证券代码：603421 证券简称：鼎信通讯 公告编号：2018-056
青岛鼎信通讯股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年7月6日召开了第
二届董事会第二十七次会议，审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理
财产品的议案》。为提高闲置募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项
目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用不超过5,000万元（含5,000万元）
的首次公开发行股票的闲置募集资金、公司全资子公司青岛鼎信通讯科技有限公
司（以下简称“鼎信科技”）拟使用不超过10,000万元（含10,000万元）的公开
发行可转换公司债券的闲置募集资金，购买安全性高、流动性好的保本型理财产
品。上述额度内的资金可以循环使用，自公司董事会审议通过之日起12个月内有
效，并授权公司总经理在有效期和额度范围内进行决策并签署有关文件。
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准
青岛鼎信通讯股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2061号
文）核准，公司向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）4,340万股，每股
发行价格为14.02元，募集资金总额为人民币608,468,000.00元，募集资金净额为
人民币557,096,412.45元。上述募集资金到位情况已经安永华明会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，并出具了安永华明（2016）验字第60983715_J01号《验资报
告》。公司已对首次公开发行股票的募集资金采取了专户存储管理。上述募集资
金净额将全部用于下列募投项目：
1
单位：万元
序号 项目名称 项目总投资额 募集资金投资额
1 载波通信产品升级换代及产业化项目 27,669.95 21,709.64
2 综合研发中心建设项目 41,717.28 26,000.00
3 营销与服务网络建设项目 15,209.70 8,000.00
合计 84,596.93 55,709.64
经中国证监会出具的《关于核准青岛鼎信通讯股份有限公司公开发行可转换
公司债券的批复》（证监许可[2018]185号）核准，公司于2018年4月16日向社会
公开发行600万张可转换公司债券，发行价格为每张100元，募集资金总额为人民
币600,000,000.00元，募集资金净额为人民币583,841,000.00元。上述募集资金到
位情况已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了安永华明
（2018）验字第60983715_J02号验证报告。公司已对公开发行可转换公司债券的
募集资金采取了专户存储管理。上述募集资金净额将全部用于下列募投项目：
单位：万元
项目名称 项目总投资额 募集资金投资额
青岛鼎信通讯科技产业园建设项目 110,000.00 58, 384.10
二、 募集资金使用情况
截至2018年6月19日，公司首次公开发行股票募集资金使用情况见下表：
单位：万元
项目名称 募集资金承诺投入金额 累计投入金额
载波通信产品升级换代及产业化项目 21,709.64 21,505.36
综合研发中心建设项目 26,000.00 20,386.69
营销与服务网络建设项目 8,000.00 8,000.00
合计 55,709.64 49,892.05
截至2018年6月19日，公司公开发行可转换公司债券募集资金使用情况见下
表：
单位：万元
2
项目名称 募集资金承诺投入金额 累计投入金额
青岛鼎信通讯科技产业园建设项目 58, 384.10 39,720.86
合计 58, 384.10 39,720.86
三、 本次拟使用部分闲置募集资金购买理财产品的基本情况
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，为提高资
金使用效率，结合利用闲置募集资金，在不影响公司募投项目正常实施进度的情
况下，公司拟使用不超过 5,000 万元（含 5,000 万元）的首次公开发行股票的闲
置募集资金、公司全资子公司鼎信科技拟使用不超过 10,000 万元（含 10,000 万
元）的公开发行可转换公司债券的闲置募集资金，购买安全性高、流动性好的保
本型理财产品。具体情况如下：
1. 投资额度
公司拟使用不超过 5,000 万元（含 5,000 万元）的首次公开发行股票的闲置
募集资金、公司全资子公司鼎信科技拟使用不超过 10,000 万元（含 10,000 万元）
的公开发行可转换公司债券的闲置募集资金，购买安全性高、流动性好的保本型
理财产品。上述额度内的资金可以循环使用，闲置募集资金到期后归还至募集资
金专户。
2. 投资期限
上述投资额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，单个理财产品
的投资期限不超过 12 个月。
3. 投资品种
理财产品的发行主体为能够提供保本承诺的银行及其他非银行金融机构，投
资的品种为安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的保本型理财产品。
4. 投资目的
为提高公司闲置募集资金的使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在不影
3
响募集资金投资项目建设和使用、募集资金安全的前提下，公司使用闲置募集资
金购买理财产品，以增加公司的投资收益，为公司及股东获取更多回报。
5. 实施方式
在上述有效期和额度范围内，公司董事会授权总经理进行具体决策并签署有
关文件，包括但不限于选择合理的理财产品发行主体、确定投资理财金额、选择
