不适用 不适用 否
PECVD 设备项目
补充流动资金 否 10,500.00 10,500.00 10,500.00 2,870.24 10,400.05 -99.95 99.05% 不适用[注] 不适用 不适用 否
合计 — 69,673.41 69,673.41 69,673.41 19,480.04 50,078.80 -19,594.61 — — — —
Q4 系列光伏组件高效自动化生产线项目原计划 2021 年 12 月 31 日建成投入使用，截止 2021 年 12 月
31 日已经全部完成承诺的投资总额 12,637.77 万元。项目已结项。
金辰研发中心研发平台建设项目原计划 2021 年 12 月 31 日建成投入使用，2022 年 4 月经公司第四届
董事会第十五次会议决议，完成验收结题，比计划结题时间延迟了 3 个月，主要是部分研发用设备采
购时间延后所致。
未达到计划进度原因
经公司于 2022 年 11 月 25 日召开的第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第二十一次会议以及
2022 年 12 月 14 日召开的 2022 年第四次临时股东大会审议通过，“年产 40 台（套）隧穿氧化硅钝化接
触高效太阳电池用平板式 PECVD 设备项目”及“光伏异质结（HJT）高效电池片用 PECVD 设备项目”
预计达到预定可使用状态时间延期至 2023 年 12 月。除此之外，原项目技术方案、投资方向等内容不
变。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
经公司于 2018 年 3 月 19 日和 2018 年 5 月 23 日召开的第三届董事会第三次会议和 2017 年度股东大
会审议通过，公司将“金辰研发中心研发平台建设项目”的实施地址由沈阳市和平区中山路 70 号变更
为江苏省苏州市虎丘区建林路 666 号，实施主体由辽宁金辰自动化研究院有限公司变更为本公司。经
公司 2020 年 5 月 22 日召开的第三届董事会第二十四次会议审议通过，金辰研发中心研发平台建设项
募集资金投资项目实施地点变更情况
目的实施地点由江苏省虎丘区建林陆 666 号变更为江苏省苏州市吴中经济开发区淞苇路 1688 号 B
栋。经公司 2021 年 3 月 15 日召开的第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议审议通过了
《关于部分募及资金投资项目增加事实主体并变更实施方式的议案》，增加全资子公司苏州金辰智能
制造有限公司为金辰研发中心研发平台建设项目实施主体。
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经公司于 2022 年 11 月 25 日召开的第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第二十一次会议以
及 2022 年 12 月 14 日召开的 2022 年第四次临时股东大会审议通过，公司新增全资子公司南通金诺智
能制造有限公司作为“年产 40 台（套）隧穿氧化硅钝化接触高效太阳电池用平板式 PECVD 设备项目”
的实施主体，并新增江苏省南通苏锡通科技产业园区海悦路 1 号综合厂房二为实施地点。
2019 年 12 月 5 日，公司第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于
变更部分募集资金用途的议案》，经审慎论证，公司将“搬运机器人和智能物料传输仓储系统”和“光伏
电池片生产自动化系统”两个募投项目尚未使用的募集资金变更至新募投项目“年产 40 台（套）隧穿
募集资金投资项目实施方式调整情况
氧化硅钝化接触高效太阳电池用平板式 PECVD 设备项目”。以上议案已同时经公司于 2019 年 12 月
23 日召开的 2019 年第二次临时股东大会审议通过。公司已于 2019 年 12 月 6 日在上海证券交易所网
站披露了《金辰股份关于变更部分募集资金用途的公告》。
公司于 2017 年 12 月 12 日召开的第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预
先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 4,279.66 万元置换已预先
投入募投项目的自筹资金，截至 2017 年 12 月已置换完毕。2021 年 8 月 30 日第四届董事会第七次会
募集资金投资项目先期投入及置换情况
议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金
人民币 715.00 万元置换已预先投入光伏异质结（HJT）高效电池片用 PECVD 设备募投项目的自筹资
金，截至 2021 年 12 月已置换完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
详见本报告“三、（二）使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况”, 2022 年度，累计使用闲置募集资
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
金进行现金管理的金额为 33,000 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
截至 2022 年 12 月 31 日，剩余尚未使用的募集资金存于募集资金专用账户，将继续用于原承诺投资
募集资金结余的金额及形成原因
的募集资金投资项目。
募集资金其他使用情况 无
[注]2022 年 4 月 27 日，公司第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十三次会议审议通过了《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意
公司拟将金辰研发中心研发平台建设项目节余募集资金 7,134,573.34 元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）用于永久补充流动资金，相关募集资金专户不再使用，公司将办
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理专户注销事项，其相对应的《募集资金专户存储三方监管协议》因履行完毕而终止。2022 年 5 月 18 日，公司 2021 年度股东大会审议通过了上述议案。2022 年 7 月 20 日，公司
注销了上述账户，转出结余资金 7,137,362.74 元。
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