鼎信通讯：董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度2017-04-24
青岛鼎信通讯股份有限公司 董事、监事和公司高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法
青岛鼎信通讯股份有限公司
董事、监事和高级管理人员持有公司股份
及其变动管理制度
2017 年 4 月 21 日
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青岛鼎信通讯股份有限公司 董事、监事和公司高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法
目录
第一章 总则.............................................................................................................................................. 3
第二章 信息申报与披露 ...................................................................................................................... 3
第三章 账户及股份管理 ...................................................................................................................... 5
第四章 股票买卖禁止行为 ................................................................................................................. 6
第五章 责任与处罚 ............................................................................................................................... 8
第六章 附则.............................................................................................................................................. 9
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青岛鼎信通讯股份有限公司 董事、监事和公司高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法
第一章 总则
第一条 为加强青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事及高
级管理人员所持公司股份及其变动的管理，公司根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、中国证监会《上
市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司
大股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公
司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《青岛鼎信通讯股份有
限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司的董事、监事和高级管理人员持有及买卖公司股票的
管理。
第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所
有公司股份；董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国证券
登记结算上海分公司的规定合并为一个账户计算。若董事、监事、高级管理人员从
事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公司股份。
第四条 公司董事、监事及高级管理人员在买卖公司股票前，应知悉《公司法》、
《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、短线交易、限售期出售股票、
操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第二章 信息申报与披露
第五条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司向上海
证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上
海分公司”）申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户号、
离任职时间、亲属(包括配偶、父母、子女及兄弟姐妹)姓名和身份证号、亲属证券
账户号、所持公司股份等）。申报个人信息后，上海证券交易所根据其申报数据资料，
对其证券账户中已登记的本公司股份予以全部或部分锁定：
（一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后两个
交易日内；
（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；
（三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的两
个交易日内；
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（四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后两个交易日内；
（五）上海证券交易所要求的其他时间。
第六条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向上海证券交易所和中
国结算上海分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意上海证劵交易所及时
公布相关人员买卖公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
第七条 公司《公司章程》或有关规定对董事、监事和高级管理人员所持公司股
份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件的，
应当及时向上海证券交易所申报核准。
第八条 公司按照中国结算上海分公司的要求，对董事、监事和高级管理人员股
份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监
事、高级管理人员和其他在职或离职管理层转让其所持公司股份做出附加转让价格、
附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或
行权等手续时，向上海证券交易所和中国结算上海分公司申请将相关人员所持股份
登记为有限售条件的股份。
第十条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持
公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申
报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖公司股票的披露情况。
第十一条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种（因
公司派发股份股利和资本公积金转增股本导致的变动除外）3个交易日前应将其买卖
计划以书面方式提交董事会，由董事会秘书负责确认。
董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，并在收到书面
买卖计划后2个交易日形成同意或反对的书面回复意见。董事、监事、高级管理人员
在收到董事会秘书的确认意见之前不得擅自进行有关公司股票及其衍生品种的交易
行为。董事会秘书买卖公司股票及其衍 生品种，参照上述要求由董事长进行确认。
董事会秘书应将上述书面资料进行编号登记并妥善保管，保存年限不低于
10年。
第十二条 公司董事、监事及高级管理人员应在买卖公司股份及其衍生品种的
事实发生之日起2个交易日内，通过公司董事会向上海证券交易所申报，并在上海证
券交易所指定网站进行公告。公告内容包括：
（一） 上年末所持公司股份数量；
（二） 上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（三） 本次变动前持股数量；
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（四） 变动后的持股数量；
（五） 上海证券交易所要求披露的其他事项。
第十三条 公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动比例达到《上
市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、
行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第三章 账户及股份管理
第十四条 公司董事、监事、高级管理人员应加强对本人所持有证劵账户的管
理，及时向董事会申报本人所持有的证券账户、所持公司证券及其变动情况。严禁
将所持证劵账户交由他人操作或使用。公司将对公司现任及离任半年内的董事、监
事、高级管理人员证券账户基本信息进行登记备案，并根据信息变动情况及时予以
更新。
第十五条 对当年新增（减少）股份的处理。因公司进行权益分派、减资缩股
导致董事、监事和高级管理人员所持公司股份增加（或减少）的，同比例增加（或
减少）当年可转让数量。因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因
董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种
