浙江九洲药业股份有限公司 简式权益变动报告书 浙江九洲药业股份有限公司 简式权益变动报告书 (修订稿) 上市公司名称:浙江九洲药业股份有限公司 股票上市地点:上海证券交易所 股票简称:九洲药业 股票代码:603456 信息披露义务人:浙江中贝九洲集团有限公司 住所:台州市椒江区解放南路商务中心 6-7 幢 102 号 通信地址:浙江省台州市椒江区市府大道 507 号台州国际商务广场 10 楼 一致行动人:台州市歌德投资有限公司 住所:台州市椒江区解放南路商务中心 6-7 幢 102 号 通信地址:浙江省台州市椒江区市府大道 507 号台州国际商务广场 10 楼 一致行动人:罗月芳 住所:浙江省台州市椒江区 通信地址:浙江省台州市椒江区市府大道 507 号台州国际商务广场 10 楼 一致行动人:花莉蓉 住所:浙江省台州市椒江区 通信地址:浙江省台州市椒江区外沙路 99 号 一致行动人:林辉潞 住所:浙江省台州市椒江区 通信地址:浙江省台州市椒江区外沙路 99 号 一致行动人:何利民 1 / 25 浙江九洲药业股份有限公司 简式权益变动报告书 住所:浙江省台州市椒江区 通信地址:浙江省台州市椒江区市府大道 507 号台州国际商务广场 10 楼 股份变动性质:减少 签署日期:二〇二〇年七月三日 2 / 25 浙江九洲药业股份有限公司 简式权益变动报告书 声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》及相关法律、法规、规范性文件编写本权益变动报 告书。 二、本信息披露义务人签署本权益变动报告书已获得必要的授权和批准,其 履行亦不违反信息披露义务人章程及内部规定中的任何条款,或与之相冲突。 三、依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益 变动报告书》的规定,本报告书已全面披露了信息披露义务人在浙江九洲药业股 份有限公司拥有权益的股份变动情况。 四、截止本报告书签署之日,除本报告书披露的持股信息外,信息披露义务 人没有通过任何其他方式增加或减少其在浙江九洲药业股份有限公司中拥有权 益的股份。 五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的,信息披露义务人没 有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出 任何解释或者说明。 六、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 3 / 25 浙江九洲药业股份有限公司 简式权益变动报告书 目 录 第一节 释义 ............................................................................................................... 5 第二节 信息披露义务人介绍 ................................................................................... 6 一、信息披露义务人及一致行动人基本情况.................................................... 6 二、信息披露义务人及其一致行动人董事及主要负责人情况........................ 7 三、信息披露义务人及其一致行动人持有境内、境外其他上市公司 5%以上 发行在外的股份的情况........................................................................................ 8 四、信息披露义务人的一致行动关系说明........................................................ 8 第三节 权益变动(持股)的目的 ........................................................................... 9 一、本次权益变动目的........................................................................................ 9 二、未来十二个月内持股计划............................................................................ 9 第四节 权益变动方式 ............................................................................................. 10 一、信息披露义务人持有上市公司权益的情况.............................................. 10 二、本次权益变动标的股份的限制情况.......................................................... 13 三、前次权益变动报告书披露情况.................................................................. 13 第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况 ..................................................... 14 第六节 其他重大事项 ............................................................................................. 