证券代码：603408       证券简称：建霖家居       公告编号：2021-039


              厦门建霖健康家居股份有限公司
监事会关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划
   首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。

    厦门建霖健康家居股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11
月 12 日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第七次会议，审议
并通过了《<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》
等相关议案。公司根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）的相关规定，对本次激励计划拟首次授予的激励对象姓名

和职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对激励对象名
单进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：

    一、公示情况

    公司于 2021 年 11 月 13 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及指定媒体披露了《2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激
励对象名单》。公司自 2021 年 11 月 13 日至 2021 年 11 月 22 日在公司

以张榜公告的方式对上述激励对象的姓名与职务进行了公示，公示期不
少于 10 天。在公示期限内，公司员工可通过书面或口头形式向监事会进



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行反馈，公司监事会对相关反馈进行核查和记录。截至公示期满，公司
未接到针对本次激励对象提出的异议。

   二、监事会核查方式

   公司监事会核查了首次授予激励对象的名单、身份证件、首次授予
激励对象与公司或子公司签订的劳动合同及其任职文件等情况。

   三、监事会核查意见

   根据《管理办法》《厦门建霖健康家居股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）及公司对拟首次授予的激励对象名单及职务的
公示情况，并结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：
   1、列入《2021 年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“《激
励计划》”）拟首次授予激励对象名单的人员具备《公司法》《管理办
法》等法律法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格及激励对

象条件。
   2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误
解之处。

   3、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的
情形：
   （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

   （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
   （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
构行政处罚或者采取市场禁入措施；
   （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形
的；

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    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    4、列入《激励计划》拟首次授予激励对象名单的人员符合《管理办

法》《激励计划》等文件规定的激励对象条件，为公司董事、高级管理
人员、核心及骨干人员、董事会认为需要激励的其他人员。
    5、列入《激励计划》拟首次授予激励对象名单的人员不包括公司独

立董事和监事，以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制
人及其配偶、父母、子女。
    综上，公司监事会认为，公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计

划首次授予激励对象名单的公示程序合法合规，列入本次激励计划的首
次授予激励对象均符合相关法律法规及规范性文件及《激励计划》所规
定的激励对象条件，其作为本次激励计划首次授予激励对象的主体资格
合法、有效。


    特此公告。


                             厦门建霖健康家居股份有限公司监事会
                                               2021 年 11 月 24 日




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