法律意见书




               浙江天册律师事务所


                         关于


           浙江九洲药业股份有限公司


              2019 年年度股东大会的


                     法律意见书




                 浙江天册律师事务所

         （ZHEJIANG T&C LAW FIRM）

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                         浙江天册律师事务所
                 关于浙江九洲药业股份有限公司
                       2019 年年度股东大会的
                               法律意见书
                                                   编号：TCYJS2020H1010 号

致：浙江九洲药业股份有限公司


    根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《中华人民共和国公
司法》（以下简称“《公司法》”）和《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》（以
下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和规范性文件的要求，浙江天册律师
事务所（以下简称“本所”）接受浙江九洲药业股份有限公司（以下简称“九洲
药业”或“公司”）的委托，指派律师参加九洲药业 2019 年年度股东大会，并出
具本法律意见书。
    本法律意见书仅供九洲药业 2019 年年度股东大会之目的使用。本所律师同
意将本法律意见书随九洲药业本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
    本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责的精神，对九洲药业本次股东大会所涉及的有关事项和
相关文件进行了必要的核查和验证，出席了九洲药业 2019 年年度股东大会，现
出具法律意见如下：


    一、本次股东大会召集、召开的程序
     （一）经本所律师查验，九洲药业本次股东大会由董事会提议并召集，召
开本次股东大会的通知，已于 2020 年 4 月 9 日在上海证券交易所网站及相关指
定媒体上公告。
    根据九洲药业第六届董事会第二十三次会议决议以及第六届监事会第十三
次会议决议，公司董事会和监事会提请本次股东大会审议的议题为：
    1、《公司 2019 年度董事会工作报告》；

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    2、《公司 2019 年度监事会工作报告》；
    3、《公司 2019 年财务决算报告》；
    4、《公司 2019 年度利润分配预案》；
    5、《关于公司 2019 年年度报告全文及摘要的议案》；
    6、《关于续聘会计师事务所的议案》；
    7、《关于公司 2020 年度董事、监事薪酬计划的议案》；
    8、《关于确认公司 2019 年度董事、监事薪酬的议案》；
    9、《关于公司 2020 年度开展远期结售汇业务的议案》；
    10、《关于公司 2020 年度投资预算的议案》；
    11、《关于 2020 年度公司及子公司向银行申请授信额度的议案》；
    12、《关于 2020 年度公司及子公司因向银行申请授信而提供资产抵押的议
   案》；
    13、《关于公司 2020 年度向江苏瑞科医药科技有限公司提供借款和担保额度
   的议案》；
    14、《关于公司 2020 年度向瑞博（苏州）制药有限公司提供借款和担保额度
   的议案》
    15、《关于公司 2020 年度向浙江瑞博制药有限公司提供担保额度的议案》
       本次股东大会由公司董事长花莉蓉女士主持。
       （二）本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。根据会议通知，
本次现场会议召开的时间为 2020 年 5 月 12 日（星期二）下午 14:00，召开地点
为浙江九洲药业股份有限公司会议室（浙江省台州市椒江区外沙路 99 号）。通
过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为股东大会召开当日上午
9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股
东大会召开当日 9:15-15:00。
    本次股东大会审议议题和相关事项已在本次股东大会通知公告中列明与披
露。
    经核查，本所律师认为：本次股东大会由公司董事会召集，并按照公告的召
开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，本次会议的召集与召开程
序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和公司章程的规定。
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       二、本次股东大会出席会议人员的资格
       根据《公司法》、《证券法》和《浙江九洲药业股份有限公司章程》及本次股
东大会的通知，出席本次股东大会的人员为：
   1、截至2020年4月30日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司登记在册的公司全体股东；
   2、公司董事、监事和高级管理人员；
   3、公司聘请的律师等人员。
       经验证，出席本次股东大会的股东（股东代理人）共 19 人，共计代表股份
417,783,979，占公司股本总额的 51.8559%。其中：参加现场会议的股东（股东
代理人）共 16 人，代表股份 417,770,179 股，占公司股本总额的 51.8542%；根
据上证所信息网络有限公司（以下简称“信息公司”）在本次股东大会网络投票
结束后提供给公司的网络投票统计结果，参加本次股东大会网络投票的股东共 3
人，代表股份 13,800 股，占公司股本总额的 0.0017%。通过网络投票参加表决的
股东的资格，其身份已由信息公司验证。通过现场和网络参加本次会议的中小投
资者（系指除单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东，此处统
计不含公司董事、监事和高级管理人员）共计 7 人，代表股份 768,615 股，占公
司股本总额的 0.0954%。
    本所律师认为，九洲药业出席本次会议股东及股东代理人的资格符合有关法
律、法规及规范性文件和公司章程的规定，有权对本次会议的议案进行审议、表
决。


       三、本次股东大会的表决程序及表决结果
       经查验，本次股东大会按照法律、法规和公司章程规定的表决程序，采取现
场记名投票与网络投票相结合的方式对本次会议的议题进行了投票表决。其中，
涉及影响中小投资者利益的重大事项的，已对中小投资者的表决单独计票。本次
股东大会按公司章程规定的程序进行监票，并公告表决结果。出席会议的股东和
股东代理人对表决结果没有提出异议。
       根据表决结果，本次会议审议的全部议案均获股东大会表决同意通过。本次
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股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决。会议记录及决议均由出席会
议的公司董事签名。
    经核查，本所律师认为：本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。


    四、结论意见
    综上所述，本所律师认为：九洲药业本次股东大会的召集、召开程序符合法
律、行政法规、《股东大会规则》和公司章程的规定；出席会议人员的资格、召
集人资格合法有效；会议的表决程序、表决结果合法有效。

    本法律意见书出具日期为 2020 年 5 月 12 日。

    本法律意见书正本三份，无副本。本法律意见书经本所经办律师签字并加
盖本所公章后生效。

（下接签署页）




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 (本 页无正文 ,为 第 TCYJS2020H1010号 《浙江天册律师事务所关于浙江九洲

药业股份有限公司 2019年 年度股东大会的法律意见书》之签署页 )




       负 责人   :




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       签署                  淅              经 办律 师 :傅 羽韬




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