15 一、其他应披露的事项...................................................................................... 15 二、信息披露义务人声明.................................................................................. 15 第七节 备查文件 ..................................................................................................... 16 一、备查文件...................................................................................................... 16 二、备查文件置备地点...................................................................................... 16 信息披露义务人声明 ................................................................................................. 17 简式权益变动报告书 ................................................................................................. 23 4 / 25 浙江九洲药业股份有限公司 简式权益变动报告书 第一节 释义 在本报告书中,除非特别说明,下列简称具有如下含义: 信息披露义务人、 指 浙江中贝九洲集团有限公司 中贝集团 台州市歌德投资有限公司、罗月芳、花莉蓉、林辉潞、 一致行动人 指 何利民 九洲药业、上市公司 指 浙江九洲药业股份有限公司 本报告、本报告书 指 浙江九洲药业股份有限公司简式权益变动报告书 浙江中贝九洲集团有限公司 2017 年非公开发行可交换 本期可交换债券 指 公司债券(第二期) 浙江中贝九洲集团有限公司及其一致行动人所持的九 本次权益变动 指 洲药业股份数量减少比例超过 5%的行为 《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号 《准则第 15 号》 指 ——权益变动报告书》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 元 指 人民币元 本报告书中任何表格中若出现总计数与所列数值总和不符,均为四舍五入所致。 5 / 25 浙江九洲药业股份有限公司 简式权益变动报告书 第二节 信息披露义务人介绍 一、信息披露义务人及一致行动人基本情况 (一)信息披露义务人基本情况 公司名称 浙江中贝九洲集团有限公司 住所 台州市椒江区解放南路商务中心 6-7 幢 102 号 法定代表人 花轩德 注册资本 14,380 万元 类型 有限责任公司(自然人投资或控股) 统一社会信用代码 91331002704676826Q 主要股东及持股比例 花轩德 55%、花莉蓉 22.50%、花晓慧 22.50% 经营期限 1989 年 7 月 21 日至长期 项目投资;货物进出口、技术进出口业务;化工产品研究 开发、科技信息咨询;化工原料(不含化学危险品及易制 毒品)、电子设备、化工机械制造;机械设备、仪器仪表、 经营范围 五金、交电、钢材、建筑材料、日用百货、轻纺原料、燃 料油、初级农产品销售。(依法须经批准的项目,经相关 部门批准后方可开展经营活动) (二)一致行动人基本情况 1、台州市歌德投资有限公司 公司名称 台州市歌德投资有限公司 住所 台州市椒江区解放南路商务中心 6-7 幢 102 号 法定代表人 花轩德 注册资本 700 万元 类型 其他有限责任公司 统一社会信用代码 91331002692357341R 主要股东及持股比例 浙江中贝九洲集团有限公司 90%、花轩德 10% 经营期限 2009 年 7 月 2 日至长期 国家法律、法规政策允许的投资业务。(依法须经批准的 经营范围 项目,经有关部门批准后方可开展经营活动) 2、罗月芳 姓名 罗月芳 住所 台州市椒江区 是否取得其他国家或地区居留权 无 6 / 25 浙江九洲药业股份有限公司 简式权益变动报告书 3、花莉蓉 姓名 花莉蓉 住所 台州市椒江区 是否取得其他国家或地区居留权 无 4、林辉潞 姓名 林辉潞 住所 台州市椒江区 是否取得其他国家或地区居留权 无 5、何利民 姓名 何利民 住所 台州市椒江区 是否取得其他国家或地区居留权 无 二、信息披露义务人及其一致行动人董事及主要负责人情况 1、浙江中贝九洲集团有限公司 序 性 是否取得其他国家 在公司任职/其他公 姓名 职务 国籍 居住地 号 别 或地区居留权 司兼职情况 1 花轩德 男 董事长 中国 中国 否 / 2 花莉蓉 女 董事 中国 中国 否 九洲药业董事长 3 花晓慧 女 董事 中国 中国 否 / 4 李新华 男 监事 中国 中国 否 / 5 何利民 男 经理 中国 中国 否 / 2、台州市歌德投资有限公司 序 性 是否取得其他国家 在公司任职/其他 姓名 职务 国籍 居住地 号 别 或地区居留权 公司兼职情况 1 花轩德 男 执行董事 中国 中国 否 / 2 梅义将 男 监事 中国 中国 否 九洲药业副总经理 3 花晓慧 女 经理 中国 中国 否 / 7 / 25 浙江九洲药业股份有限公司 简式权益变动报告书 三、信息披露义务人及其一致行动人持有境内、境外其他上市公司 5%以上 发行在外的股份的情况 截至本报告签署日,信息披露义务人及其一致行动人不存在持有境内、境外 其他上市公司 5%以上发行在外的股份的情况。 