青岛鼎信通讯股份有限公司 2020 年度监事会工作报告


    2020 年度，青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按
照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《青岛鼎信通讯股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）及《青岛鼎信通讯股份有限公司监事会议事规则》（“以下简称“《监
事会议事规则》”）等的相关规定，认真地履行了监事会的各项职责，依法独立行
使监事会职权，对公司的经营管理、财务状况、董事和高级管理人员履职、控股
股东资金占用、违规担保等方面行使了有效的监督职能，为保障公司规范运作、
切实维护公司及全体股东合法权益发挥了应有的作用。现将 2020 年度监事会工
作情况汇报如下：

    一、监事会会议召开情况
    2020 年度，公司监事会共召开了 5 次会议，会议均由监事会主席主持，应
到监事 3 人，实到监事 3 人，所有监事会成员均能按时参会，认真审议各项议案
并发表了同意意见。

    二、2020 年度监事会重点关注事项

    1、检查公司依法运作情况
    2020 年，公司监事会依法列席了董事会和股东大会，对会议的召集召开程序、
决策程序、董事会及公司管理层对股东大会决议的执行情况，以及公司董事、高
级管理人员履行职务情况进行了全过程的监督和检查。公司股东大会和董事会能
够严格依照国家有关法律法规和《公司章程》行使职权，及时了解法律、法规及
相关规范性文件的更新并遵照执行，各项决策会议的召集、召开、表决等程序符
合法律法规的规定。公司的法人治理结构，内部控制制度和体系等各类制度相对
完善,符合法律法规及监管要求，能够保证公司经营活动的有序进行。公司董事、
高级管理人员勤勉尽责、遵纪守法，在执行公司职务时没有违反相关法律、法规、
《公司章程》或损害公司和股东合法权益的行为。

    2、 核查公司财务情况
    2020 年，监事会认真审阅了公司的定期报告及会计事务所出具的审计报告等

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资料，并结合现场核查等方式,积极履行对财务运作情况的监督检查职责。公司财
务内部管理体系健全、管理制度完善、财务状况良好，并能够严格执行国家会计
法规、会计准则和会计制度及相关监管要求执行；同时，公司能够及时关注国家
会计法规、会计准则等法律法规的修订情况，及时调整内部财务制度，做到公司
财务体系运作合法合规，公司财务报告的编制和审议程序符合相关法律、法规和
《公司章程》的各项规定，报告的内容和格式符合中国证券监督委员会会和上海
证券交易所的有关要求;经会计师事务所审计的公司财务报告真实、准确、完整地
反映了公司的财务状况和经营成果。

    3、核查公司收购、出售资产、对外担保、资金占用及关联交易情况
    2020 年，公司无关联交易、收购及出售资产事项，公司也不存在控股股东及
其他关联方违规占用上市公司资金的情形。公司对外担保事项均为对全资子公司
提供的银行授信担保，且按照相关规定履行了必要的审核程序，审议程序符合《公
司章程》及《青岛鼎信通讯股份有限公司公司对外担保制度》的要求，不存在为
控股股东及其他关联方提供违规担保的情况。

     4、核查公司的内控制度的建立和执行情况
    2020 年，监事会对公司内部控制体系建设工作进行了审核，并审查了《2019
年度公司内部控制评价报告》。公司依据《公司法》及《公司章程》的有关规定, 根
据自身行业的特点及企业的实际情况，继续完善了公司法人治理结构，建立了较
为完善的内部控制体系和规范运行的内部控制环境；公司内部控制体系的建立对
公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的
合法合规与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率
与效果，促进了公司发展战略的稳步实现；公司内部控制的自我评价报告全面、
真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

     5、对股权激励限制性股票后续事项的核查
     2020 年，公司对符合解除限售条件的股权激励限制性股票进行了解除限售，
对不符合条件的股权激励员工所持限售股票进行了回购注销。我们认真查阅了公
司董事会提交的相关会议资料后认为：本年度的股权激励限制性股票解除限售和
回购注销已履行了相应的决策程序,符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权

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激励管理办法》等有关法律、法规及规范性文件,符合《青岛鼎信通讯股份有限
公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定,不存在对公司的财务状
况和经营成果产生实质性影响的情形,也不存在损害公司及股东利益的情形。

    6、核查内幕信息知情人管理制度的执行情况

    报告期内，监事会根据已建立的《青岛鼎信通讯股份有限公司公司内幕信息
知情人管理制度》核查公司重大信息的保密和登记情况,发现公司能够在重大事
项审议批准并披露前，严格依照《青岛鼎信通讯股份有限公司内幕信息知情人管
理制度》的规定，对相关知情人进行及时登记，确保相关内幕信息不以任何形式
或通过任何环节向外界透露，也不存在内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股
票等的违规行为。

    7、核查保护投资者合法权益的情况
    报告期内，监事会审议了公司 2019 年年度利润分配方案及《关于未来三年
（2020-2022 年度）股东回报规划的议案》后认为：公司 2019 年度的利润分配方
案及《关于未来三年（2020-2022 年度）股东回报规划的议案》充分考虑了对股
东的合理回报和公司的可持续发展，符合公司实际经营情况，符合有关法律、法
规和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形，
有利于公司健康、持续的发展。

    三、2021 年监事会工作计划

    2021 年，公司监事会全体监事将继续严格按照《公司法》、《公司章程》等
有关法律、法规的要求，充分发挥监事会在上市公司治理中的作用，忠实、勤勉
地履行监督职责，维护和保障公司及股东利益不受侵害，促进公司法人治理结构
的完善和经营管理的规范运营。主要工作计划有以下几方面：
    1、加强自身建设。督促全体监事进一步强化国家相关法规政策以及财务、
审计、内控等业务知识的学习，提高自身业务素质和监督水平。
    2、忠于职守。围绕公司各项活动开展监督，促进公司内控制度的不断完善
和实施，进一步规范公司运作，提高公司整体治理水平。
    3、勤于履职。积极列席股东大会、董事会会议，及时掌握公司重大决策事
项和各项决策程序的合法性。监督公司董事、高级管理人员履行职责的勤勉尽责
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情况，防止损害公司利益和形象的行为发生，切实维护公司和股东的权益。


                                       青岛鼎信通讯股份有限公司监事会
                                                      2021 年 4 月 4 日




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