九洲药业:关于续聘会计师事务所的公告2020-04-09
证券代码:603456 证券简称:九洲药业 公告编号:2020-019
浙江九洲药业股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
公司拟续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度审计机
构和内部控制审计机构。
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
(一)机构信息
1、基本信息
事务所名称 天健会计师事务所(特殊普通合伙)
成立日期 2011 年 7 月 18 日 是否曾从事证券服务业务 是
注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H 股企业审计业
务、中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大
执业资质 型国有企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT 审计业务、
税务代理及咨询、美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)
注册事务所、英国财务汇报局(FRC)注册事务所等
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
2、人员信息
首席合伙人 胡少先 合伙人数量 204 人
注册会计师 1,606 人
上年末从业人员
从业人员 5,603 人
类别及数量
从事过证券服务业务的注册会计师 1,000 人以上
注册会计师人数
新注册 355 人,转入 98 人,转出 255 人
近一年变动情况
3、业务规模
上年度业务收入 22 亿元 上年末净资产 2.7 亿元
上年度上市公司 年报家数 403 家
(含 A、B 股)年 年报收费总额 4.6 亿元
报审计情况 制造业,信息传输、软件和信息技术
服务业,批发和零售业,房地产业,
文化、体育和娱乐业,电力、热力、
燃气及水生产和供应业,建筑业,交
涉及主要行业 通运输业,金融业,租赁和商务服务
业,水利、环境和公共设施管理业,
科学研究和技术服务业,农、林、牧、
渔业,住宿和餐饮业,教育,综合,
采矿业等
资产均值 约 103 亿元
4、投资者保护能力
职业风险基金与职业保险状况 投资者保护能力
职业风险基金累
1 亿元以上 相关职业风险基金与职业保险能够
计已计提
承担正常法律环境下因审计失败导
购买的职业保险
1 亿元以上 致的民事赔偿责任
累计赔偿限额
5、独立性和诚信记录
天健会计师事务所(特殊普通合伙)不存在违反《中国注册会计师职业道德
守则》对独立性要求的情形,近三年诚信记录如下:
类型 2017 年度 2018 年度 2019 年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 无 无 无
行政监管措施 2次 3次 5次
自律监管措施 1次 无 无
(二)项目成员信息
1、人员信息
项目组成员 姓名 成员信息
执业资质 中国注册会计师、税务师
1996 年至今,从事审计相关
从业经历 证券服务工作,具备相应专
项目合伙人 业胜任能力。
毛晓东
拟签字注册会计师
兼职情况 无兼任上市公司独立董事
是否从事过
是
证券服务业务
执业资质 中国注册会计师
拟质量控制复核人 李新葵 1997 年至今,从事审计相关
从业经历
证券服务工作,具备相应专
业胜任能力。
兼职情况 无兼任上市公司独立董事
是否从事过
是
证券服务业务
执业资质 中国注册会计师、税务师
2008 年至今,从事审计相关
从业经历 证券服务工作,具备相应专
拟签字注册会计师 吴学友 业胜任能力。
兼职情况 无兼任上市公司独立董事
是否从事过
是
证券服务业务
2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况
上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形,
近三年诚信记录如下:
类型 2017 年度 2018 年度 2019 年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 无 无 无
行政监管措施 无 无 无
自律监管措施 无 无 无
(三)审计收费
2019 年度天健会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司提供财务报告审计
费用共计 120.00 万元,与 2018 年度审计费用相同。2020 年度审计费用将参考行
业收费标准,结合本公司的实际情况确定。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
(一)董事会审计委员会意见
公司于 2020 年 4 月 8 日召开第六届董事会审计委员会第九次会议,对天健
会计师事务所(特殊普通合伙)的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性、诚
信状况等信息进行了审查,认为其历年在对公司的审计过程中,能够按照注册会
计师独立审计准则实施审计工作,遵循独立、客观、公正的职业准则,如实反映
公司财务状况、经营成果,切实履行了审计机构应尽的职责。我们同意向董事会
提议续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度财务报告审计及
内部控制审计机构。
(二)独立董事意见
独立董事发表事前认可意见:天健会计师事务所(特殊普通合伙)具有从事
相关业务的审计资格,在担任公司 2019 年年度审计工作中恪尽职守、勤勉尽责,
具备较强的服务意识、职业操守和履职能力,能够客观、独立地对公司财务状况
及内控情况进行审计,满足公司 2019 年度财务报告审计和内部控制审计工作的
要求。因此,我们同意续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年
度审计机构,并同意将上述事项提交董事会审议。
独立董事发表独立意见:天健会计师事务所(特殊普通合伙)具有从事相关
业务的审计资格,在担任公司 2019 年年度审计工作中恪尽职守、勤勉尽责,具
备较强的服务意识、职业操守和履职能力,能够客观、独立地对公司财务状况及
内控情况进行审计,满足公司 2019 年度财务报告审计和内部控制审计工作的要
求。公司本次聘任会计师事务所审议程序符合《公司章程》和相关法律法规的规
定,不存在损害中小股东利益的情形。因此,我们同意续聘天健会计师事务所(特
殊普通合伙)为公司 2020 年度财务审计及内控审计机构,并结合本公司的实际
情况,参考行业收费标准,支付天健会计师事务所(特殊普通合伙)2019 年度
费用共计 120.00 万元,并同意将上述事项提交 2019 年年度股东大会审议。
(三)董事会意见
公司于 2020 年 4 月 8 日召开第六届董事会第二十三次会议,审议通过了《关
于续聘会计师事务所的议案》,同意续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为
公司 2020 年度财务报告审计及内部控制审计机构。
(四)本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议,并自公司
2019 年年度股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
浙江九洲药业股份有限公司
董事会
2020 年 4 月 9 日