四、信息披露义务人的一致行动关系说明 浙江中贝九洲集团有限公司为台州市歌德投资有限公司的控股股东,罗月芳、 花莉蓉、林辉潞、何利民之间存在关联关系,属于一致行动人。 8 / 25 浙江九洲药业股份有限公司 简式权益变动报告书 第三节 权益变动(持股)的目的 一、本次权益变动目的 本次权益变动系由于以下三种情形导致: 1、信息披露义务人发行可交换债券持有人换股导致其持股减少; 2、上市公司实施股权激励限制性股票回购注销导致上市公司股本发生变化, 从而使信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司股份数占比被动变化; 3、信息披露义务人的一致行动人通过大宗交易、集中竞价交易上市公司股 份数量导致权益发生变动。 二、未来十二个月内持股计划 截至本报告书签署之日,信息披露义务人及其一致行动人无计划在未来十二 月内增加或继续减少已拥有九洲药业权益之股份。若信息披露义务人及其一致行 动人未来发生增加或继续减少九洲药业权益的行为,信息披露义务人及其一致行 动人将严格按照相关法律法规的要求,履行信息披露义务和相应的报告义务。 9 / 25 浙江九洲药业股份有限公司 简式权益变动报告书 第四节 权益变动方式 一、信息披露义务人持有上市公司权益的情况 1、信息披露义务人本期可交换债券换股导致股份变动情况 2019 年 12 月 25 日,“浙江中贝九洲集团有限公司非公开发行 2019 年可交 换公司债券(第二期)”完成发行,债券简称“19 九 02EB”,债券代码“137096.SH”, 发行规模为 3.5 亿元,本期债券的期限为 3 年期,换股期限自二期可交债发行结 束日满 6 个月后的第 1 个交易日起至二期可交债摘牌日前 1 个交易日止(如为法 定节假日或休息日,则顺延至下一个交易日)。根据《浙江中贝九洲集团有限公 司非公开发行 2019 年可交换公司债券(第二期)募集说明书》(以下简称“募集 说明书”)的有关约定,本期债券将于 2020 年 6 月 29 日进入换股期,换股期自 2020 年 6 月 29 日起至 2022 年 12 月 23 日止。 截至 2020 年 7 月 3 日,本期可交换债券换股全部完成。中贝集团本期可交 换债券持有人合计换股 24,822,689 股,本次换股占公司总股本的 3.0901%。 2、信息披露义务人及其一致行动人合计持股变动情况 2018 年 4 月 13 日,公司 2017 年年度权益分派方案(含“每股派发现金红利 0.2 元(含税),以资本公积金向全体股东每股转增 0.8 股”方案)实施后,公司 总股本由 447,846,206 股升至 806,123,171 股,信息披露义务人及其一致行动人的 合计持股数由 256,873,680 股升至 462,372,624 股,占当时公司总股本的比例仍为 57.3576%。 2018 年 7 月 10 日至 7 月 17 日,花莉蓉女士通过上海证券交易所集中竞价 交易系统合计增持公司股份 2,878,760 股。公司披露了《关于董事长、实际控制 人增持公司股份的进展公告》(公告编号:2018-058、2018-062),信息披露义务 人及其一致行动人增持股份后,合计持有公司为 465,251,384 股,占当时公司总 股本的比例上升至 57.7147%。 2018 年 7 月 30 日,公司完成 2017 年限制性股票激励计划中部分已获授但 尚未解锁的限制性股票 162,000 股的回购注销工作,公司总股本由 806,123,171 股变更为 805,961,171 股。本次限制性股票回购注销完成后,信息披露义务人及 10 / 25 浙江九洲药业股份有限公司 简式权益变动报告书 其一致行动人合计持有公司股份数量不变,占当时公司总股本的比例被动上升至 57.7263%。 2018 年 8 月 21 日至 10 月 9 日,花莉蓉女士通过上海证券交易所集中竞价 交易系统合计增持公司股份 4,496,000 股,林辉潞先生通过上海证券交易所集中 竞价交易系统增持公司股份 648,160 股。公司披露了《关于董事长、实际控制人 增持公司股份的进展公告》(公告编号:2018-079、2018-089)、《关于公司高级 管理人员增持公司股份计划实施结果的公告》(公告编号:2018-086),信息披露 义务人及其一致行动人增持股份后,合计持有公司股份数量为 470,395,544 股, 占当时公司总股本的比例上升至 58.3645%。 2018 年 11 月 16 日,公司完成 2017 年限制性股票激励计划中部分已获授但 尚未解锁的限制性股票 72,000 股的回购注销工作,公司总股本由 805,961,171 股 变更为 805,889,171 股。本次限制性股票回购注销完成后,信息披露义务人及其 一致行动人合计持有公司股份数量不变,占当时公司总股本的比例被动上升至 58.3698%。 2019 年 1 月 4 日,公司披露了《关于董事长、实际控制人增持计划实施结 果的公告》(公告编号:2019-001),截止 2019 年 1 月 3 日增持股份计划时间即 将届满,花莉蓉女士通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式累计增持公司 股份 8,090,260 股,增持计划实施完毕。信息披露义务人及其一致行动人增持股 份后,合计持有公司股份数量为 471,111,044 股,占当时公司总股本的比例上升 至 58.4585%。 2019 年 10 月 18 日,公司完成 2017 年限制性股票激励计划中部分已获授但 尚未解锁的限制性股票 226,800 股的回购注销工作,公司总股本由 805,889,171 股变更为 805,662,371 股。本次限制性股票回购注销完成后,信息披露义务人及 其一致行动人合计持有公司股份数量不变,占当时公司总股本的比例被动上升至 58.4750%。 