年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份当年
不能减持，但计入次年可转让股份的计算基数。
上市未满一年，董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的公司股份，
按照100%自动锁定。
第十六条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的公司股份，
计入当年末其所持有公司股份总数，该总数作为次年可转让股份的计算基础。
第十七条 每年的第一个交易日，以公司董事、监事和高级管理人员在上年最
后一个交易日登记在其名下的公司股份为基数，按25%计算其本年度可转让股份法
定额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股
进行解锁。本年度可转让股份法定额度=上年末（无限售条件流通股+有限售条件流
通股）×25%。
因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持公
司股份变化的，本年度可转让股份额度做相应变更。
第十八条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、
大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持公司股份总数的25%；因司
法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。公司董事、监事
和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的
限制。
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第十九条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持公司股份依法享有的
收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第二十条 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，中国结算上海分公
司可根据中国证监会、上海政管交易所的要求对登记在其名下的公司股份予以锁定。
第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股
份的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向上海证
券交易所和中国结算上海分公司申请解除限售。解除限售后，中国证券登记结算上
海分公司自动对董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行
解锁，其余股份自动锁定。
第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员离任应委托公司申报个人信息
后，中国结算上海分公司自其离任日起六个月内将其持有及新增的公司股份予以全
部锁定，到期后将其所持有公司无限售条件股份全部自动解锁。
第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，不得减持
股份：
（一）董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法
机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的。
（二）董监高因违反证券交易所自律规则，被证券交易所公开谴责未满三个月
的。
（三）中国证监会规定的其他情形。
第四章 股票买卖禁止行为
第二十四条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不
得转让：
（一）公司股票上市交易之日起一年内；
（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
（四）法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
因上市公司进行权益分派等导致董事、监事和高级管理人员直接持有公司股份
发生变化的，应遵守上述有关规定。
第二十五条 公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的配偶在下列禁止
交易的窗口期不得买卖公司股票：
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(一) 公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前
30日起至最终公告日；
(二) 公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
(三) 自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策
过程中,至该事项依法披露后2个交易日内；
(四)中国证监会、上海证券交易所规定的其他期间。
但是，如果公司股票价格连续10个交易日内累计跌幅超过30％的，公司董事、
监事、高级管理人员增持本公司股票且承诺未来6个月内不减持公司股票的，不受上
述窗口期的限制。
第二十六条 公司在下列期间内不得向激励对象（公司董事、高级管理人员
以及公司认为应当激励的其他人员）授予股票或股票期权：
（一）定期报告公布前30日；
（二）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；
（三）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
激励对象（公司董事、高级管理人员以及公司认为应当激励的其他人员）在公
司定期报告公布后第2个交易日，至下一次定期报告公布前10个交易日行权，
但在下列期间不得行权：
（一）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；
（二）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
第二十七条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七
条的规定，违反该规定将其所持公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个
月内又买入的，由此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益，并及时
披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）上海证券交易所要求披露的其他事项。
上述“买入后6个月内卖出” 是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖出
后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司
董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民
法院提起诉讼。
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第二十八条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或
其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其
他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然
人、法人或其他组织。
第二十九条 公司董事、监事和高级管理人员不得开展以公司股票为标的证
券的融资融券交易。
第五章 责任与处罚
第三十条 公司出现董事、监事和高级管理人员违规买卖公司股票行为的，中
国证监会和上海证券交易所将依照有关法律规定、部门规章或规范性文件对有关人
员进行处罚或处分。
第三十一条 公司董事、监事和高级管理人员违反本制度规定的，可以通过
以下方式（包括但不限于）追究当事人的责任：
（一）视情节轻重给予责任人警告，通报批评，降职，撤职，建议董事会、股
东大会或者职工代表大会予以撤换等；
（二）对于董事、监事或高级管理人员违反本制度规定，在禁止买卖公司股票
期间内买卖公司股票的，公司视情节轻重给予处分，给公司造成损失的，依法追究
其相应责任；
（三）对于董事、监事和高级管理人员违反本制度规定，将其所持公司股票买
入后六个月内卖出；或者在卖出后六个月内又买入的，公司知悉该等事项后，按照
《证券法》第四十七条规定，董事会收回其所有收益并及时披露以下内容：
1、相关人员违规买卖股票的情况；
2、公司采取的补救措施；
3、收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
4、上海证券交易所要求披露的其他事项。
（四）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；
（五）触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第三十二条 董事、监事、高级管理人员及相关机构或人员买卖公司股份违
反法律法规及本制度规定的，董事会秘书一经发现将及时报告董事会、上海证券交
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易所和青岛证监局。违规买卖公司股票的相关责任人除承担相应责任外，还应就违
规行为尽快作出说明并提交上海证券交易所和青岛市证监局备案，被公司造成重大
影响的，还应向投资者公开致歉。
第六章 附则
第三十三条 本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布、修改的法律、法规及
公司章程的规定相冲突的，以法律、法规及公司章程的规定为准。
第三十四条 本制度由公司董事会负责解释。
第三十五条 本制度自公司董事会审议通过之日起施行。
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二〇一七年四月二十一日
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