理财产品、签署相关合同或协议等。由公司财务部负责具体组织实施。闲置募集
资金投资的理财产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作
其他用途。
四、 风险控制措施
公司购买保本型投资产品时，由于金融市场受宏观经济的影响较大，虽然上
述理财产品属于低风险投资品种，但不排除受到市场波动的影响，因此投资及投
资收益存在不确定性。为尽可能降低投资风险，公司将采取以下措施：
1. 公司将严格遵守审慎投资原则，严格筛选理财产品的发行主体，选择信誉好、
有能力保障资金安全的发行机构，并需由理财产品发行主体提供保本承诺。
公司持有的保本型理财产品等金融资产，不能用于质押，如需开立产品专用
结算账户的，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。
2. 公司经营管理层将跟踪闲置募集资金所投资理财产品的投向、项目进展情况
等，如发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，控
制投资风险。
3. 公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，如发现或判断有
不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。
4. 公司独立董事、监事会有权对上述闲置募集资金使用情况进行监督检查，必
要时可聘请外部专业机构进行审计。
4
5. 公司将根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时履行相关的信息
披露义务。
五、 对公司日常经营的影响
在符合国家法律法规，确保不影响公司募集资金投资项目建设、公司日常运
营和资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品不会对
公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展产生不利影响。通过适度的理财产
品投资，提高闲置募集资金的使用效率，能够使公司获得一定的投资收益，进一
步提升公司的整体业绩水平，符合公司及全体股东的利益。
六、 专项意见说明
1. 监事会核查意见
公司第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购
买理财产品的议案》，为提高闲置募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投
资项目建设和募集资金使用的情况下，同意公司使用不超过 5,000 万元（含 5,000
万元）的首次公开发行股票的闲置募集资金、公司全资子公司鼎信科技使用不超
过 10,000 万元（含 10,000 万元）的公开发行可转换公司债券的闲置募集资金，
购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，上述额度内的资金可以循环使用，
自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
2. 独立董事独立意见
本次使用闲置募集资金购买理财产品的决策程序符合《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法（2013 年修订）》以及《青岛鼎信通讯股份有限公司募集资
金管理和使用制度》等有关规定。在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资
金使用的情况下，公司使用不超过 5,000 万元（含 5,000 万元）的首次公开发行
股票的闲置募集资金、公司全资子公司鼎信科技使用不超过 10,000 万元（含
10,000 万元）的公开发行可转换公司债券的闲置募集资金，购买安全性高、流动
5
性好的保本型理财产品，有利于提高资金使用效率，使用闲置募集资金购买理财
产品没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金项目的正常
运行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。因此，公司
独立董事一致同意公司及公司全资子公司鼎信科技使用闲置募集资金购买理财
产品的决定。
3. 保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：本次使用部分闲置募集资金购买理财产品的事项经
过了公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的审
批程序；该事项有利于提高资金使用效率，使用闲置募集资金购买理财产品没有
与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金项目的正常运行，也
不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形，符合《上海证券交易
所股票上市规则（2018 年 4 月修订）》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法（2013 年修订）》等相关法规和规范性文件的规定。保荐机构对本次使用
闲置募集资金购买理财产品的事项无异议。
七、 备查文件
1. 青岛鼎信通讯股份有限公司第二届董事会第二十七次会议决议；
2. 青岛鼎信通讯股份有限公司第二届监事会第十八次会议决议；
3. 青岛鼎信通讯股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十七次会议相
关事项的独立意见；
4. 中国国际金融股份有限公司关于青岛鼎信通讯股份有限公司使用部分闲置
募集资金购买理财产品的核查意见。
特此公告。
青岛鼎信通讯股份有限公司董事会
2018 年 7 月 6 日
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