2020 年 3 月 5 日、2020 年 3 月 6 日,一致行动人罗月芳女士通过大宗交易 方式合计减持 15,513,700 股,信息披露义务人及其一致行动人合计持有公司股份 数量为 455,597,344 股,占当时公司总股本的比例下降至 56.5494%。 2020 年 5 月 15 日,信息披露义务人中贝集团在上海证券交易所非公开发行 11 / 25 浙江九洲药业股份有限公司 简式权益变动报告书 的可交换公司债券(第一期)进入换股期,截至 2020 年 5 月 26 日,上述可交换 公司债券已全部完成换股,相应中贝集团减持九洲药业股份 10,830,323 股。本次 换股完成后,信息披露义务人及其一致行动人合计持有公司股份数量为 444,767,021 股,占当时公司总股本的比例下降为 55.2051%。 2020 年 6 月 15 日,公司完成 2017 年限制性股票激励计划中部分已获授但 尚未解锁的限制性股票 2,354,400 股的回购注销工作,公司总股本由 805,662,371 股变更为 803,307,971 股。本次限制性股票回购注销完成后,信息披露义务人及 其一致行动人合计持有公司股份数量不变,占公司总股本的比例被动上升至 55.3669%。 2020 年 6 月 29 日,信息披露义务人中贝集团在上海证券交易所非公开发行 的可交换公司债券(第二期)进入换股期,截至本公告日,上述可交换公司债券 已全部完成换股,相应中贝集团减持九洲药业股份 24,822,689 股。本次换股完成 后,信息披露义务人及其一致行动人合计持有公司股份数量为 419,944,332 股, 占公司总股本的比例下降至 52.2769%。 3、信息披露义务人及其一致行动人权益变动前后持股情况 本次权益变动前,信息披露义务人及其一致行动人合计持有公司股份数量为 256,873,680 股,占公司当时总股本数为 57.3576%。本次权益变动后,信息披露 义务人及其一致行动人合计持有公司股份数量为 419,944,332 股,占公司总股本 数的 52.2769%,合计持股比例减少 5.0807%。 本次权益变动前(注 1) 本次权益变动后(注 2) 股东名称 股份性质 股数(股) 持股比例 股数(股) 持股比例 浙江中贝九洲集 无限售条件流通股 177,317,680 39.5934% 283,518,812 35.2939% 团有限公司 罗月芳 无限售条件流通股 25,080,000 5.6001% 29,630,300 3.6885% 台州市歌德投资 无限售条件流通股 22,547,600 5.0347% 40,585,680 5.0523% 有限公司 花莉蓉 无限售条件流通股 13,230,000 2.9541% 31,904,260 3.9716% 林辉潞 无限售条件流通股 9,349,200 2.0876% 17,476,720 2.1756% 何利民 无限售条件流通股 9,349,200 2.0876% 16,828,560 2.0949% 合计 — 256,873,680 57.3576% 419,944,332 52.2769% 12 / 25 浙江九洲药业股份有限公司 简式权益变动报告书 注 1:本次权益变动前公司总股本为 447,846,206 股。 注 2:本次权益变动后公司总股本为 803,307,971 股。 二、本次权益变动标的股份的限制情况 截至本报告书签署之日,信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司股份 总数为 419,944,332 股,占上市公司总股本 52.2769%;信息披露义务人及其一致 行动人所持公司股份中处于质押状态的股份数为 124,677,311 股,占上市公司总 股本的 15.5205%。 除此之外,信息披露义务人及其一致行动人在上市公司中拥有权益的股份不 存在任何权利限制。 三、前次权益变动报告书披露情况 根据上市公司于 2017 年 11 月 21 日披露的《浙江九洲药业股份有限公司简 式 权 益 变 动 报 告 书 》, 罗 月 芳 通 过 协 议 转 让 方 式 持 有 九 洲 药 业 股 票 共 计 25,080,000 股,占九洲药业当时总股本的 5.6001%。 13 / 25 浙江九洲药业股份有限公司 简式权益变动报告书 第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况 本报告签署之日前六个月,信息披露义务人及一致行动人除本报告书披露的 权益变动外,无其他买卖九洲药业股份的情况。 14 / 25 浙江九洲药业股份有限公司 简式权益变动报告书 第六节 其他重大事项 一、其他应披露的事项 截止本报告书签署之日,信息披露义务人及其一致行动人已按有关规定对本 次权益变动的相关信息进行了如实披露,且不存在应当依法披露而未披露的其他 重大信息。 二、信息披露义务人声明 信息披露义务人及其一致行动人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 15 / 25 浙江九洲药业股份有限公司 简式权益变动报告书 第七节 备查文件 一、备查文件 1、信息披露义务人及其一致行动人的营业执照复印件、身份证明文件; 2、信息披露义务人及其一致行动人董事及主要负责人名单,及其身份证明 文件; 3、信息披露义务人及其一致行动人的声明。 二、备查文件置备地点 九洲药业投资证券部 联系电话:0576-88706789 联系人:林辉潞、陈剑辉 16 / 25 浙江九洲药业股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人声明 本人(以及本人所代表的机构)承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人:浙江中贝九洲集团有限公司 法定代表人:花轩德 签署日期:2020 年 7 月 3 日 17 / 25 浙江九洲药业股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人声明 本人(以及本人所代表的机构)承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人:台州市歌德投资有限公司 法定代表人:花轩德 签署日期:2020 年 7 月 3 日 18 / 25 浙江九洲药业股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人声明 本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、 准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人:罗月芳 签署日期:2020 年 7 月 3 日 19 / 25 浙江九洲药业股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人声明 本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、 准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人:花莉蓉 签署日期:2020 年 7 月 3 日 20 / 25 浙江九洲药业股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人声明 本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、 准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人:林辉潞 签署日期:2020 年 7 月 3 日 21 / 25 浙江九洲药业股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人声明 本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、 准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人:何利民 签署日期:2020 年 7 月 3 日 22 / 25 浙江九洲药业股份有限公司 简式权益变动报告书 附表 简式权益变动报告书 基本情况 上市公司所 浙江省台州市椒江区外 上市公司名称 浙江九洲药业股份有限公司 在地 沙路 99 号 股票简称 九洲药业 股票代码 603456 信 息 披 露 义 务 浙江中贝九洲集团有限公司 信息披露义 台州市椒江区解放南路 人名称 及其一致行动人 务人注册地 商务中心 6-7 幢 102 号 拥 有 权 益 的 股 增加□ 减少√ 有无一致行 有√ 无□ 份数量变化 不变,但持股人发生变化□ 动人 信息披露义务 信息披露义 是√ 否□ 人是否为上市 务人是否为 信息披露义务人的一致 是√ 否□ 公司第一大股 上市公司实 行动人花莉蓉女士为九 东 际控制人 洲药业实际控制人 通过证券交易所的集中交易 √ 协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □ 继承 □ 赠与 □ 权 益 变 动 方 式 其他 √(请注明) (可多选) 1、信息披露义务人发行可交换债券持有人换股导致其持股减少; 2、上市公司实施股权激励限制性股票回购注销导致上市公司股本发 生变化,从而使信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司股份数 占比被动变化; 3、大宗交易。 23 / 25 浙江九洲药业股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务 人披露前拥有 股票种类:A 股无限售条件流通股 权益的股份数 持股数量:256,873,680 股 量及占上市公 持股比例:57.3576% 司已发行股份 比例 本次权益变动 后,信息披露义 股票种类:A 股无限售条件流通股 务 人 拥 有 权 益 持股数量:419,944,332 股 的 股 份 数 量 及 持股比例:52.2769% 变动比例 时间:2017/11/22—2020/7/3 在上市公司中 方式:1、信息披露义务人发行可交换债券持有人换股导致其持股减 拥有权益的股 少;2、上市公司实施股权激励限制性股票回购注销导致上市公司股 份变动的时间 本发生变化,从而使信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司股 及方式 份数占比被动变化;3、大宗交易、集中竞价交易导致权益变动。 是否已充分披 是 √ 否 □ 露资金来源 信息披露义务 人是否拟于未 是 □ 否 √ 来 12 个月内继 续增持 信息披露义务 人在此前 6 个月 是否在二级市 是 √ 否 □ 场买卖该上市 公司股票 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应当就以下内容予 以说明: 控股股东或实 际控制人减持 时是否存在侵 是 □ 否 √ 害上市公司和 股东权益的问 题 24 / 25 浙江九洲药业股份有限公司 简式权益变动报告书 控股股东或实 际控制人减持 时是否存在未 清偿其对公司 是 □ 否 √ 的负债,未解除 公 司 为 其 负 债 _____________________(如是,请注明具体情况) 提供的担保,或 者损害公司利 益的其他情形 本次权益变动 是否需取得批 是 □ 否 √ 准 是否已得到批 是 □ 否 □ 不适用 √ 准 信息披露义务人:浙江中贝九洲集团有限公司 一致行动人:台州市歌德投资有限公司 一致行动人:罗月芳 一致行动人:花莉蓉 一致行动人:林辉潞 一致行动人:何利民 日期:2020 年 7 月 3 日 25 / 25